Техническое задание на разработку технического проекта (тэо-проекта) 138

Классификация проекта

1. 
   Класс проекта определяется в соответствии с классификатором, приведенным в Приложении 2 к Стандарту. Классификация происходит на основании результатов работы расчетных модулей оценки технического состояния оборудования, принятых в Методике оценки состояния основного технологического оборудования, описанной в проекте Стандарта «Гидротурбины, Гидрогенераторы, Трансформаторы, Сороудерживающие решетки, Затворы. Планирование технического перевооружения и реконструкции оборудования. Расчет варианта технического воздействия»;
   
2. 
   В данном разделе указываются параметры для классификации инвестиционного проекта, а так же класс инвестиционного проекта.
   
3. 
   При классификации указываются следующие параметры проекта:
   

• 
  Группа оборудования;
  
• 
  Оборудование;
  
• 
  Узел;
  
• 
  Тип воздействия;
  
• 
  Масштаб воздействия;
  
• 
  Экологические проблемы;
  
• 
  Проблемы в области охраны труда;
  
• 
  Технологические проблемы;
  
• 
  Типовой/нетиповой проект;
  
• 
  Наличие у контрагентов опыта реализации аналогичных проектов;
  
• 
  Наличие альтернативных предложений на рынке;
  
• 
  Необходимость разработки обоснования инвестиций;
  
• 
  Класс проекта.
  

Обоснование инвестиций

1. 
   Настоящий эталон состава и содержания обоснований инвестиций (далее – ОИ) в расширение, реконструкцию, модернизацию и техническое перевооружение объектов действующих электростанций разработан применительно к максимальному объему, который может быть уточнен в соответствии с заданием Заказчика на разработку ОИ. Эталон ОИ обязателен для применения в ОАО «ГидроОГК» и проектных институтах.
   
2. 
   Обоснования инвестиций разрабатываются на основании требований Заказчика о целях инвестирования и требований государственных органов в объеме достаточном для принятия инвестором решения о целесообразности дальнейшего инвестирования объекта воздействия в целях его реконструкции, технического перевооружения (далее ТПиР).
   
3. 
   Обоснования инвестиций разрабатываются на основании договора по заданию Заказчика при наличии положительного заключения о рассмотрении руководством ОАО «ГидроОГК» заявки на инвестиционный проект.
   
4. 
   Объем информации в ОИ должен быть достаточен для принятия Заказчиком решения о целесообразности дальнейшего инвестирования проекта и правильности выбора технического воздействия.
   
5. 
   Подготовку задания и программы работ по разработке ОИ в реконструкцию, ТПиР объекта электростанции осуществляет Заказчик с участием генеральной проектной организации.
   
6. 
   В ОИ достаточно подробно разрабатываются: компоновочные решения по объекту технического воздействия и влияние данного решения на социально-экономическую структуру электростанции, региона, охрану окружающей среды. Раздел организации работ разрабатывается в объеме, необходимом только для определения стоимости технического воздействия и человеческих ресурсов, в т.ч. квалификация.
   
7. 
   Выбор варианта технического воздействия на объект осуществляется в процессе разработки ОИ на основании сопоставления технико-экономических показателей возможных вариантов технического воздействия на объект (реконструкция, модернизация, техническое перевооружение, ремонт, консервация) с учетом расположения планируемого объекта воздействия, с учетом требований земельного, водного, лесного законодательств, законодательств о здравоохранении, о недрах, охране окружающей среды и других, с учетом проектов районной планировки городов и поселков, региональных схем развития соответствующих коммуникаций и сетей, железных и автомобильных дорог и газопроводов, энергосистем, сетей связи и на основе материалов комплексных инженерных изысканий, выполняемых в минимально необходимом для этих целей объеме.
   
8. 
   В настоящем эталоне представлен максимальный объем ОИ по всем разделам, ориентировочный объем которого составляет около четырехсот – шестисот страниц текста записок и до восьмидесяти чертежей (без работ субподрядных организаций).Состав и объем ОИ могут быть уточнены в техническом задании в соответствии с требованиями Заказчика.
   
9. 
   Обоснования инвестиций подлежат государственной экспертизе в установленном порядке в случае оказания влияния на окружающую среду.
   
