ПРАВИЛА ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОКУМЕНТОВ НЕРЕЗИДЕНТОВ
Юридический статус иностранного юридического лица определяется по праву страны, где учреждено юридическое лицо (зарегистрировано или имеет свое основное местонахождение). Юридический статус иностранного физического лица определяется по законодательству страны, гражданином которой он является или в которой постоянно проживает. Юридический статус иностранного юридического и физического лица подтверждается выпиской из торгового реестра страны происхождения или иного эквивалентного доказательства юридического статуса иностранного лица в соответствии с законодательством страны его учреждения, гражданства или постоянного местожительства.
Полномочия лица, выдавшего доверенность, должны подтверждаться надлежащим образом оформленными учредительными документами, в силу которых данное лицо имеет право действовать от имени компании. Сведения о руководстве компанией могут быть предоставлены компетентными органами иностранных государств, обладающими полномочиями по разрешению вопросов регистрации компаний.
Если из текста доверенности, выполненной на территории иностранного государства от имени юридического лица, не следует, что при удостоверении доверенности нотариусом проверены полномочия доверителя на совершение юридических действий, содержащихся в доверенности, реестродержатель вправе потребовать от уполномоченного представителя документ, подтверждающий полномочия доверителя на выдачу такой доверенности.
Для использования на территории Российской Федерации документы, выданные, составленные или удостоверенные по установленной форме компетентными органами иностранных государств вне пределов Российской Федерации по нормам иностранного права в отношении российских организаций и граждан или иностранных лиц, удостоверяются путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами. Документы, составленные на иностранном языке, должны сопровождаться их нотариально засвидетельствованным переводом на русский язык.
Консульская легализация заключается в установлении и засвидетельствовании подлинности подписей на документах и актах и соответствия их законам государства пребывания. Консульская легализация подтверждает правомочность документов и актов в международном общении. Функции по консульской легализации выполняют за границей - консульские учреждения Российской Федерации, а в России – Консульское управление Министерства иностранных дел, дипломатические агентства МИД РФ. В Консульских учреждениях РФ функция по легализации документов и актов возлагается на консулов РФ. По поручению консула консульская легализация может осуществляться и другими консульскими должностными лицами. Консул принимает к легализации документы и акты, удостоверенные властями консульского округа или исходящие от этих властей. Засвидетельствованию документа российским консулом в стране пребывания предшествует удостоверение подписей на документе и, тем самым, подтверждение законности выдачи документа со стороны Министерства иностранных дел страны пребывания консула или другого уполномоченного местного органа власти.
Консул Департамента консульской службы министерства иностранных дел РФ удостоверяет подлинность подписи лица и печати министерства иностранных дел или иного уполномоченного официального учреждения государства посредством совершения легализационной надписи установленного образца.
Легализованные документы должны иметь нотариально засвидетельствованный перевод.
Легализованный для использования на территории РФ документ должен содержать легализационную надпись установленного образца, печать и подпись лица, совершающего легализацию, отметку о внесении в реестр по легализации.
В тех случаях, когда для легализационной надписи нет места, она совершается на отдельном листе, который подшивается к документу или акту и скрепляется с последним печатью и подписью лица, совершающего легализацию.
В соответствии с Гаагской конвенцией (Конвенция, отменяющая требование легализации иностранных официальных документов от 05.10.1961г.) на официальных документах стран – участниц выше указанной конвенции, совершенных на территории одного государства и предназначенных для использования на территории другого государства, проставляется специальный штамп (апостиль) установленного образца на французском языке - “Apostille (Convention de la Haye du 5 october 1961)”. В качестве официальных документов в смысле выше указанной Конвенции рассматриваются:
Документы, исходящие от органа или должностного лица, подчиняющихся юрисдикции государства, включая документы, исходящие от прокуратуры, секретаря суда или судебного исполнителя;
Административные документы;
Нотариальные акты;
Официальные пометки, такие, как отметки о регистрации; визы, подтверждающие определенную дату заверения подписи на документе, не засвидетельствованном у нотариуса.
Гаагская конвенция не распространяется на:
Документы, совершенные дипломатическими или консульскими агентами;
Административные документы, имеющие прямое отношение к коммерческой или таможенной операции.
