ПРАВИЛА ПРИЕМА И ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТАМ, ПОСТУПАЮЩИМ РЕЕРСТРОДЕРЖАТЕЛЮ
ОСНОВАНИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ
Реестродержатель вносит изменения в реестр на основании:
распоряжений зарегистрированных лиц,
иных документов, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, и настоящими Правилами.
Перечень распоряжений зарегистрированных лиц и Эмитента:
Распоряжение на открытие лицевого счета (анкета).
Распоряжение на внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице (анкета).
Передаточное распоряжение.
Залоговое распоряжение.
Распоряжение о прекращении залога.
Распоряжение о передаче права залога.
Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя.
Распоряжение на блокирование / прекращение блокирования операций по лицевому счету.
Распоряжение о конвертации.
Распоряжение на предоставление информации.
Распоряжение об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате.
Распоряжение о снятии записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате.
Распоряжение о подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
Распоряжение о подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Распоряжение об объединении лицевых счетов в реестре.
Распоряжение об открытии лицевого счета Эмитента.
СПОСОБЫ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЮ
Документы могут быть представлены реестродержателю:
Зарегистрированным лицом (лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги) или его уполномоченным представителем по доверенности, оформленной в соответствии с требованиями настоящих Правил;
Уполномоченным представителем государственных органов.
Регистратор имеет право принять распоряжения и документы, предоставленные почтовым отправлением (простым, заказным письмом, экспресс-почтой) или курьером.
ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТАМ, ПОСТУПАЮЩИМ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЮ
Для проведения операций в реестре реестродержателю предоставляются документы, предусмотренные настоящими Правилами.
Операции в реестре проводятся реестродержателем на основании подлинников документов или нотариально удостоверенных копий, за исключением случаев, оговоренных настоящими Правилами.
Предоставленные распоряжения должны быть оформлены на типовых формах реестродержателя или на формах, не противоречащих нормативным актам Федеральной комиссии по финансовым рынкам.
Предоставленные распоряжения и документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать исправлений.
Представленные распоряжения и документы должны удовлетворять требованиям действующего законодательства РФ, нормативных актов Федеральной комиссии и настоящих Правил, содержать всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию.
Предоставленные распоряжения должны быть подписаны в соответствии с требованиями настоящих Правил.
На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись зарегистрированного (уполномоченного лица) и основная круглая печать (для юридических лиц).
К документам, удостоверяющим личность, относятся:
Для граждан Российской Федерации:
паспорт гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации старше 14 лет, проживающих на территории Российской Федерации);
свидетельство о рождении (для граждан Российской Федерации, не достигших 14 лет и проживающих на территории Российской Федерации);
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации (для утративших паспорт граждан, а также для граждан, в отношении которых до выдачи паспорта проводится дополнительная проверка);
общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;
удостоверение личности или военный билет военнослужащего.
Для иностранных граждан и лиц без гражданства:
паспорт иностранного гражданина либо иной документ, в соответствии с законодательством страны его местонахождения, гражданства или постоянного местожительства, установленный федеральным законом РФ или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина, с нотариальным переводом на русский язык;
документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, с нотариальным переводом на русский язык;
разрешение на временное проживание;
вид на жительство;
удостоверение беженца;
свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем.
Для должностных лиц государственных органов (судебные приставы-исполнители, сотрудники правоохранительных, налоговых, а также иных уполномоченных государственных органов):
служебное удостоверение.
В случае предоставления распоряжения и документов зарегистрированным лицом последнее должно предъявить документ, удостоверяющий личность.
В случае предоставления распоряжения и документов уполномоченным представителем, последний должен:
предъявить документ, удостоверяющий личность;
передать подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего право уполномоченного представителя действовать от имени зарегистрированного лица (доверенность).
Для проведения операций на основании распоряжений, подписанных уполномоченными представителями зарегистрированных физических и юридических лиц, предоставляются подлинники или нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих права уполномоченных представителей:
Для законных представителей (родители, опекуны, попечители, усыновители): документы, подтверждающие права законных представителей (для родителей – -свидетельство о рождении, для опекунов и попечителей – документ, выдаваемый органом опеки и попечительства – органом местного самоуправления; для усыновителей – решение суда; иные документы, предусмотренные законодательством РФ).
Для руководителя юридического лица: решение полномочного органа юридического лица о назначении на должность с правом действовать от имени юридического лица без доверенности.
Для уполномоченного представителя зарегистрированного физического лица: доверенность на право подписания распоряжений о проведении операций в реестре (право совершения действия с ценными бумагами).
Для уполномоченного представителя зарегистрированного юридического лица: доверенность на право подписания распоряжений о проведении операций в реестре (право совершения действия с ценными бумагами), решение полномочного органа юридического лица о назначении на должность с правом действовать от имени юридического лица без доверенности.
