Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев

Скачать 0.85 Mb.

Название	Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев
страница	3/11
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

При принятии решения о выплате доходов регистратор обязан подготовить список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам. Указанный список составляется на дату составления списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, на котором принимается решение о выплате соответствующих дивидендов, указанную в решении о подготовке к проведению соответствующего общего собрания акционеров. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:

- фамилия, имя, отчество зарегистрированного лица;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;

- место проживания или регистрации;

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

- сумма начисленного дохода;

- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

- сумма к выплате.
4.5.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
По решению эмитента о подготовке к проведению общего собрания акционеров или по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации (п.8 ст.55 Федерального закона “Об акционерных обществах”), регистратор составляет список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в решении или распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

- акционеры - владельцы обыкновенных акций общества.

Не полностью оплаченные обществу акции при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

- фамилия, имя, отчество акционера;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ;

- количество акций с указанием категории (типа);

- почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров и иные документы, предусмотренные п.3 ст.51 Федерального закона “Об акционерных обществах”.
4.6. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету, а также блокирование и прекращение блокирования ценных бумаг на лицевом счете производится на основании следующих документов:

письменного распоряжения зарегистрированного лица;
заверенной судом копии определения или решения суда, вступившего в законную силу, и исполнительного листа;
постановления судебного пристава-исполнителя;
постановления судьи по уголовному делу;
свидетельства о смерти (нотариально заверенная копия или предъявляется оригинал), представленного потенциальным наследником, либо запроса нотариуса на предоставление информации о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица для открытия наследственного дела (на основании данных документов проводится блокирование операций по лицевому счету);
свидетельства о праве на наследство (на основании данного документа производится прекращение блокирования операций в случае наличия блокирования операций по лицевому счету на основании свидетельства о смерти или запроса нотариуса, а затем операции по переходу прав собственности);
иного документа, выданного уполномоченными органами.

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету (ценных бумаг на лицевом счете) регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, в отношении которых произведено блокирование;

- основание блокирования (прекращение блокирования).

В случае поступления документа, предписывающего осуществить блокирование уже заблокированных ранее операций по лицевому счету (ценных бумаг на лицевом счете), регистратор производит повторное блокирование. При снятии одного блокирования – второе действует до его отмены.

Операция должна быть исполнена в течение трех дней (учитывая требования п.4.1.7 настоящих Правил).

4.7. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра.

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

- эмитент;

- зарегистрированные лица;

- уполномоченные представители государственных органов.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме в течение пяти рабочих дней с момента получения соответствующего распоряжения, если иные сроки не установлены настоящими Правилами или законодательством РФ.

4.7.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

- всех записях на его лицевом счете;

- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

- эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

- регистраторе;

- других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам ценных бумаг, владеющим более чем пятью процентами голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

- дата исполнения операции;

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- основание для внесения записей в реестр;

- полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.

4.7.2. Предоставление информации представителям государственных органов
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

4.7.3. Предоставление выписок и иных документов из реестра
Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.

По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

В справке должны быть указаны следующие данные:

- номер записи в регистрационном журнале;

- дата получения документов;

- дата исполнения операции;

- тип операции;

- основание для внесения записей в реестр;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество лица, передающего ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
4.8. Внесение в реестр записей об объединении выпусков ценных бумаг и аннулировании кода выпуска ценных бумаг
Внесение в реестр записей об объединении выпусков ценных бумаг и аннулировании кода выпуска ценных бумаг осуществляется на основании соответствующего уведомления регистрирующего органа:

- об объединении выпусков ценных бумаг;

- об аннулировании кода выпуска ценных бумаг.

Регистратор обязан:

- внести в реестр записи не позднее 5 дней с момента получения соответствующего уведомления регистрирующего органа;

- не позднее следующего после проведения операции дня направить номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг или аннулировании кода дополнительного выпуска.

Уведомление об объединении выпусков ценных бумаг должно содержать:

- полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

- индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

- количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

- дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

- подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

Уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска должно содержать:

- полное наименование регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

- индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;

- количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

- дату проведения операции аннулирования кода;

- подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.
4.9. Закрытие лицевого счета
При условии отсутствия ценных бумаг на закрываемом лицевом счете, регистратор вправе закрыть лицевой счет зарегистрированного лица:

- по истечении 3-х лет после списания всех ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица.
5. Гарантия подписи
Профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют право гарантировать подпись на передаточном распоряжении.

Факты, о которых свидетельствует гарантия подписи, порядок оформления гарантии подписи и способы установления гарантии подписи определены п.8 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.97 № 27.
6. Порядок оформления и предоставления документов. Порядок рассмотрения документов регистратором
6.1. Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных разделом 4 настоящих Правил.

6.2. Операции в реестре производятся регистратором на основании форм, установленных Приложением к настоящим Правилам. Указанные формы предоставляются регистратором для ознакомления любому заинтересованному лицу.

Регистратор обязан принять к рассмотрению передаточное распоряжение, не соответствующее форме, установленной настоящими Правилами, если указанное распоряжение соответствует форме, содержащейся в Приложении к Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденному постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.97 № 27.

6.3. Представляемые регистратору для проведения операций в реестре распоряжения и иные документы должны быть подписаны лицами, имеющими право получать информацию из реестра (п.4.9 настоящих Правил), или их уполномоченными представителями.

