Правила оказания репозитарных услуг репозитарием нко ао нрд оглавление

Участники репозитарных отношений и их функции

1. Информирующее лицо

   1. 
      Информирующее лицо определяется сторонами Договора и осуществляет предоставление сведений о Генеральных соглашениях и/или Договорах в Репозитарий, , а также получает отчетные документы Репозитария в отношении внесенных в Реестр договоров сведений о Генеральных соглашениях/ Договорах, по которым данное лицо назначено Информирующим лицом.
      
   2. 
      Информирующее лицо действует от имени и по поручению Клиента в рамках установленных Клиентом полномочий.
      
   3. 
      В качестве Информирующего лица вправе выступать Клиент.
      
   4. 
      В случае назначения обеими сторонами Генерального соглашения/ Договора Информирующим лицом одну из сторон Генерального соглашения/ Договора или иное лицо, внесение сведений о Договорах, а также внесение по ним изменений будет осуществляться таким Информирующим лицом в одностороннем порядке.
      
   5. 
      В случае назначения обеими сторонами Договора Информирующим лицом НКО АО НРД (в случаях предусмотренных настоящими Правилами или другими нормативными документами НКО АО НРД), внесение сведений о таких Договорах, а также внесение по ним изменений будет осуществляться в одностороннем порядке.
      
   6. 
      По сделкам РЕПО с корзиной ценных бумаг, заключаемых на условиях Генерального соглашения не на организованных торгах, когда одной из сторон Генерального соглашения является Банк России или Федеральное Казначейство, функции Информирующего лица исполняются только НКО АО НРД.
      
   7. 
      В случае если одной из сторон Генерального соглашения/ Договора является лицо, не обязанное предоставлять информацию в Репозитарий и не являющееся Клиентом Репозитария, то Информирующее лицо определяется стороной Генерального соглашения/ Договора, обязанной предоставлять (предоставляющей) информацию в Репозитарий.
      
   8. 
      Информирующее лицо, отличное от НКО АО НРД, должно быть Клиентом Репозитария и иметь с Репозитарием Договор об обмене электронными документами.
      
   9. 
      Информирующее лицо должно иметь Идентификационный код, который будет использоваться для его идентификации в системе учета Репозитария. Идентификационный код информирующего лица может совпадать с его Идентификационным кодом Клиента.
      
   10. 
       Информирующее лицо должно иметь международный код идентификации юридического лица - код LEI.
       
   11. 
       Сведения об Информирующем лице в Репозитарий предоставляются Клиентом путем направления Заявления о назначении Информирующих лиц (код формы СМ016 Приложения 1 к Правилам) с указанием предоставленных полномочий.
       
   12. 
       Информирующее лицо выражает свое согласие/несогласие действовать от имени и по поручению Клиента в соответствии с предоставленными ему полномочиями путем направления в Репозитарий Подтверждения параметров (код документа СМ001 Приложение 1 к Правилам)/ Уведомления о несогласии с параметрами (код документа СМ002 Приложение 1 к Правилам).
       
   13. 
       В дальнейшем при отказе от выполнения функций Информирующего лица, такой отказ осуществляется Информирующим лицом путем направления в Репозитарий Заявления об отказе от функций Информирующего лица (код документа СМ017 Приложение 1 к Правилам).
       
   14. 
       Функции Информирующего лица включают в себя:
       

1. 
   Полномочия Информирующего лица определяются Клиентом при направлении в Репозитарий Заявления о назначении Информирующих лиц.
   
2. 
   В документах, передаваемых в Репозитарий Информирующим лицом, указывается Идентификационный код Информирующего лица и Идентификационный код Клиента, от имени которого выступает Информирующее лицо.
   
3. 
   В случае, если Генеральное соглашение предусматривает возможность заключения сделок различных типов, стороны Генерального соглашения вправе определить Информирующих лиц для каждого из типов сделок данного Генерального соглашения.
   
4. 
   В случае если стороны Генерального соглашения/ Договора определили, что предоставление информации о Договорах будут осуществлять два Информирующих лица, каждая из сторон может назначить только одно лицо, которое будет выполнять функции Информирующего лица по Договору. Настоящее ограничение не затрагивает права сторон определить иных лиц для целей предоставления сведений о Договорах, заключенных как на условиях Генерального соглашения, так и вне рамок Генерального соглашения, репозитариям, зарегистрированным и действующим в соответствии с законами иностранных государств.
   
5. 
   Информирующее лицо обязано передавать Клиенту полученные от Репозитария и предназначенные Клиенту отчетные документы.
   
6. 
   Информирующее лицо обязано хранить первичные документы, послужившие основанием для подготовки соответствующих документов, переданных Информирующим лицом в Репозитарий.
   
7. 
   Репозитарий не отвечает перед Клиентом за убытки, причиненные в результате действий или бездействия Информирующего лица данного Клиента.
   

1. Клиент

   1. 
      Клиент при заключении Договора об оказании репозитарных услуг может определить хотя бы одно Информирующее лицо в соответствии с порядком, определенным настоящими Правилами, предоставив ему соответствующие полномочия (в случае, если Информирующим лицом является третье лицо), либо самостоятельно осуществлять функции Информирующего лица. При выполнении Клиентом функций Информирующего лица самостоятельно предоставление Заявления о назначении информирующих лиц (код документа СМ016 Приложение 1 к настоящим Правилам) не требуется. Клиент, выполняющий функции Информирующего лица, должен соответствовать требованиям, предъявляемым Репозитарием к Информирующим лицам.
      
