Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев
Скачать 0.85 Mb.
|
4. Порядок архивирования и хранения документов4.1. Полученные регистратором документы не возвращаются. 4.2. Входящие документы после их регистрации и обработки помещаются регистратором на хранение. 4.3. Полученные регистратором документы и документы реестра хранятся по регистрам. В системе документооборота регистратора оформляются следующие регистры: - регистр на каждое зарегистрированное лицо, в который помещаются документы, представленные для открытия счета, для проведения операций, карточка лицевого счета зарегистрированного лица; - регистр распоряжений на выдачу информации из реестра и иных запросов; - регистр эмиссионного счета; - регистр лицевого счета эмитента; - регистр архива. 4.4. Информация об эмитенте, одновременно являющемся регистратором, а также информация о выпусках ценных бумаг может содержаться в Регистрационном журнале. В этом случае изменение указанной информации производится путем добавления новой информации в Регистрационный журнал и исключения из него неактуальной информации. 4.5. Сроки хранения информации и документов: 4.5.1. Информация о зарегистрированном лице хранится не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. 4.5.2. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, хранятся не менее трех лет с момента их поступления. 4.5.3. Анкета зарегистрированного лица хранится не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. 4.6. В случае введения новых форм документов реестра, документы, которые велись по предшествующим формам, закрываются с указанием даты их закрытия и перемещаются в архив. В документах реестра по новым формам указывается дата открытия документа (дата начала ведения документа) и дата открытия новой формы (дата начала ведения документа по новой форме). В случае открытия карточки лицевого счета по новой форме, в нее записываются все операции, отраженные в закрытой карточке того же лицевого счета. В случае открытия Регистрационного журнала по новой форме, порядковая нумерация проведенных операций реестра не изменяется, первой записи в новом журнале присваивается следующий по счету номер. 4.7. В регистр архива из других регистров перемещаются: - документы, срок хранения которых истек; - закрытые карточки лицевых счетов (в т.ч. карточки закрытых лицевых счетов); - закрытые формы иных документов системы ведения реестра. 4.8. Доступ к документам системы ведения реестра ограничен. Доступ к документам системы ведения реестра имеет только лицо, ответственное за ведение реестра, которым в соответствии с Правилами ведения реестра является директор ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж». 4.9. Внутренние документы регистратора, составляющие систему ведения реестра, заверяются подписью ответственного лица и печатью регистратора только в случаях: - перемещения документов в регистр архива; - при необходимости предоставления документов по требованию государственных органов в установленном порядке. 4.10. Все документы системы ведения реестра для защиты от доступа посторонних лиц и повреждения хранятся в сейфе. 5. Порядок осуществления внутреннего контроля5.1. Все полученные от зарегистрированных лиц документы должны быть проверены на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства РФ и Правил ведения реестра, в том числе регистратор: - проверяет наличие всех документов для проведения операции в реестре (наличие письменного распоряжения на предоставление информации) в соответствии с Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ; - проверяет, что представленные документы являются подлинниками или копиями, удостоверенными в соответствии с требованиями Правил ведения реестра и действующего законодательства РФ; - проверяет, что предоставленные документы соответствуют формам, установленным регистратором, или требованиям, установленным законодательством РФ; - проверяет, что документы заполнены разборчиво, не содержат исправлений и помарок; - проверяет наличие всей необходимой информации в предоставленных документах в соответствии с Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ; - проверяет, что распоряжение на выдачу информации из реестра содержит указание на то, какая информация требуется (перечень и объем информации), запрос уполномоченного государственного органа содержит перечень запрашиваемой информации и основания ее получения; - проверяет, что документы содержат все необходимые подписи и печати в соответствии с Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ; - проверяет полномочия лиц, подписавших документы, предоставленные регистратору. - проверяет наличие в реестре лицевых счетов зарегистрированных лиц, по счетам которых должны быть осуществлены операция в реестре; - проверяет наличие анкеты с образцом подписи, заверенным одним из установленных Правилами ведения реестра способов; - осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ; - проверяет, что в реестре содержится вся необходимая информация о лице, передающем ценные бумаги, лице, принимающем ценные бумаги, и о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, либо о зарегистрированном лице, предоставившем запрос; - проверяет, что количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; 5.2. Перед началом выполнения любой операции в реестре по поручению зарегистрированного лица, регистратор должен убедиться в наличии в системе ведения реестра всей необходимой информации о зарегистрированном лице, позволяющей однозначно идентифицировать это зарегистрированное