10. 
    Утверждение (одобрение) Обоснований инвестиций Заказчиком осуществляется на основе заключения государственной экспертизы и отсутствия замечаний со стороны специалистов электростанции, ОАО «ГидроОГК» и НТС ОАО «ГидроОГК».
    
11. 
    Техническое Задание на разработку ОИ формируется на основе требований к составу ОИ.
    

1. 
   Исходные данные
   

1. 
   Основание разработки ОИ. Данный пункт должен включать описание документов, на основе которых разрабатывается настоящее Обоснование инвестиций и реализуется проект (основаниями для разработки Обоснования инвестиций являются утвержденная в установленном порядке Заявка на инвестиционный проект и утвержденная среднесрочная Программа НИР)
   
2. 
   Цели инвестирования и ожидаемый эффект. Данный раздел должен содержать описание целей и задач реализации инвестиционного проекта с точки зрения достижения стратегических целей и задач производственной деятельности¹, а также, описание экономического, социального, коммерческого эффекта, ожидаемого от функционирования объекта при заданных его параметрах, соблюдении обязательных требований и условий инвестиционного проекта.
   

2. 
   Общая пояснительная записка
   

1. 
   Описание месторасположения объекта воздействия.
   
2. 
   Состав и назначение объекта воздействия. Данный раздел должен содержать описание составных частей объекта воздействия. Дать описание компоновки объекта воздействия в случае сопряжения с другими объектами. Дать описание назначение объекта воздействия и его значимость на обеспечение надежности работы электростанции, выработки электроэнергии.
   
3. 
   Основные предпосылки для инициации инвестиционного проекта. В данном разделе должны быть описаны причины реализации инвестиционного проекта. В том числе физический и моральный износ установленного оборудования, социальная значимость и д.р. Также необходимо представить (кратко перечислить) основные потенциально возможные риски наступления аварийных (или прочих неблагоприятных) событий²
   
4. 
   Оценка влияния объекта воздействия. Дать подробное описание значимости объекта воздействия на обеспечение надежности работы электростанции, выработки электроэнергии и воздействия на сопутствующие факторы:
   

• 
  на окружающую среду;
  
• 
  на рынок реализации электроэнергии;
  
• 
  на безопасность работы обслуживающего персонала;
  
• 
  на безопасность и надежность работы ГТС;
  
• 
  на надежность схемы выдачи мощности и др;
  
• 
  на надежность единой энергосистемы.
  

5. 
   Требуемые сроки проведения технических воздействий (реконструкция, модернизация, техническое перевооружение, ремонт, консервация) на объект. В данном разделе описываются предполагаемые и наиболее целесообразные (с точки зрения экономической эффективности, с точки зрения возможности потенциальных поставщиков и подрядчиков, с точки зрения минимизации технологических рисков) сроки реализации инвестиционного проекта.
   

3. 
   Оценка технико-экономического состояния объекта воздействия:
   

1. 
   Оценка технического состояния объекта воздействия. Данный пункт должен включать результаты мониторинга и анализа текущего технического состояния и уровня надежности объекта воздействия. В данном разделе необходимо отразить методики оценки текущего технического состояние объекта воздействия в т.ч. сослаться расчетные модули оценки состояния оборудования (в соответствии со стандартом Принятия решения ОАО «ГидроОГК»). Сослаться на результаты ранее проведенных обследований специализированными организациями, предписаний органов государственного надзора, директивные и распорядительные документы министерств и ведомств, циркуляры, действующие нормы и правила, стандарты организации технического обслуживания и ремонта и т.д.
   
2. 
   Значение объекта воздействия в схеме выдачи мощности электростанцией и использования гидроресурсов. В данном разделе необходимо отразить какое значение имеет объект воздействия в схеме выдачи мощности электростанцией. Привести примеры ограничения выдачи мощности электростанции при выходе из эксплуатации объекта воздействия и в каких режимах. Дать оценку убытков в случае ограничения выдачи мощности. Оценить риски снижения надежности функционирования энергосистемы.
   
3. 
   Оценка текущих затрат на поддержание объекта воздействия в рабочем состоянии. Данный пункт должен включать сведения о текущих эксплуатационных расходах, связанных с объектом воздействия (расходы на ежегодное техническое обслуживание, расходы на текущий и капитальный ремонты, указать периодичность проведения этих ремонтов). Привести прогнозные затраты на перспективу и отразить тренд роста этих затрат и сокращение сроков периодичности проведения ремонтов.
   