Для открытия лицевого счета и проведения операций по лицевому счету физического лица, признанного по решению суда недееспособным или ограниченным в дееспособности, дополнительно предоставляется:
нотариально засвидетельствованная копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности;
документы, подтверждающие права законных представителей (опекунов, попечителей), в соответствии с настоящими Правилами;
письменное согласие попечителей на совершение сделок с имуществом ограниченно дееспособного (в случае отчуждения, передаче в залог ценных бумаг или выделению долей из имущества ограниченно дееспособного);
письменное разрешение органов опеки и попечительства дать согласие на совершение сделок с имуществом ограниченно дееспособного (в случае отчуждения, передаче в залог ценных бумаг или выделению долей из имущества ограниченно дееспособного);
письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок с имуществом недееспособного (в случае отчуждения, передаче в залог ценных бумаг или выделению долей из имущества недееспособного).
Для открытия лицевого счета и проведения операций по лицевому счету малолетнему лицу (несовершеннолетнему в возрасте до четырнадцати лет) дополнительно предоставляются:
документы, подтверждающие права законных представителей, в соответствии с настоящими Правилами;
письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок с имуществом малолетнего (в случае отчуждения, передачи в залог ценных бумаг или выделения долей из его имущества).
Для проведения операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или выделению долей из его имущества, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет, реестродержателю дополнительно предоставляются:
письменное согласие законных представителей на совершение сделки (заверяется нотариально либо подписывается законным представителем в присутствии уполномоченного сотрудника реестродержателя);
документы, подтверждающие права законных представителей, в соответствии настоящими Правилами;
письменное разрешение органов опеки и попечительства на выдачу указанного выше согласия законными представителями.
Все документы, совершенные за пределами Российской Федерации, должны быть легализованы (апостилированы) в соответствии с настоящими Правилами, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ.
Документы на иностранных языках должны иметь нотариально удостоверенный перевод на русский язык.
ПОРЯДОК ПОДПИСАНИЯ РАСПОРЯЖЕНИЙ
Представляемые реестродержателю распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо его уполномоченным представителем, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.
Не допускается простановка на распоряжениях вместо личной подписи факсимильных оттисков.
Если гражданин вследствие физического недостатка, болезни или неграмотности не может собственноручно подписать распоряжение, то по его просьбе распоряжение может подписать другой гражданин. Подпись последнего должна быть засвидетельствована нотариусом либо другим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие, с указанием причин, в силу которых гражданин не мог подписать распоряжение собственноручно.
Подписание распоряжений для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним
Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним лицам в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), подписывается одним из их законных представителей – родителем, усыновителем, попечителем или опекуном.
Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, подписывается самим владельцем ценных бумаг.
Подписание распоряжений для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности
Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, подписывается всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением распоряжения на выдачу информации из реестра в виде выписки или справки.
При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени распоряжение.
Анкета зарегистрированного лица
Анкета зарегистрированного физического лица должна быть подписана самим владельцем ценных бумаг.
Анкета зарегистрированного физического лица – нерезидента должна быть подписана самим владельцем ценных бумаг.
Анкета недееспособного или малолетнего (несовершеннолетнего в возрасте до четырнадцати лет) зарегистрированного лица должная быть подписана его законным представителем (родителем, усыновителем или опекуном).
Анкета ограниченно дееспособного лица должна быть подписана самим владельцем ценных бумаг.
После достижения несовершеннолетним зарегистрированным лицом четырнадцатилетнего возраста анкета должна быть подписана самим владельцем ценных бумаг.
Анкета зарегистрированного юридического лица должна содержать подписи должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, и оттиск основной круглой печати юридического лица.
Анкета зарегистрированного юридического лица – нерезидента должна содержать подписи должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, и оттиск печати юридического лица.
Передаточное распоряжение
В случае внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. Если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя – не предусматривают, что распоряжение ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя, то передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем. В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.
В случае прекращения залога ценных бумаг и передачи ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания (по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца), передаточное распоряжение должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию).
Залоговое распоряжение
В случае передачи ценных бумаг в залог залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.
В случае передачи ценных бумаг в последующий залог залоговое распоряжение помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя – не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя
В случае внесения изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя – о заложенных ценных бумагах и условиях залога, распоряжение о внесении изменений должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.
Распоряжение о передаче права залога
В случае внесения записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя – содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
Распоряжение о прекращении залога
Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
При внесении записи о прекращении залога в случае несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца, распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.
ПОРЯДОК ЗАВЕРЕНИЯ ПОДПИСЕЙ НА РАСПОРЯЖЕНИЯХ
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного физического лица в присутствии уполномоченного представителя реестродержателя или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Должностные лица юридического лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, обязаны расписаться на анкете зарегистрированного юридического лица в присутствии уполномоченного представителя реестродержателя или представить реестродержателю нотариально удостоверенную копию банковской карточки (для нерезидентов – равнозначный документ, нотариально удостоверяющий полномочия, подписи должностных лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени юридического, и оттиск печати юридического лица).