лицо, а именно: - для физических лиц - данные о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица. Регистратором должна быть осуществлена проверка соответствия данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов. В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех необходимых данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса. 5.3. Перед началом выполнения операции в реестре, влекущей списание ценных бумаг с лицевого счета, регистратор должен убедиться в отсутствии записей о блокировании операций по этому лицевому счету, а также в наличии или отсутствии записей об обременении ценных бумаг обязательствами и содержании такого обременения (при наличии обременения). В случае, если по данным ценным бумагам имеется запись об обременении регистратор должен убедиться, что документы оформлены с учетом обременения в соответствии с Правилами ведения реестра. 5.4. Внутренний контроль и проверка данных, введенных в систему ведения реестра, осуществляется также путем осуществления сверки ценных бумаг. Регистратор обязан осуществлять сверку ценных бумаг в следующих случаях. 5.4.1. Регистратор обязан каждый раз в день отражения каждой операции в реестре осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента. Такая сверка осуществляется по истечении рабочего дня. Факт проведения сверки фиксируется в Журнале проведения сверки количества ценных бумаг. 5.4.2. В процессе размещения ценных бумаг осуществляется сверка количества ценных бумаг определенной категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска на основании зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаг и количества ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента и лицевом счете эмитента. 5.4.3. Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Указанное действие по одному выпуску ценных бумаг производится единожды после получения зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг. 5.4.4. Сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам. 5.5. В случае, если регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц" и зачислить на него не учтенные на счетах зарегистрированных лиц ценные бумаги. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счете "ценные бумаги неустановленных лиц". 5.6. В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц. 5.7. Контроль документооборота осуществляется путем регистрации входящих документов в Журнале учета документов и проставления на документах отметки об их исполнении после их обработки и перед помещением на хранение. 6. Способы восстановления данных в случае их утраты В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов регистратор выполняет следующие действия: - не позднее следующего дня с даты утраты уведомляет об этом ФСФР в письменной форме; - рассылает по почте или передаёт по телефону сообщение владельцам именных ценных бумаг о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра; - принимает меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты, используя для этого сохраненные формы утраченных документов, заполненные электронным способом, документы-основания проведения операций в реестре, регистрационный журнал и/или журнал учета документов, иные имеющиеся материалы. 7. Меры противопожарной безопасности Регистратор обязан соблюдать в служебных помещениях установленные законодательством РФ требования пожарной безопасности, предъявляемые к оборудованию и эксплуатации административных помещений. 8. Заключительные положения Исполнение требований настоящих правил является должностной обязанностью лица, ответственного за ведение реестра. Функции и ответственность указанного лица определяются также должностной инструкцией лица, ответственного за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг. Приложение 1 к Правилам внутреннего документооборота и контроля АКТ приема входящих документов Настоящий акт составлен о том, что __________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________ (Ф.И.О) передал, а ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж», приняло нижеперечисленные документы для проведения операций в реестре. Перечень документов: 1.___________________________________________________________________________________________ 2.__________________________________________________________________________________________________3.__________________________________________________________________________________________________4.__________________________________________________________________________________________________5.__________________________________________________________________________________________________6.__________________________________________________________________________________________________
|
Похожие:
 | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... | | Постановлением фкцб россии 20. 10. 97 №27 (далее Положение), иными нормами действующего законодательства и устанавливают порядок... |
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток... | | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... |
| «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые... | | «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые... |
| Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «гумпроект» | | Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом... |
| Настоящие Правила ведения реестра (далее Правила) разработаны на основе законодательных и нормативных актов Российской Федерации,... | | Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... |