4. 
   Основные риски от физического износа объекта воздействия (политические, технические, экономические, экологические, социальные, безопасность труда и т.д.). Данный пункт должен включать описание всех существующих рисков, связанных с текущим состоянием объекта воздействия, а также динамики возникающих рисков в случае дальнейшей эксплуатации объекта воздействия и прекращения его функционирования. Необходимо привести тренды роста вероятности отказов объекта воздействия (основываясь на расчетных модулях), дать подробное описание этих рисков, вероятность их возникновения, описать потенциально возможные последствия наступления рискового события в денежном выражении (базовый ущерб) каждого риска и предложения по их минимизации.
   
5. 
   Оценка ущерба в случае прекращения функционирования объекта воздействия (недовыработка э/э, недопередача э/э, аварийно-восстановительные работы и пр.). Данный пункт должен включать совокупную оценку размеров ущерба в денежном выражении от потери функционирования объекта воздействия, включая все штрафные санкции от органов государственного надзора, упущенную выгоду, ущерб от возникающих рисков и косвенные ущербы.
   

4. 
   Оценка рынка электроэнергии и мощности:
   

1. 
   Анализ влияния объекта воздействия на рынок реализации электроэнергии (прямое, косвенное влияние).
   
2. 
   Прогноз конъюнктуры рынка. Данный пункт должен включать результаты исследований предложений на рынке электроэнергии и мощности с учетом уровня цен, инфляции, состояния деловой активности. Отразить существующее положение на рынке электроэнергии и мощности, ее основных участников в данном регионе. Дать прогнозную оценку изменения коньюнктуры рынка в данном регионе, какое значение и влияние будет иметь тот или иной участник рынка. Отразить место и значение данной электростанции на рынке электроэнергии и мощности.
   
3. 
   Анализ потребности в электроэнергии. Данный пункт должен включать результаты анализа перспективной потребности в электроэнергии и возможности ее реализации на рынках с учетом стоимости продукции, оценки производительности основного оборудования. В данном пункте необходимо привести обоснования, будет или нет в дальнейшей перспективе востребована выдаваемая электростанцией, где находится объект воздействия, мощность и электроэнергия на рынке. Привести обоснования, что вложение инвестиций в объект воздействия будет востребовано на рынке реализации электроэнергии и мощности (возможно приложить соглашения о намерениях);
   

5. 
   Оценка рынка оборудования и услуг:
   

1. 
   Прогноз конъюнктуры рынка. Данный пункт должен включать результаты исследований предложений на рынке оборудования, в том числе, на перспективу по поставке запчастей, поставке оборудования для замены объекта воздействия с учетом морального износа объекта воздействия и движения научно-технического прогресса. Привести обоснования, что данное воздействие может быть обеспечено поставкой оборудования отечественными и зарубежными поставщиками.
   
2. 
   Оценка текущего состояния рынка оборудования и услуг. Данный пункт должен включать сведения о предприятиях-поставщиках оборудования, услуг и материалов, работающих на момент реализации инвестиционного проекта и способных предложить свою продукцию. Оценить возможности отечественных и зарубежных поставщиков оборудования и услуг. Привести текущее состояние по заводам изготовителям: техническую оснащенность, соответствие выпускаемой продукции современным требованиям и достижениям научно-технического прогресса, загруженность производственных мощностей, сроки изготовления оборудования, стоимости оборудования.
   

6. 
   Выбор варианта технического воздействия:
   

1. 
   Оценка вариантов технических воздействий на объект (реконструкция, ТПиР, замена, дальнейшая эксплуатация объекта с проведением регламентных планово-предупредительных ремонтов и работ по техническому обслуживанию, консервация) с указанием технических преимуществ и недостатков по каждому варианту:
   

1. 
   Описание вариантов технических воздействий. Данный пункт должен включать описание каждого варианта технического воздействия с указанием принципов принятия решения о включении каждого воздействия в перечень альтернативных вариантов, т.е. дать описание, почему предлагается к рассмотрению такой-то альтернативный вариант и из каких соображений. Если вариант не предлагается к рассмотрению, то также отразить принципы принятия этого решения, почему и из каких соображений этот вариант не рассматривается в дальнейшем.
   
