ОПЕРАЦИИ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯ
ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ, ПРОВОДИМЫХ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЕМ
Открытие эмиссионного счета Эмитента.
Открытие лицевого счета.
Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли-продажи, мены или дарения.
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного юридического лица.
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица.
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации.
Внесение записей о зачислении (списании) ценных бумаг на счет или со счета номинального держателя/доверительного управляющего.
Внесение записей об обременении/прекращения обременения ценных бумаг обязательствами (внесение записи/снятие записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате, внесение в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог, внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица-залогодатели и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога, внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг, внесение в реестр записи о прекращении залога).
Внесение записей о блокировании / прекращения блокирования операций по лицевому счету.
Внесение записей о размещении ценных бумаг.
Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету.
Внесение записей о конвертации ценных бумаг.
Внесение записей об объединении лицевых счетов в реестре.
Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.
Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
Подготовка списка владельцев ценных бумаг, имеющих право на участие в общем собрании акционеров по запросу владельца ценных бумаг (более 10 % голосующих).
Внесение записей об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Внесение записей об аннулировании индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Выкуп ценных бумаг Эмитентом.
Внесение записи об использовании специального права («золотая акция»).
Внесение записи о прекращении действия специального права («золотая акция»).
Предоставление информации.
ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Реестродержатель не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.
Реестродержатель не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета.
Доверительному управляющему в реестре открывается лицевой счет с отметкой «ДУ».
Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, осуществляется на одном лицевом счете доверительного управляющего.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Операции с ценными бумагами между владельцами – клиентами одного номинального держателя не отражаются у реестродержателя.
Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.
Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица Регистратору предоставляются следующие документы:
анкета зарегистрированного лица (Форма № 1 – для физического лица, Форма № 2 – для юридического лица Приложения к настоящим Правилам), подписанная в соответствии с требованиями настоящих Правил;
комплект документов (для юридического лица):
копия устава и (или) учредительного договора, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
копия свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г.);
нотариально удостоверенная копия банковской карточки с образцами подписей должностных лиц и оттиском печати юридического лица, засвидетельствованная нотариально (в случае если должностные лица не расписались в анкете в присутствии уполномоченного представителя реестродержателя);
документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
Предоставление доверительным управляющим лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
документ, удостоверяющий личность (в случае представления документов лично, предъявляется реестродержателю);
доверенность на уполномоченного представителя, представившего документы Регистратору, оформленная в соответствии с требованиями настоящих Правил;
документы, предусмотренные настоящими Правилами.
Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, предоставляются анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев.
Реестродержатель обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица – нерезидента реестродержателю предоставляются следующие документы, оформленные в соответствии с требованиями настоящих Правил:
анкета зарегистрированного лица (Форма № 1 – для физического лица, Форма № 2 – для юридического лица Приложения к настоящим Правилам), заполненная на русском языке и подписанная в соответствии с требованиями настоящих Правил;
комплект документов (для юридического лица):
устав и (или) учредительный договор или иной документ, который по законодательству страны происхождения нерезидента является учредительным документом и содержит информацию о полномочиях должностных лиц юридического лица;
свидетельство о регистрации или равнозначный документ (выписка из торгового реестра или банковского реестра страны происхождения юридического лица), который содержит сведения о регистрации юридического лица в соответствии с законодательством страны происхождения нерезидента;
документ, содержащий удостоверенные нотариально подписи должностных лиц и оттиск печати юридического лица, подтверждающий полномочия должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (в случае если должностные лица не расписались в анкете в присутствии уполномоченного представителя реестродержателя);
документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
документ, удостоверяющий личность (в случае представления документов лично, предъявляется реестродержателю);
доверенность на уполномоченного представителя, представившего документы, оформленная в соответствии с требованиями настоящих Правил;
документы, предусмотренные настоящими Правилами.
открывает счет “ценные бумаги неустановленных лиц” в случаях, указанных настоящими Правилами и зачисляет на него ценные бумаги на основании актов сверки.
Списание ценных бумаг со счета “ценные бумаги неустановленных лиц” производится на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.
Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус “ценные бумаги неустановленного лица”.
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о фамилии, имени, отчестве или документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса “ценные бумаги неустановленного лица” является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Единственной операцией по счету со статусом “ценные бумаги неустановленного лица” может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.
|