   2. 
      При направлении Клиентом в Репозитарий Заявления о назначении информирующих лиц и отсутствии в системе учета Репозитария подтверждения Информирующего лица действовать от имени и по поручению Клиента в соответствии с предоставленными ему полномочиями либо при отказе Информирующего лица действовать от имени и по поручению Клиента в соответствии с предоставленными ему полномочиями, Клиенту для осуществления взаимодействия с Репозитарием необходимо назначить новое Информирующее лицо, либо принять на себя функции Информирующего лица, путем направления в Репозитарий Заявления о назначении информирующих лиц с указанием реквизитов нового Информирующего лица либо собственных реквизитов.
      
   3. 
      Клиент вправе назначить несколько Информирующих лиц, наделив их соответствующими полномочиями. При этом не допускается назначение нескольким Информирующим лицам идентичных полномочий.
      
   4. 
      В случае если Клиентом выступает физическое лицо, то оно обязано предоставить в Репозитарий Заявление о назначении Информирующих лиц не менее чем на одно юридическое лицо, наделив его соответствующими полномочиями. Данное юридическое лицо должно соответствовать требованиям настоящих Правил, предъявляемым к Информирующим лицам.
      
   5. 
      Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий, вправе отказаться от предоставления сведений в Реестр договоров. Для отказа от предоставления сведений Клиент должен подать «Уведомление об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» (код документа СМ012 Приложение 1 к настоящим Правилами). При этом Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий, вправе:
      

6. Порядок действий Клиента, не обязанного предоставлять информацию в Репозитарий и отказавшегося от предоставления сведений в Репозитарий, но не пожелавшего расторгнуть Договор об оказании репозитарных услуг

   1. 
      Если Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий, желает отказаться от предоставления сведений для внесения в Реестр договоров Репозитария, но при этом не расторгает Договор об оказании репозитарных услуг, то такой Клиент должен подать «Уведомление об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» (код документа СМ012 Приложение 1 к настоящим Правилам) и уведомить своего контрагента об отказе от предоставления сведений в Репозитарий.
      
   2. 
      «Уведомление об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» предоставляется в Репозитарий только на бумажном носителе.
      
   3. 
      Если Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий, имеющий два и более репозитарных кода, предоставил «Уведомление об отказе от предоставления сведений в Репозитарий», то действие «Уведомления об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» распространяется на все репозитарные коды Клиента без исключения.
      
   4. 
      На основании «Уведомления об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» Репозитарий вносит соответствующие записи в учётные системы. Одновременно Репозитарий вносит изменения в Справочник участников, размещаемый на официальном сайте НКО АО НРД, где в отношении всех репозитарных кодов Клиента, не обязанного предоставлять информацию в Репозитарий и отказавшегося от предоставления сведений в Репозитарий делается соответствующая пометка. «Уведомление об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» обрабатывается Репозитарием в порядке, определенном в разделе 4 «Общий порядок документооборота» настоящих Правил.
      
   5. 
      Сведения о Клиенте, не обязанном предоставлять информацию в Репозитарий, вносятся в Справочник участников и учетные системы Репозитария не позднее следующего рабочего дня, следующего за днем поступления в Репозитарий «Уведомления об отказе предоставления сведений в репозитарий», при условии его поступления до 17.00. В случае поступления «Уведомления об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» после 17.00 сведения о Клиенте вносятся в Справочник участников и учетные системы Репозитария не позднее дня (Т+2), где Т – день поступления «Уведомления об отказе от предоставления сведений в Репозитарий».
      
   6. 
      При отказе Клиента от предоставления сведений в Реестр договоров прекращается действие полномочий всех назначенных им информирующих лиц. Кроме того, такой Клиент не может изменять полномочия ранее назначенных информирующих лиц и/или назначать новых информирующих лиц.
      
   7. 
      Клиент, отказавшийся от предоставления сведений в Реестр договоров Репозитария сохраняет право самостоятельно просматривать через Web-кабинет и получать информацию о внесении в Реестр договоров сведений о зарегистрированных/ измененных Генеральных соглашениях, Договорах, заключенных как на условиях Генеральных соглашений, так и вне рамок Генеральных соглашений, о Договорах, заключенных с целью обеспечения исполнения обязательств, об уплате маржевых сумм, о расчете справедливой (оценочной) стоимости и сведения о состоянии обязательств по Договорам, по которым такой Клиент выступает стороной Договора/ Генерального соглашения.
      
   8. 
      Для возобновления действий по предоставлению сведений в Реестр договоров, Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий и отказавшийся от предоставления сведений, должен предоставить в Репозитарий «Уведомление об отмене документа» (код документа CM013 Приложение 1 к настоящим Правилам).
      

7. Порядок действий Клиента, не обязанного предоставлять информацию в Репозитарий и пожелавшего расторгнуть Договор об оказании репозитарных услуг

   1. 
      В случае если Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий, отказывается от предоставления сведений в Реестр договоров и при этом не желает оставаться Клиентом Репозитария, такой Клиент должен:
      

3. Репозитарий

   1. 
      Репозитарий – осуществляет репозитарную деятельность на основании уведомления о намерениях осуществлять ведение реестра договоров, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а после истечения действия 365 дней с момента вступления в силу Федерального закона от 30.12.2015 № 430-ФЗ лицензии, выдаваемой Регулирующим органом в области финансовых рынков.
      
   2. 
      В соответствии с настоящими Правилами Репозитарий:
      

3. 
   Репозитарий предоставляет:
   

1. 
   Репозитарий осуществляет операции в порядке и в срок, установленные настоящими Правилами.