2. 
   Оценка обеспеченности ресурсами вариантов технических воздействий. Данный пункт должен включать описание потребности в необходимых ресурсах (услугах, материалах, комплектующих) для каждого варианта технического воздействия, а также анализ и обоснование возможных источников и условий получения ресурсов с оценкой надежности источников.
   
3. 
   Оценка экологической безопасности вариантов технических воздействий. Данный пункт должен включать:
   

• 
  оценку современного состояния окружающей среды;
  
• 
  ориентировочную количественную оценку воздействия объекта воздействия на окружающую среду по вариантам технических воздействий;
  
• 
  эколого-экономическую оценку инвестиций по вариантам технических воздействий;
  
• 
  оценку соответствия каждого варианта технического воздействия нормативным документам Министерства природных ресурсов РФ, Министерства промышленности и энергетики РФ и другим актам, регулирующим природоохранную деятельность (в том числе и решения по утилизации и безопасному уничтожению и хранению отходов);
  
• 
  рекомендации на последующие этапы проведения специальных исследований
  
• 
  по изучению окружающей среды по каждому варианту технических воздействий;
  
• 
  возможность сокращения выбросов парниковых газов в соответствии с Киотским протоколом.
  

4. 
   Оценка организации условий и охраны труда при реализации вариантов технических воздействий.
   
5. 
   Оценка надежности объекта с учетом реализации каждого варианта технического воздействия. Данный пункт должен включать описание, основные положения методики расчета и собственно расчет уровня надежности объекта для каждого варианта технического воздействия. В данном пункте в сравнении привести все риски, которые будут присутствовать при каждом варианте воздействия, как они влияют на уровень надежности работы объекта воздействия и электростанции в целом.
   
6. 
   Оценка стоимости вариантов воздействий. Данный пункт должен включать в себя оценку стоимости варианта воздействия на протяжении всего жизненного цикла, в том числе:
   

• 
  стоимость реализации варианта технического воздействия (указывается в ценах базового года в млн.руб. без НДС):
  

• 
  Стоимость проектно-изыскательских работ;
  
• 
  Стоимость оборудования;
  
• 
  Стоимость строительно-монтажных работ;
  
• 
  Стоимость пусконаладочных работ;
  
• 
  Прочие затраты на реализацию инвестиционного проекта (которые в соответствии с законодательством РФ могут относиться к разряду капитальных вложений);
  

• 
  стоимость эксплуатации объекта воздействия (техническое обслуживание, текущие и капитальные ремонты и т.д.).
  

1. 
   Оценка экономической эффективности инвестиций в каждый вариант технического воздействия. Данный пункт должен включать описание, основные положения методики расчета и собственно расчет эффективности инвестиций в каждый вариант технического воздействия с учетом оценки рисковой составляющей экономического эффекта (оценка всех возможных рисков);
   

2. 
   Анализ и сравнение вариантов технических воздействий:
   

8. 
   Анализ рисков и чувствительности проекта при каждом варианте. Данный пункт должен включать описание и расчеты: насколько сильно изменится эффективность проекта при определенном изменении того или другого ис­ходных параметров проекта (увеличение или уменьшение капитальных затрат по проекту в целом, увеличение или уменьшение тарифа на электроэнергию) в соответствии со сценарными условиями развития ОАО «ГидроОГК». Чем сильнее эта зависимость, тем выше риск реализации проекта.
   
9. 
   Анализ данных по вариантам воздействия и выбор оптимального варианта. Данный пункт должен включать общие выводы о хозяйственной необходимости, технической возможности, коммерческой, экономической и социальной эффективности реализации каждого варианта технического воздействия, с учетом его экологической и эксплуатационной безопасности
   
10. 
    Обоснование выбранного варианта технического решения на основе сравнения возможных вариантов технических решений по уровню их экономической эффективности, технической безопасности, потреблению ресурсов, а также степени риска и вероятности возникновения аварийных ситуаций
    
11. 
    Общественная (экономическая) эффективность выбранного варианта воздействия и технико-экономические показатели выбранного варианта.
    

7. 
   Бизнес-план реализации выбранного варианта технического воздействия
   

1. 
   Цели, задачи проекта.
   