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых реестродержателю, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у реестродержателя образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии у реестродержателя образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к реестродержателю лично или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении засвидетельствована нотариально, распоряжение должно содержать соответствующий штамп и гербовую печать нотариуса, соответствующие установленным требованиям законодательства РФ.
Реестродержатель может отказать в проведении операции, если у реестродержателя есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не представлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ ДОВЕРЕННОСТЕЙ
Доверенностью признается письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами
При представлении документов для проведения операции, получении информации из системы ведения реестра, подписании распоряжения для проведения операции уполномоченным представителем зарегистрированного лица предоставляется оригинал или нотариальная копия доверенности на совершение конкретных действий уполномоченным представителем.
Доверенность от имени физического лица оформляется в простой письменной форме, удостоверяется нотариально и включает реквизиты, предусмотренные настоящими Правилами.
Доверенность от имени юридического лица оформляется в простой письменной форме и выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это учредительными документами, с приложением основной круглой печати юридического лица и включает реквизиты, предусмотренные настоящими Правилами.
Доверенность, выданная уполномоченному представителю для проведения операций, используется в течение срока ее действия.
Обязательными реквизитами доверенности являются:
дата и место совершения доверенности (прописью);
сведения о лице, выдавшем доверенность:
для физического лица – фамилия, имя и отчество, место проживания, подпись;
для юридического лица – полное наименование, место нахождения исполнительного органа, фамилия, имя, отчество, сведения о занимаемой должности и подпись лица, имеющего право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, с приложением печати;
сведения о лице, на имя которого выдана доверенность:
для физического лица – фамилия, имя и отчество, место проживания;
для юридического лица – полное наименование, место нахождения исполнительного органа;
перечень конкретных действий, которые вправе совершать уполномоченный представитель.
Доверенность не должна содержать исправления, приписки, подчистки, зачеркнутые слова, не оговоренные зарегистрированным лицом за его подписью (печатью).
Если гражданин вследствие физического недостатка, болезни или неграмотности не может собственноручно подписать доверенность, то по его просьбе доверенность может подписать другой гражданин. Подпись последнего должна быть засвидетельствована нотариусом либо другим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие, с указанием причин, в силу которых гражданин не мог подписать ее собственноручно.
Действие доверенности прекращается вследствие:
истечения срока доверенности;
отмены доверенности лицом, выдавшим ее;
отказа лица, которому выдана доверенность;
прекращения юридического лица, от имени которого выдана доверенность;
прекращения юридического лица, которому выдана доверенность;
смерти гражданина, выдавшего доверенность, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим;
смерти гражданина, которому выдана доверенность, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим.
Заявление об отмене доверенности или об отказе от доверенности должно содержать те же реквизиты, что и отменяемая доверенность.
При отсутствии в заявлении об отмене или отказе от доверенности даты, с которой прекращается доверенность, доверенность утрачивает юридическую силу с даты поступления реестродержателю соответствующего заявления.
Если доверенность была удостоверена нотариально, заявление об отмене или отказе от доверенности также должно быть удостоверено нотариально.
С прекращением основной доверенности утрачивает юридическую силу доверенность, выданная в порядке передоверия.
Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна.
Доверенность на совершение дарения представителем, в которой не назван одаряемый и не указан предмет дарения, ничтожна.
Срок действия доверенности не может превышать трех лет.
Доверенность, выданная на срок более трех лет, действительна в течение трех лет.
Если срок действия доверенности не указан, она имеет юридическую силу в течение года со дня ее совершения.
Доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, должна быть нотариально засвидетельствована.
Реестродержателю предоставляются все подлинники или нотариально засвидетельствованные копии доверенностей, на основании которых было совершено передоверие.
Доверенность, выданная в порядке передоверия, должна содержать указание на дату и место совершения основной доверенности.
Если уполномоченный представитель действует на основании доверенности, выданной в порядке передоверия, основная доверенность должна содержать указание на право передоверия, не содержать прямой запрет на передоверие.
Срок действия доверенности, выданной в порядке передоверия, не может превышать срока действия основной доверенности.
В случае если срок действия, указанный в доверенности, выданной в порядке передоверия, превышает срок действия, указанный в основной доверенности, полномочия представителя действуют до срока, указанного в основной доверенности.
Доверенность, выданная в порядке передоверия, не должна содержать в себе больше прав, чем предоставлено по основной доверенности.
Доверенность от нерезидента может быть оформлена по праву страны, в которой нерезидент имеет ее гражданство (для физических лиц) либо учрежден (для юридических лиц), либо по законодательству страны, на территории которой выдана доверенность.
|
