ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КЛИРИНГОВОГО ЦЕНТРА С РАСЧЕТНЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, РАСЧЕТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ
Порядок получения Клиринговым центром информации о количестве ценных бумаг и сумме денежных средств на торговых счетах
Клиринговый центр получает от Расчетного депозитария информацию о количестве ценных бумаг, учитываемых на торговых счетах депо, в виде:
а) Реестра остатков на торговых счетах депо;
б) Реестра пополнений торговых счетов депо.
Реквизиты Реестра остатков на торговых счетах депо и Реестра пополнений торговых счетов депо приведены в приложении № С5 к Правилам клиринга.
Клиринговый центр устанавливает значения расчетных депо регистров, открытых для соответствующих торговых счетов депо, равными количеству ценных бумаг, учитываемых на соответствующем торговом счете депо в соответствии с информацией, полученной от Расчетного депозитария в Реестре остатков на торговых счетах депо.
Клиринговый центр получает от Расчетной организации информацию о суммах денежных средств, учитываемых на денежных торговых счетах, в виде:
а) Сведения о денежных средствах, зарезервированных на торговых счетах;
б) Уведомление об увеличении денежных средств на торговых счетах.
Реквизиты Сведений о денежных средствах, зарезервированных на торговых счетах, и Уведомления об увеличении денежных средств на торговых счетах приведены в приложении № С7 к Правилам клиринга.
Клиринговый центр устанавливает значения расчетных денежных регистров, открытых для соответствующих денежных торговых счетов, равными суммам денежных средств, зарезервированных на соответствующих денежных торговых счетах в соответствии с информацией, полученной от Расчетной организации в Сведениях о денежных средствах, зарезервированных на торговых счетах.
При получении Реестра пополнений торговых счетов депо или Уведомления об увеличении денежных средств на Торговых счетах Клиринговый центр увеличивает значение расчетного регистра на величину пополнения торгового счета депо / Торгового счета, указанного в Реестре пополнений торговых счетов депо или Уведомления об увеличении денежных средств на Торговых счетах (приложение № С5, № С7 к Правилам клиринга).
Взаимодействие Участников клиринга, которым присвоен код (коды) Расчетной фирмы, и Клирингового центра с Расчетной организацией
Для заключения Срочных контрактов, Сделок T+N, обеспечения исполнения обязательств Участника клиринга по Срочным контрактам, Сделкам T+N и осуществления расчетов по итогам клиринга на Счета Клирингового центра зачисляются денежные средства.
При зачислении денежных средств на Счет Клирингового центра указывается назначение платежа, однозначно определяющее данные средства как Средства гарантийного обеспечения и содержащее код раздела клиринговых регистров для учета обязательств в сумме зачисляемых денежных средств и номер договора между Участником клиринга и Клиринговым центром, если код указанного раздела клиринговых регистров имеет код обычной или Выделенной Брокерской фирмы, или номер договора между Доверенным владельцем счетов, закрепленным за Обособленной Брокерской фирмой, и Клиринговым центром, если код указанного раздела клиринговых регистров имеет код данной Обособленной Брокерской фирмы.
Пример назначения платежа для зачисления денежных средств в рублях Российской Федерации: «Перечисление средств гарантийного обеспечения по договору №5-K от 15.10.2001. Код раздела клирингового регистра 1900001. НДС не облагается».
Пример назначения платежа для зачисления денежных средств в иностранной валюте: «FORTS1900001 UNDER AGR5-K FROM 011015».
В установленный Регламентом срок Расчетная организация представляет в Клиринговый центр информацию о зачислении денежных средств, составляющих Средства гарантийного обеспечения, на Счета Клирингового центра. Данная информация включает назначение платежа, указанное плательщиком при зачислении денежных средств на Счет Клирингового центра.
После идентификации раздела денежного регистра в соответствии с приложением № Ф2 к Правилам клиринга, Клиринговый центр начинает учитывать свое обязательство по возврату Средств гарантийного обеспечения на соответствующем разделе денежного регистра.
Клиринговый центр обязан по требованию Участника клиринга перечислить со Счета Клирингового центра денежные средства, обязательства по возврату которых учитываются на разделах денежного регистра, имеющих код обычной или Выделенной Брокерской фирмы.
Клиринговый центр обязан по требованию Доверенного владельца счетов перечислить со Счета Клирингового центра денежные средства, обязательства по возврату которых учитываются на разделах денежного регистра, имеющих код Обособленной Брокерской фирмы.
Исполнение обязательства Клирингового центра по возврату денежных средств в соответствии с настоящим пунктом Правил клиринга осуществляется в порядке, установленном пунктами 11.5-11.9 настоящей статьи Правил клиринга, в сроки, установленные Регламентом.
Заявление на возврат денежных средств, составляющих Средства гарантийного обеспечения, может быть подано при условии регистрации Клиринговым центром банковских счетов, на которые перечисляются денежные средства со Счетов Клирингового центра (далее – Счета зачисления). Регистрация Счетов зачисления осуществляется Клиринговым центром в соответствии со следующими условиями.