Апостиль удостоверяет подлинность подписи, качество, в котором выступало лицо, подписавшее документ, и, в надлежащем случае, подлинность печати или штампа, которым скреплен этот документ. Апостиль проставляется компетентным органом государства, в котором этот документ был совершен. Апостиль проставляется по ходатайству подписавшего лица или любого предъявителя документа.
Подпись, печать или штамп, проставляемые компетентным органом на апостиле, не требуют никакого дальнейшего заверения или легализации, а документ, на котором проставлен апостиль, может быть использован в любой из стран - участниц Гаагской конвенции.
Апостиль проставляется непосредственно на свободном от текста месте документа, либо на его обратной стороне, или же на отдельном листе бумаги.
Листы документа и лист с апостилем должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены печатью.
Количество скрепленных листов должно быть заверено подписью лица, проставляющего апостиль.
Официальные документы из стран-участниц Гаагской Конвенции принимаются на территории России с апостилями, проставленными с 31 мая 1992 г.
В случае если международными договорами Российской Федерации установлено, что документы, изготовленные или засвидетельствованные уполномоченным органом на территории одной страны, не требуют на территории другой стороны какого-либо удостоверения (легализации), то предоставляются соответствующие документы с нотариально заверенным переводом.
ПОРЯДОК И СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ
ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЕМ
Операции включают в себя следующие стадии:
Прием и регистрация представленных документов для проведения операций:
идентификация лица, представившего документы;
проверка полномочий лица, представившего документы, в соответствии с требованиями настоящих Правил;
проверка наличия анкеты зарегистрированного лица и всех документов для проведения операций;
регистрация полученных документов в Журнале учета входящих документов;
Экспертиза полученных документов:
проверка документов по составу, полноте, правильности оформления документов;
сверка данных, содержащихся в распоряжении, с данными реестра;
проверка полномочий лица, подписавшего распоряжение;
сверка подлинности подписи лица, подписавшего распоряжение.
Проведение операции или выдача отказа в проведении операции:
внесение записей в реестр или предоставление информации из реестра или выдача отказа в проведении операции в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.
Регистрация документов, предоставляемых из реестра, и отказов в проведении операции, в журнале учета входящих документов.
Предоставление информации из реестра или отказа в проведении операции производится способом, указанным в информации лицевого счета зарегистрированного лица, в запросе зарегистрированного лица либо в законодательстве РФ.
При каждом обращении зарегистрированного лица к реестродержателю, реестродержатель обязан проверить наличие анкеты данного лица в системе ведения реестра. В случае отсутствия анкеты или несоответствия информации лицевого счета о зарегистрированном лице в реестре сведениям, предоставляемым зарегистрированным лицом, производится заполнение анкеты зарегистрированным лицом.
Реестродержатель не может отказать зарегистрированному лицу в приеме документов.
Принятые распоряжения и документы не возвращаются предоставившим их зарегистрированным лицам (уполномоченным представителям).
Реестродержатель производит операции в реестре, если:
предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями законодательства РФ и настоящих Правил, для проведения операции в реестре;
предоставленные документы удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Федеральной комиссии по финансовым рынкам и настоящих Правил;
предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию для проведения операций в реестре;
ОТКАЗ В ИСПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИИ
Реестродержатель обязан отказать в исполнении операции в следующих случаях:
Не представлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с законодательством РФ и настоящими Правилами.
Представленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, представленных Регистратору в соответствии с требовангиями настоящих Правил.
Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого представлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы.
В реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, при этом документы не представлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов.
У реестродержателя есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не представлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой реестродержателя.
Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.
Отказ от исполнения операции не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.
Отсутствие у Регистратора свидетельства о внесении сведений в ЕГРЮЛ о юридическом лице, созданным до 01.07.2002 г., не является основанием для отказа в проведении операции, помимо открытия лицевого счета, по лицевому счету такого юридического лица.
В случае отказа от исполнения операции реестродержатель не позднее пяти дней с даты представления распоряжения направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих исполнению распоряжений.
|