2. 
   Юридический статус объекта инвестиций (собственник имущества ДЗО или иное юридическое лицо).
   
3. 
   Техническая осуществимость проекта, включая альтернативные (технологические, конструктивные и системные) решения.
   
4. 
   Стоимость строительства и необходимого оборудования с учетом его доставки и установки.
   
5. 
   Место размещения, с учетом технологических, климатических, социальных и иных факторов. Оформление прав собственности Общества на объекты инвестиций, включая земельные участки.
   
6. 
   График осуществления проекта – жизненный цикл ИП (срок строительства и период эксплуатации).
   
7. 
   Маркетинговая информация:
   

• 
  Исследование рынка сбыта: электроэнергии, с учетом перспективных балансов мощности и энергии региона, а также возможности передачи электроэнергии и теплоэнергии, с учетом утвержденных схем теплоснабжения населённых пунктов, прочей продукции;
  
• 
  Прогноз изменения цен на энергоносители;
  
• 
  Конкурентоспособность продукции (электроэнергии);
  
• 
  Макро и микроэкономическое окружение (налоги, государственная поддержка);
  
• 
  Дополнительные эффекты от реализации проекта;
  
• 
  Производственная программа и издержки.
  

8. 
   Данные о существующих экологических условиях: потенциальных экологических воздействиях проекта (положительных и отрицательных, прямых и косвенных); возможных мерах по устранению или снижению отрицательных экологических последствий и/или их компенсации.
   
9. 
   Источники финансирования ИП. В случае использования заемных средств, лизинговых схем и т.п. – предусмотреть источники погашения задолженности. В случае использования для финансирования ИП средства дополнительной эмиссии акций – информацию об условиях выпуска дополнительного выпуска акций с указанием кому и в каких долях предполагается осуществить размещение акций; прогноз изменений структуры акционерного капитала Общества.
   
10. 
    Финансовые модели, в которых в том числе проводятся:
    

• 
  Финансовое моделирование деятельности Общества и реализации ИП;
  
• 
  Оценка коммерческой эффективности проекта;
  
• 
  Оценка финансовой реализуемости проекта, включая источники финансирования.
  

11. 
    Анализ рисков и чувствительности проекта.
    
    1. 
       По ИП проводится финансовое моделирование и расчеты экономической эффективности:
       

• 
  для ИП отдельно;
  
• 
  для ИПР Общества в целом (в случае реформирования Общества с года, в котором планируется осуществить реорганизацию моделирование осуществляется для ИПР Общества, к которому отойдет имущественный комплекс, на котором реализуется ИП).
  

2. 
   Оценка коммерческой эффективности ИП проводится с учётом следующих требований:
   

• 
  капитальные вложения, заложенные в расчетах, индексируются в соответствии с индексами цен по капитальным вложениям и элементам их технологической структуры;
  
• 
  все расчеты необходимо проводить в рублях РФ. Для проектов, предусматривающих приобретение импортного оборудования или продажу электроэнергии заграницу, курс доллара США рекомендуется принимать в соответствии с прогнозными данными Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации.
  

3. 
   Оценка проводится в двух вариантах:
   

• 
  в текущих (базисных) ценах, сложившихся на момент проведения расчетов;
  
• 
  в прогнозных ценах (с учетом инфляции).
  

4. 
   Обязательным условием проведения коммерческой оценки проекта является расчет следующих показателей эффективности ИП: ЧДД, ВНД, срок окупаемости (простой и дисконтированный), индекс доходности (ИД), отношение доходы/затраты. В расчетах необходимо использовать ставку дисконтирования не ниже 10%.
   
5. 
   Методика проведения оценки коммерческой эффективности приведена в соответствующих методических указаниях (см. п. 10, 11, 12 Приложения №14).
   
6. 
   Расчеты по ИП представляются в бумажном и электронном виде, с обязательным указанием расчетных формул.
   
7. 
   Расчеты по крупным проектам производятся в одной из стандартных сертифицированных программ: Project Expert, Microsoft Project, Energy-Invest, Альт-инвест в зависимости от удобства проведения расчетов согласно специфике проекта. По средним и мелким проектам также рекомендуется использование сертифицированных программ. Для внутреннего пользования Общества возможны расчеты в других удобных для Общества программных продуктах.