Счет зачисления, на который возможно перечисление (возврат) денежных средств, составляющих Средства гарантийного обеспечения, обязательства по возврату которых учитываются на разделах денежного регистра, имеющих коды обычной или Выделенной Брокерской фирмы, открытых в рамках одной Расчетной фирмы, регистрируется Клиринговым центром на основании заявления на регистрацию, подаваемого Участником клиринга, к которому относится данная Расчетная фирма, при условии, что владельцем такого счета является указанный Участник клиринга.
Счет зачисления, на который возможно перечисление (возврат) денежных средств, составляющих Средства гарантийного обеспечения, обязательства по возврату которых учитываются на разделах денежного регистра, имеющих код Обособленной Брокерской фирмы, регистрируется Клиринговым центром:
на основании заявления на регистрацию, подаваемого Доверенным владельцем счетов, закрепленным за данной Обособленной Брокерской фирмой, при условии, что владельцем такого счета является указанный Доверенный владелец счетов;
на основании заявления на регистрацию, подаваемого совместно Доверенным владельцем счетов, закрепленным за данной Обособленной Брокерской фирмой и Участником клиринга, зарегистрировавшим данную Обособленную Брокерскую фирму, при условии, что владельцем такого счета является указанный Участник клиринга. Указанное заявление может быть подано в Клиринговый центр как единый документ в бумажном виде, подписанное указанными лицами, или как два идентичных документа в бумажном и/или электронном виде, подписанных каждым из указанных лиц.
В случае если владельцем Счета зачисления является не Участник клиринга и не Доверенный владелец счетов, Участник клиринга обязан предоставить Клиринговому центру Письмо об идентификации клиента по форме, установленной приложением С3 к Правилам клиринга.
Заявление на возврат денежных средств подается в соответствии со следующими условиями:
Участник клиринга вправе подавать заявление на возврат денежных средств, составляющих Средства гарантийного обеспечения, с указанием разделов денежного регистра, имеющих коды обычной или Выделенной Брокерской фирмы, зарегистрированной данным Участником клиринга, с указанием Счета зачисления, зарегистрированного в соответствии с подпунктом 11.5.1 Правил клиринга.
Доверенный владелец счетов, закрепленный за Обособленной Брокерской фирмой, вправе подавать заявление на возврат денежных средств, составляющих Средства гарантийного обеспечения, с указанием разделов денежного регистра, имеющих код данной Обособленной Брокерской фирмы, с указанием Счета зачисления, зарегистрированного в соответствии с подпунктом 1 или подпунктом подпункта 11.5.2 настоящей статьи. При этом, если возврат денежных средств, составляющих Средства гарантийного обеспечения, обязательства по возврату которых учитываются на разделе денежного регистра, имеющем код Обособленной Брокерской фирмы, зарегистрированной Участником клиринга, осуществляется на Счет зачисления, зарегистрированный в соответствии с подпунктом пункта 11.5.2 настоящей статьи, заявление на возврат денежных средств должно быть согласовано с указанным Участником клиринга. Такое согласование осуществляется путем проставления подписи Участника клиринга на заявлении на возврат денежных средств или путем представления идентичного заявления, подписанного Участником клиринга.
В случаях и порядке, установленных приложением № Ф2 к Правилам клиринга, Клиринговый центр на основании принятых документов на возврат денежных средств, составляющих Средства гарантийного обеспечения, формирует и передает в Расчетную организацию поручения на перевод указанных денежных средств с соответствующего Счета Клирингового центра.
В установленный Регламентом срок Расчетная организация на основании поручений на перевод денежных средств, полученных от Клирингового центра, осуществляет списание денежных средств со Счета Клирингового центра и уведомляет об этом Клиринговый центр.
В срок, установленный Регламентом, Расчетная организация передает в Клиринговый центр информацию об операциях по Счетам Клирингового центра, на основании которой Клиринговый центр осуществляет сверку выполненных операций и остатков на Счетах Клирингового центра.
Аннулирование регистрации Счета зачисления осуществляется Клиринговым центром:
на основании заявления Участника клиринга и/или Доверенного владельца счетов, имеющих право подавать заявление на регистрацию Счета зачисления, подаваемого в Клиринговый центр в том же порядке, что и заявление на регистрацию Счета зачисления;
для Счета зачисления, владельцем которого является Доверенный владелец счетов, закрепленный за Обособленной Брокерской фирмой, при прекращении выполнения им функций Доверенного владельца счетов по данной Обособленной Брокерской фирмы.
Взаимодействие Участников клиринга, которым присвоен код (коды) Расчетной фирмы, и Клирингового центра с Расчетным депозитарием
Для заключения Срочных контрактов, Сделок T+N, обеспечения исполнения обязательств по Срочным контрактам, Сделкам T+N, и исполнения обязательств по указанным сделкам ценные бумаги зачисляются на Счета ФОРТС. Перечень ценных бумаг, которые могут составлять Средства гарантийного обеспечения, устанавливается в соответствии с приложением № Ф2 к Правилам клиринга.
