Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг


НазваниеПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
страница1/8
ТипДокументы
filling-form.ru > бланк доверенности > Документы
  1   2   3   4   5   6   7   8
ВСТУПАЮТ В ДЕЙСТВИЕ С 01.09.2012 УТВЕРЖДАЮ:

Генеральный директор

ЗАО «Верх-Тулинское»

Зяблов А.Б.

«01» сентября 2012 г.
ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящие Правила ведения реестра (далее - Правила) разработаны на основе законодательных и нормативных актов Российской Федерации, в том числе, но не исключительно:

- Гражданского кодекса Российской Федерации;

- Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

- Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;

- Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27 (в дальнейшем именуемое Положением о ведении реестра);

- Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24.061997 № 21;

- Постановления ФКЦБ РФ от 22.04.2002 №13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги»;

- Постановления ФКЦБ РФ от 30.08.2001 № 21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок»;

- Постановления ФКЦБ РФ от 22.05.2003 № 03-28/пс «О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг»;

- Федерального закона от 10.01.2002 №1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи»;

- Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 08.12.2005 № 05-77/пз-н;

- Приказа ФСФР РФ от 11.07.2006 № 06-74/пз-н «Об утверждении положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества»;

- Приказа ФСФР РФ от 05.04.2007 № 07-39/пз-н «Об утверждении положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционера»;

- Приказ ФСФР от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»,

- и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

1.2. Правила регламентируют деятельность Закрытого акционерного общества «Верх-Тулинское» (далее по тексту – Общество, Эмитент) по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (в дальнейшем - Реестр).

1.3. Правила являются внутренним документом нормативного регулирования и подлежат соблюдению и выполнению Обществом, а также физическими и юридическими лицами и государственными органами, обращающимися к Эмитенту с целью совершения действий, связанных с внесением изменений в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо получением информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с нормами законодательства Российской Федерации.

1.4. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в соответствии с настоящими Правилами, именуется, в рамках настоящего документа – Регистратор.

1.5. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны быть доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа акционерного общества либо помещении, используемом обществом для осуществления функций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
2. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ РЕГИСТРАТОРУ, ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ ДОКУМЕНТОВ.

2.1. Совокупность действий регистратора, связанных с внесением изменений в систему ведения реестра, либо с подготовкой и предоставлением информации из системы ведения реестра является совершением операции в реестре.

2.2. Для совершения регистратором операции в реестре лицо, заявляющее требования о проведении данной операции, должно предоставить регистратору распоряжение на проведение соответствующей операции.

2.3. Распоряжение подается в письменной форме в подлиннике и должно содержать необходимую информацию, установленную Положением о ведении реестра или настоящими Правилами для такого рода распоряжений.

2.4. В случае, если между регистратором и зарегистрированным лицом заключено соглашение об обмене электронными документами, распоряжения, составленные в электронно-цифровой форме и подписанные электронной цифровой подписью представителя зарегистрированного лица согласно действующему законодательству об электронной цифровой подписи, (в дальнейшем именуемые Электронными распоряжениями) могут быть предоставлены Регистратору в электронно-цифровом виде в соответствии с правилами, зафиксированными в соглашении об обмене электронными документами.

2.5. Распоряжения должны быть составлены на русском языке, разборчивым почерком и не содержать исправлений. Для иностранных физических и юридических лиц допускается указание в Анкете и иных Распоряжениях, подаваемых Регистратору, Ф.И.О/наименования зарегистрированного лица, а также иных анкетных данных зарегистрированного лица в соответствии с документами страны проживания/регистрации (то есть без перевода на русский язык), если данные сведения указаны в официальных документах латинскими буквами, в ином случае сведения о зарегистрированном лице указываются в соответствии с официальным переводом документов на русский язык.

2.6. Для совершения определенных операций, помимо распоряжений, требуется предоставление иных документов. Перечень таковых операций и дополнительных документов, необходимых для их проведения, а также требования к оформлению документов устанавливаются настоящими Правилами в соответствии с действующим законодательством. Регистратор не требует для проведения операций в реестре предоставления документов, не предусмотренных настоящими Правилами.

