Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев
Скачать 0.85 Mb.
|
4.2. Открытие лицевого счета Эта операция осуществляется для физических и юридических лиц по их распоряжению. В реестре владельцев именных ценных бумаг могут быть открыты следующие виды лицевых счетов: - лицевой счет владельца; - лицевой счет номинального держателя; - лицевой счет залогодержателя; - лицевой счет доверительного управляющего. Регистратор осуществляет открытие лицевого счета перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами. Обращаться к регистратору для открытия лицевого счета в реестре может: - само лицо или его уполномоченный представитель (для открытия счета физическому лицу). Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы: - анкету зарегистрированного лица (форма является приложением к настоящим Правилам); - документ, удостоверяющий личность. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. В случае, если владельцем счета является несовершеннолетний, анкету подписывают: - от имени малолетних в возрасте до 14 лет только их родители, усыновители или опекуны; - несовершеннолетние в возрасте 14 лет и старше - собственноручно. В результате проведения операции по открытию лицевого счета каждому лицевому счету присваивается свой уникальный номер. Операция должна быть исполнена в течение трех дней (учитывая требования п.4.1.7 настоящих Правил). 4.3. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице Изменение информации лицевого счета о зарегистрированном лице осуществляется на основании соответствующего распоряжения зарегистрированного лица и приложенных к нему документов (форма распоряжения является приложением к настоящим Правилам). В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения. При изменении информации об имени зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации. В случае изменения имени зарегистрированного лица должна быть произведена замена сертификата ценной бумаги (при документарной форме выпуска). Операция должна быть исполнена в течение трех дней (учитывая требования п.4.1.7 настоящих Правил). 4.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги 4.4.1. Общие положения В процессе внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги указанные в предоставленном регистратору распоряжении ценные бумаги списываются со счета их прежнего владельца и записываются на счет нового владельца. В результате прежний владелец перестает быть таковым в отношении списанных ценных бумаг с момента внесения соответствующей записи по его лицевому счету, а новый владелец становится таковым в отношении приобретенных ценных бумаг с момента внесения приходной записи по лицевому счету нового владельца. Для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги регистратору должно быть предоставлено передаточное распоряжение и (или) иные документы, предусмотренные настоящим Правилами. Передаточное распоряжение может быть предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами и Положением. Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем (раздел 2 настоящих Правил). При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: - предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами и Положением; - предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию; - количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; - осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном п.4.4.4 настоящих Правил; - не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; - в реестре открыты счета зарегистрированных лиц, на которых должны быть отражены записи о переходе прав собственности, и у регистратора имеются актуальные редакции документов и сведений, представляемых при открытии лицевого счета. Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных п.4.1.2 настоящих Правил и Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент. Операции должны быть исполнены в течение трех дней (учитывая требования п.4.1.7 настоящих Правил). 4.4.2. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки Внесение в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, как правило, осуществляется при совершении следующих сделок: договора купли-продажи, договора мены и дарения. Представление регистратору указанных договоров для внесения записей не требуется. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов: - передаточное распоряжение - передается регистратору (форма является приложением к настоящим правилам); - документ, удостоверяющий личность - предъявляется регистратору; - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя - передается регистратору (таким документом может быть доверенность или документ, подтверждающий полномочия законного представителя зарегистрированного лица); - письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему - передается регистратору; - в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям - передаются регистратору; - письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими недееспособному - передается регистратору. 4.4.3. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов: - подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство - передается регистратору; - документ, удостоверяющий личность - предъявляется регистратору; - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя - передается регистратору (п.4.4.2 настоящих Правил); - в случае если в соглашении о разделе доля наследства (ценных бумаг) определена в ущерб несовершеннолетнему в возрасте до 14 лет, регистратору должно быть передано письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение указанных действий. В случае если в круг наследников входят несовершеннолетние дети или недееспособные лица и их законные представители, опекуны и попечители, то соглашение о разделе наследственного имущества не может быть заключено до совершеннолетия детей. Соглашение о разделе ценных бумаг между наследниками за несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет подписывают их законные представители. При достижении четырнадцати лет - соглашение подписывается несовершеннолетними собственноручно. В случае если наследники не могут прийти к соглашению о разделе ценных бумаг, регистратором осуществляется открытие одного лицевого счета с указанием реквизитов всех наследников и зачисление на него общего количества ценных бумаг, указанного в свидетельстве о праве на наследство. 4.4.4. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда при предоставлении: - оригинала или заверенной судом копии решения суда, вступившего в законную силу, и оригинала исполнительного листа, оформленного на имя регистратора - передаются регистратору; - постановления судебного пристава-исполнителя. 4.5. Операции по поручению эмитента
В реестре должна содержаться следующая информация о ценных бумагах эмитента: - дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; - вид, категория (тип) ценных бумаг; - номинальная стоимость одной ценной бумаги; - количество ценных бумаг в выпуске; - форма выпуска ценных бумаг; При распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан: - внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящим пунктом (во всех случаях); - открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях); - открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (во всех случаях); - провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг; - провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц. При размещении ценных бумаг посредством конвертации регистратор обязан: - внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящим пунктом; - зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг; - провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента; - провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска; - провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц. Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация. Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день. Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг. Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор обязан: - учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска; - осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица; - предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций; - на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.
Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях: - размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске; - уменьшения уставного капитала акционерного общества; - конвертации ценных бумаг; - признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным); - погашения ценных бумаг; - в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета. В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке. В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор: - обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; - осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; - в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений: - полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации; - фамилия, имя, отчество зарегистрированного лица; - номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована; - количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций. Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц; - в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента. При погашении ценных бумаг регистратор: - в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг; - в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента; - вносит запись об аннулировании ценных бумаг. Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг. Операция должна быть исполнена в течение десяти дней (учитывая требования п.4.1.7 настоящих Правил), за исключением аннулирования ценных бумаг при конвертации. |
Похожие:
 | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... | | Постановлением фкцб россии 20. 10. 97 №27 (далее Положение), иными нормами действующего законодательства и устанавливают порядок... |
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток... | | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... |
| «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые... | | «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые... |
| Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «гумпроект» | | Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом... |
| Настоящие Правила ведения реестра (далее Правила) разработаны на основе законодательных и нормативных актов Российской Федерации,... | | Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... |