Информация о Счете ФОРТС передается Расчетным депозитарием в Клиринговый центр в реестрах, предоставляемых в соответствии с договором между Расчетным депозитарием и Клиринговым центром.
Ценные бумаги, учитываемые на Счете ФОРТС, владельцем которого не является Участник клиринга или Доверенный владелец счетов, учитываются Клиринговым центром в качестве Средств гарантийного обеспечения при наличии между Клиринговым центром и владельцем указанного Счета ФОРТС заключенного договора по установленной Клиринговым центром форме, определяющего порядок распоряжения такими ценными бумагами в соответствии с Правилами клиринга (далее в настоящей статье - Договор).
Для заключения Договора владелец Счета ФОРТС, являющийся резидентом, представляет в Клиринговый центр документы, предусмотренные статьей 1 приложения № С13 к Правилам клиринга.
Для заключения Договора владелец Счета ФОРТС, являющийся нерезидентом, представляет в Клиринговый центр документы, предусмотренные статьей 2 приложения № С13 к Правилам клиринга.
Ценные бумаги, учитываемые на Счете ФОРТС, учитываются Клиринговым центром на разделе депо регистра обеспечения, за которым закреплен данный Счет ФОРТС.
Владелец Счета ФОРТС должен, а Участник клиринга или Доверенный владелец счетов вправе направить в Клиринговый центр указание на Участника клиринга / Доверенного владельца счетов, определяющее, за каким разделом депо регистра обеспечения может быть закреплен данный Счет ФОРТС в соответствии со следующими условиями:
указание Участника клиринга означает, что Счет ФОРТС может быть закреплен за разделом депо регистра обеспечения, имеющего код обычной или Выделенной Брокерской фирмы, зарегистрированной данным Участником клиринга.
указание Доверенного владельца счетов означает, что Счет ФОРТС может быть закреплен за разделом депо регистра обеспечения, имеющего код Обособленной Брокерской фирмы, за которой закреплен данный Доверенный владелец счетов.
указание Участника клиринга / Доверенного владельца счетов осуществляется путем подачи в Клиринговый центр заявления установленной Клиринговым центром формы.
Счет ФОРТС, владельцем которого является Участник клиринга, и для которого отсутствует указание Участника клиринга или Доверенного владельца счетов, может быть закреплен за разделом депо регистра обеспечения, имеющего код обычной или Выделенной Брокерской фирмы, зарегистрированной данным Участником клиринга.
Счет ФОРТС, владельцем которого является Доверенный владелец счетов, и для которого отсутствует указание Участника клиринга или Доверенного владельца счетов, может быть закреплен за разделом депо регистра обеспечения, имеющего код Обособленной Брокерской фирмы, за которой закреплен данный Доверенный владелец счетов.
Закрепление Счета ФОРТС осуществляется Клиринговым центром на основании заявления установленной Клиринговым центром формы, подаваемого Участником клиринга или Доверенным владельцем счетов в соответствии со следующими условиями:
Заявление на закрепление Счета ФОРТС за разделом депо регистра обеспечения с кодом обычной или Выделенной Брокерской фирмы вправе подавать Участник клиринга, зарегистрировавший указанные Брокерские фирмы. Заявление на закрепление Счета ФОРТС за разделом депо регистра обеспечения с кодом Обособленной Брокерской фирмы вправе подавать Доверенный владелец счетов, закрепленный за данной Обособленной Брокерской фирмой.
Счет ФОРТС может быть закреплен только за одним разделом депо регистра обеспечения.
Клиринговый центр для каждого Счета ФОРТС осуществляет учет Участника клиринга или Доверенного владельца счетов, имеющего право подавать заявление на закрепление данного Счета ФОРТС за разделом депо регистра обеспечения.
Аннулирование закрепления Счета ФОРТС за разделом депо регистра обеспечения осуществляется Клиринговым центром на основании заявления установленной Клиринговым центром формы, подаваемого лицом, имеющим право подавать заявление на закрепление данного Счета ФОРТС, при отсутствии на Счете ФОРТС ценных бумаг, учитываемых Клиринговым центром в качестве Средств гарантийного обеспечения. Клиринговый центр вправе аннулировать закрепление Счета ФОРТС за разделом депо регистра обеспечения при отсутствии на данном Счете ФОРТС ценных бумаг, учитываемых Клиринговым центром в качестве Средств гарантийного обеспечения, без указанного заявления.
Расчетный депозитарий в установленные Регламентом сроки предоставляет в Клиринговый центр информацию о состоянии Счетов ФОРТС и об остатках ценных бумаг на Счетах ФОРТС.
Учет ценных бумаг в качестве Средств гарантийного обеспечения и операций с ними осуществляется Клиринговым центром в порядке, установленном приложением № Ф2 к Правилам клиринга.
При получении информации об обстоятельствах, которые могут привести к ограничению или изменению порядка проведения операций с ценными бумагами, являющимися Средствами гарантийного обеспечения, в соответствии с Правилами клиринга, Клиринговый центр вправе потребовать от данного Участника клиринга замены ценных бумаг денежными средствами в порядке, установленном приложением Ф2 к Правилам клиринга.
|