2.7. Распоряжения и иные документы, подаваемые регистратору и составленные более чем на одном листе, должны быть:

  • в случае если документы исходят от юридического лица, - прошиты и скреплены печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица, либо подписаны уполномоченным лицом на каждом листе;

  • в случае если документы исходят от физического лица, - подписаны на каждом листе.

2.8. Правом подачи распоряжений в отношении лицевого счета зарегистрированного лица обладают:

  • зарегистрированные в реестре лица либо их уполномоченные представители, для распоряжений поданных в отношении собственного лицевого счета;

  • уполномоченные государственные органы, в предусмотренных законодательством случаях;

  • нотариусы, для получения информации в отношении ценных бумаг умершего владельца, и блокирования от проведения операций ценных бумаг, принадлежавших умершему владельцу;

  • иные лица, наделенные таким правом согласно действующему законодательству.

2.9. Эмитент обладает правом подачи распоряжений на внесение изменений в систему ведения реестра, касающихся сведений об эмитенте и выпущенных им бумагах, распоряжений в отношении лицевого и эмиссионного счета эмитента, включая распоряжений на первичное размещение ценных бумаг, а также распоряжений на предоставление информации из реестра.

2.10. Распоряжение от имени физического лица должно быть подписано им лично либо его уполномоченным представителем, наделенным правом подписывать такого рода распоряжения соответствующей доверенностью, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ и данными Правилами.

2.10.1. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из их законных представителей - родителем, усыновителем или опекуном. Для внесения в систему ведения реестра информации о сделке в отношении ценных бумаг, принадлежащих малолетнему или недееспособному, законные представители обязаны предоставить регистратору письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок с имуществом малолетнего или недееспособного.

2.10.2. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетнему в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченному в дееспособности, должно быть подписано самим владельцем. Для внесения в систему ведения реестра информации о сделке в отношении ценных бумаг, принадлежащих несовершеннолетнему в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченному в дееспособности, регистратору должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей (родителя, усыновителя или попечителя) на совершение данной сделки, а так же разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

2.10.3. При подаче распоряжений в случаях, указанных в пунктах 2.10.1 и 2.10.2 настоящих правил, регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права законных представителей:

- для представителя, действующего на основании закона, либо акта уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления: оформленные в соответствии с действующим законодательством документы о праве этого лица осуществлять определенные действия от имени представляемого (свидетельство о рождении, свидетельство об усыновлении, документы, удостоверяющие опеку, попечительство, патронаж с приложением свидетельства о рождении ребенка, подлинники или заверенные канцелярией соответствующего суда копии судебных решений об ограничении дееспособности и решений органа опеки и попечительства, иных судебных решений, исполнительных листов, документы, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством).

2.11. Распоряжения от имени юридического лица должны быть подписаны лицом, имеющим право на основании законодательства страны регистрации юридического лица и устава юридического лица действовать от имени юридического лица без доверенности, либо лицом, уполномоченным подписывать такого рода распоряжения соответствующей доверенностью. Если распоряжение подписано лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, то на распоряжении должна быть проставлена печать юридического лица, если таковая предусмотрена законодательством или правилами делового оборота страны регистрации юридического лица.

2.12. Распоряжение на проведение операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением распоряжения о внесении изменений в анкетные данные обратившегося совладельца и распоряжения на выдачу информации из реестра.

2.13. В случае, если в архиве регистратора отсутствует Анкета зарегистрированного лица, подпись на распоряжении должна быть проставлена лично в присутствии уполномоченного лица Регистратора, либо заверена одним из способов, предусмотренных данными Правилами:

  • подпись на распоряжении может быть заверена нотариально;

  • физическое лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на распоряжениях (за исключением подписи на Анкете зарегистрированного лица) печатью и подписью должностного лица эмитента, имеющего соответствующие полномочия (в этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент);

2.14. В случае, если подпись на распоряжении проставлена уполномоченным лицом, действующим от имени зарегистрированного лица на основании доверенности, регистратору должна быть предоставлена соответствующая доверенность.

2.15. Регистратор осуществляет прием распоряжений на проведение операций в реестре по месту нахождения центрального офиса регистратора. Время приема документов регистратором: с понедельника по четверг с 10.00 до 13.00 и с 14.00 до 16.00; в пятницу с 10.00 до 13.00 и с 14.00 до 15.00. Приказом генерального директора график приема документов в предпраздничные дни может быть изменен, о чем все заинтересованные лица должны быть проинформированы.

2.16. Допускается предоставление по почте подлинников Распоряжений и иных документов, подаваемых регистратору с целью проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг.

2.17. В определенных случаях, по согласованию сторон, Регистратор оставляет за собой право принимать распоряжения и документы, переданные с помощью курьерской службы и иных средств связи (в том числе электронных).

2.18. Лицо, предоставляющее распоряжения и иные документы Регистратору, обязано предъявить документ, удостоверяющий личность. Данное правило не распространяется на случаи (предусмотренные Правилами) предоставления документов по почте, курьером, либо иными средствами связи.

2.18.1. К документам, удостоверяющим личность, относятся:

- для граждан Российской Федерации - паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия - Временное удостоверение, оформленное в соответствии с действующим законодательством;

- для граждан Российской Федерации-военнослужащих - военный билет военнослужащего срочной службы либо удостоверение личности офицера;

- для иностранных граждан, лиц без гражданства, политэмигрантов - национальный паспорт, удостоверение (для лиц без гражданства), удостоверение исполкома СОКК (для политэмигрантов), вид на жительство.

2.19. В случае предоставления регистратору по почте или через курьера Распоряжений и иных документов, необходимых для проведения операций в реестре, к документам должно быть приложено сопроводительное письмо, подписанное лицом, имеющим полномочия подавать документы регистратору для проведения операций в реестре, с перечислением направляемых регистратору документов.

2.20. Распоряжения и иные документы, подаваемые регистратору с целью проведения операции в реестре, подлежат учету в Журнале регистрации входящих документов Регистратора.

2.21. В подтверждения факта приема документов Регистратор обязан:

- либо выдать подателю документов копию, принятого документа со следующими отметками:

  • дата приема документа;

  • фамилия имя отчество уполномоченного лица регистратора, принявшего документ;

  • подпись уполномоченного лица регистратора;

  • печать регистратора,

- либо выдать подателю документов Акт приема документов (Форма акта прилагается), в котором указывается:

  • лицо, от которого приняты документы;

  • перечень принятых документов;

  • дата приема документов;

  • фамилия имя отчество уполномоченного лица регистратора, принявшего документ.

2.22. Акт приема документов заверяется подписью Регистратора.

2.23. Регистратор допускает документы к проведению операции в реестре, если:

  • документы предоставлены с соблюдением требований настоящих Правил к процедуре предоставления документов;

  • предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил для проведения операции в реестре;

  • предоставленные документы удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов и Правил;

  • предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию для проведения операций в реестре;

  • предоставленные документы заполнены разборчиво и не содержат помарок и незаверенных исправлений;

  • зарегистрированное лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги в соответствии с прейскурантом регистратора или предоставило гарантии по оплате услуг.

2.24. Процедура оплаты услуг Регистратора регламентируется настоящими Правилами.

2.25. Принятые регистратором документы возврату не подлежат за исключением случаев возврата нотариальных документов, в отношении которых регистратором был выдан отказ по причине ошибок в оформлении документов, для внесения нотариусом исправлений в указанные документы.
  1   2   3   4   5   6   7   8

Похожие:

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconВладельцев именных ценных бумаг
Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит»
«Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого...
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг...
Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг icon«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению...
Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
filling-form.ru
Поиск