Передаточное распоряжение должно быть подписано в порядке, предусмотренном п.4.4.1 настоящих Правил.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

6.4. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

6.5. Документы могут быть представлены регистратору лично зарегистрированным лицом, уполномоченным представителем, курьером или направлены по почте.

6.6. В тех случаях, когда в соответствии с настоящими Правилами операции в реестре выполняются на основании соответствующих распоряжений зарегистрированных лиц, распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

В случае если распоряжение, подписано законным представителем зарегистрированного физического лица, в реестре должен содержаться образец подписи законного представителя, засвидетельствованный нотариально или выполненный в присутствии уполномоченного лица регистратора.

В случае если распоряжение, подписанное уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, представляется регистратору этим же лицом, подписавшим распоряжение, регистратору также должна быть передана доверенность, а также представлен документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.

В случае если распоряжение, подписанное уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, доставляется регистратору иным способом, в реестре должна содержаться доверенность, подтверждающая полномочия представителя, а также должен содержаться образец подписи уполномоченного представителя, засвидетельствованный нотариально или выполненный в присутствии уполномоченного лица регистратора. Допускается предоставление регистратору нотариально засвидетельствованного образца подписи уполномоченного представителя в виде отдельного документа.

Доверенность уполномоченного представителя должна быть составлена и засвидетельствованная в соответствии с требованиями законодательства РФ, содержать полномочия представителя, а также данные, необходимые для идентификации доверителя (зарегистрированного лица) и доверенного лица (уполномоченного представителя).

6.7. На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись уполномоченного лица.

6.8. При приеме документов регистратором выдается акт о приеме документов с указанием даты приема, номера по журналу учета входящих документов и фамилии лица, принявшего документы.

Документы, принятые регистратором, не возвращаются.

6.9. При отрицательных результатах проверки принятых документов регистратор в течение 5 рабочих дней с даты их получения направляет зарегистрированному лицу письменный отказ в проведении операции в реестре с указанием причины отказа и необходимых мер для устранения причин отказа.

6.10. При задержке выполнения операции в реестре из-за допущенной регистратором ошибки регистратор обязан в течение 5-ти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки.

6.11. При уведомлении регистратора зарегистрированным лицом о наличии ошибки в системе ведения реестра регистратор в течение 5 рабочих дней осуществляет проверку, при обнаружении ошибки вносит изменения и сообщает об этом зарегистрированному лицу.
7. порядок ответов на запросы зарегистрированного лица
7.1. Если ошибка, допущенная в реестре или при составлении документов, удостоверяющих права владельцев ценных бумаг, доведена до сведения регистратора зарегистрированным лицом, то регистратор проводит быструю и тщательную проверку, вносит все необходимые исправления и извещает зарегистрированное лицо об исправлении ошибки лично или уведомляет заказным письмом не позднее 5 (Пяти) рабочих дней со дня получения сообщения.

7.2. По всем запросам не связанным с получением из реестра информации, предусмотренной настоящими Правилами, регистратор обязан ответить не позднее 15 дней со дня получения запроса.
8. иные положения
8.1. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации содержатся в Правилах внутреннего документооборота и контроля, являющихся приложением к настоящим Правилам ведения реестра.

8.2. Требования к должностному лицу, осуществляющему функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, содержатся в должностной инструкции лица, ответственного за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, являющейся приложением к настоящим Правилам ведения реестра.

Приложение 1 к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Анкета зарегистрированного лица
Настоящая анкета представлена для: - открытия лицевого счета - внесения изменений

Наименование эмитента: Закрытое акционерное общество «Наладка Сибэлектромонтаж»

Номер счета		Категория зарегистрированного лица	физическое лицо
Вид зарегистрированного лица		- владелец - уполномоченный представитель

Фамилия, имя, отчество
Гражданство	Россия		Дата, месяц и год рождения
Место рождения
Наименование документа удостоверяющего личность	паспорт	серия			номер	дата выдачи
Наименование органа, выдавшего документ
				Код подразделения
ИНН (при наличии)

Место жительства (регистрации)

Почтовый адрес (с указанием индекса)

Телефон, факс		Электронная почта
Форма выплаты доходов	- наличная - безналичная - почтовый перевод
Форма доставки выписок из реестра	- письмом - заказным письмом - лично у регистратора

Банковские реквизиты (при безналичной форме выплаты доходов)

Банк

Лицевой счет

БИК

Расчетный счет

город

Корреспондентский счет

ИНН

в банке

Законный представитель /заполняется, если зарегистрированное лицо является малолетним или недееспособным/

Наименование документа удостоверяющего личность

паспорт

серия

номер

дата выдачи

Наименование органа, выдавшего документ

Код подразделения

Место жительства (регистрации)

- родитель - опекун ________________________________«______» __________201__ г.

Дата заполнения

Образец подписи зарегистрированного лица

Подпись _______________________________________ совершена собственноручно в присутствии уполномоченного представителя регистратора. ____________________________/__________________/

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Решением №2/10 ип от " 15 " мая 2010 г Постановлением фкцб россии 20. 10. 97 №27 (далее Положение), иными нормами действующего законодательства и устанавливают порядок...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «Пафос-17», самостоятельно... «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые...		Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно... «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «гумпроект»		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого... Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Настоящие Правила ведения реестра (далее Правила) разработаны на основе законодательных и нормативных актов Российской Федерации,...		«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...

Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев

Похожие: