Анкета клиента юридического лица


Скачать 486.23 Kb.
НазваниеАнкета клиента юридического лица
страница1/5
ТипАнкета
filling-form.ru > Договоры > Анкета
  1   2   3   4   5

Приложение № 3 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН»

Форма А-1




Первое оформление Анкеты




Внесение изменений


АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
К Соглашению о брокерском обслуживании № ____________________ от «___» ____________ 201__ г.


1. Полное фирменное наименование, организационно-правовая форма

на русском языке




на иностранном языке




2. Сокращенное фирменное наименование с указанием организационно-правовой формы

на русском языке




на иностранном языке































3. Сведения о государственной регистрации


Для резидентов:

ОГРН:




Дата регистрации/Дата внесения записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 г. и наименование органа, присвоившего ОГРН




Для юридических лиц, зарегистрированных на территории Российской Федерации до 01 июля 2002 года:

Регистрационный номер:




Дата регистрации:




Регистрирующий орган:




Для нерезидентов:

Номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц:




регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации; дата регистрации




Место государственной регистрации (местонахождение)


































4. Адрес юридического лица (в соответствие с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ)



5. Почтовый адрес





6. Реквизиты для связи

Телефон




Факс




Эл.адрес (не более 5)




Конт. лицо




7. Сведения об учете в налоговом органе

ИНН




КПП




КИО (для иностранных юридических лиц)

 - налоговый резидент РФ

 - налоговый нерезидент РФ

8. Коды форм федерального государственного статистического наблюдения

ОКПО




ОКАТО (при наличии)




ОКВЭД




ОКФС




9. Код LEI




10. Банковские реквизиты

(для расчетов в рублях РФ)

Расчетный счет







Наименование банка




Город




Корр.счет




БИК




Назначение платежа




10.1 Банковские реквизиты

(для расчетов в валюте)


Счет получателя




Получатель платежа




Наименование банка получателя




Свифт банка получателя




Банк-корреспондент




Свифт банка-корреспондента




Счет банка получателя в банке-корреспонденте




11.1 Банковские реквизиты

для перечисления доходов и (или) выплат по ЦБ* (в рублях РФ)


Получатель




Расчетный счет




Наименование банка




Город




Корр.счет




БИК




Назначение платежа, Получатель**




11.2 Банковские реквизиты

для перечисления доходов и (или) выплат по ЦБ (в валюте)*


Счет получателя




Получатель платежа




Наименование банка получателя




Свифт банка получателя




Банк-корреспондент




Свифт банка-корреспондента




Счет банка получателя в банке-корреспонденте




12. Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление определенного вида деятельности или операций (номер, дата выдачи, выдавший орган, вид деятельности):

__________________________________________________________________________________________________________________

12.1.Является ли юридическое лицо согласно Указанию Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера" клиентским брокером  да  нет

13. Сведения о составе учредителей (участников) юридического лица:




14. Сведения о наличии в составе учредителей (участников) юридического лица одного или нескольких налогоплательщиков США (граждан США, постоянных резидентов США или юридического/юридических лиц, местом учреждения которых является США) с прямым либо косвенным владением 10 и более процентов долей в его уставном капитале.

 да, имеются  нет, не имеются

***15. В случае если на юридическое лицо распространяется (начнёт распространяться) законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, необходимо подтвердить согласие на передачу информации о юридическом лице иностранному налоговому органу и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов, которое одновременно является согласием на передачу такой информации в органы РФ, уполномоченные действующим законодательством РФ

 да, согласно  нет, не согласно

16.

Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица).

Структура органов управления:

 - Общее собрание участников (акционеров)

 - Совет Директоров (при наличии)

 - Правление (при наличии)

 - Единоличный исполнительный орган

 - иное (расшифровать): ___________________________

Персональный состав органов управления:





17. Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда, стоимости имущества:

18. Сведения о лицах, имеющих возможность влиять на принятие решений органами юридического лица:

19. Является ли юридическое лицо согласно Указу Президента РФ от 04.08.2004 N 1009 "Об утверждении Перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ" хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществом, находящимся под его прямым или косвенным контролем?

 да  нет




20. В случае если, юридическое лицо является обществом, находящимся под прямым или косвенным контролем хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, необходимо указать его полное наименование:

__________________________________________________________________________________________________________________





21. Сведения об аффилированных лицах:

22. Осуществление юридическим лицом внутреннего контроля согласно требованиям Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":

 да  нет

23. Наличие счетов в банках, зарегистрированных в государствах (территориях), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:  да  нет

_______________________________________________________________________________________________________

(наименование государства /территории)

24. Сведения о бенефициарных владельцах ****


24.1. При наличии у Клиента информации о бенефициарных владельцах Клиента:

Фамилия, имя, отчество




Гражданство




Вид документа, удостоверяющего личность




Дата рождения




Реквизиты документа, удостоверяющего личность




Идентификационный номер налогоплательщика




Данные миграционной карты




Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ




Адрес места жительства (регистрации)




Адрес места пребывания




Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии)







Фамилия, имя, отчество




Гражданство




Вид документа, удостоверяющего личность




Дата рождения




Реквизиты документа, удостоверяющего личность




Идентификационный номер налогоплательщика




Данные миграционной карты




Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ




Адрес места жительства (регистрации)




Адрес места пребывания




Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии)







24.2. В случае отсутствия у Клиента информации о бенефициарных владельцах Клиента, причинами отсутствия такой информации являются:

 - доля участия физического лица в уставном капитале Клиента прямо или косвенно (через третьих лиц) менее 25%;

 - отказ физических и/или юридических лиц, являющихся учредителями или участниками Клиента или иным образом контролирующих его, предоставить Клиенту имеющуюся у них информацию, необходимую для установления бенефициарных владельцев Клиента;

 - иное: _________________________________________________________________________________.


Сведения о том, являются ли бенефициарные владельцы:

1) иностранным публичным должностным лицом;

2) должностным лицом публичной международной организации;

3) должностным лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации или иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федерального закона, включенную в соответствующий перечень должностей, определяемый Президентом Российской Федерации

4) супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родители, дети, дедушки, бабушки, внуки), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом, сестрой, усыновителем, усыновленным) одного из лиц, указанных в пунктах 1-3 настоящего раздела Анкеты.
Фамилия, имя, отчество бенефициарного владельца ___________________________________________________________________________

 да, является  нет, не является

В случае положительного ответа укажите:

Должность лица, указанного в пунктах 1-3 настоящего раздела Анкеты _________________________________________________________

Степень родства с лицом, указанным в пунктах 1-3 настоящего раздела Анкеты _________________________________________________

Фамилия, имя, отчество бенефициарного владельца ___________________________________________________________________________

 да, является  нет, не является

В случае положительного ответа укажите:

Должность лица, указанного в пунктах 1-3 настоящего раздела Анкеты _________________________________________________________

Степень родства с лицом, указанным в пунктах 1-3 настоящего раздела Анкеты _________________________________________________
Фамилия, имя, отчество бенефициарного владельца ___________________________________________________________________________

 да, является  нет, не является

В случае положительного ответа укажите:

Должность лица, указанного в пунктах 1-3 настоящего раздела Анкеты _________________________________________________________

Степень родства с лицом, указанным в пунктах 1-3 настоящего раздела Анкеты _________________________________________________


25. Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с ООО «БК РЕГИОН», сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях):

26.***** Код присвоенный на IRS (Internal Revenue Service) - GIIN (Global Intermediary Identification Number):
Статус участника FATCA (Financial Institution's FATCA classification):


27. Код СВИФТ кредитной организации – нерезидента либо регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения (в случае отсутствия у нее кода СВИФТ):

__________________________________________________________________________________________________________________

28. Регистрационный номер кредитной организации - резидента в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций:

___________________________________________________________________________________________________________________

29. Банковский идентификационный код – для кредитных организаций-резидентов: _____________________________________


30. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента:

 - собственные средства;

 - заемные (привлеченные) средства;

 - иное: _____________________________________________________________.

* для клиентов, заключающих или ранее заключивших депозитарный договор с ООО «БК РЕГИОН»

** для клиентов, желающих получать доходы по ЦБ на инвестиционный счет, открытый в ООО «БК РЕГИОН», получателем указывается ООО «БК РЕГИОН», и доходы по ЦБ перечисляются на отдельный банковский счет РЕГИОНА, предназначенный для учета Денежных средств Клиента

*** подлежит заполнению всеми клиентами. В случае незаполнения Клиентом данного раздела Анкеты, считается, что Клиент отказал в предоставлении соответствующего согласия.

**** Юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». В случае незаполнения данного пункта Анкеты бенефициарным владельцем может быть признан единоличный исполнительный орган Клиента

***** для организаций финансового рынка в рамках Федерального закона №173-ФЗ от 28 июня 2014г. «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (кредитная организация, страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, управляющий по договору доверительного управления имуществом, негосударственный пенсионный фонд, акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, клиринговая организация)
Образец подписи Представителя,

действующего на основании Устава Образец оттиска печати



ПОДПИСЬ







Дата заполнения Анкеты: «___»___________20__г.




Данные, представленные в Анкете, подтверждаем:


Должность

ПОДПИСЬ



/ /ФИО


На основании

Главный бухгалтер


ПОДПИСЬ


/ /ФИО


М.П.

Указанное ниже заполняется сотрудником ООО «БК РЕГИОН»

Анкета принята




Данные, указанные в Анкете проверены

Подпись

_____________

/_______________/






































Ответственный сотрудник:

Анкета принята







Подпись

_____________

/_______________/




































  1   2   3   4   5

Похожие:

Анкета клиента юридического лица iconК регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке...
Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента юридического лица по адресу такого клиента юридического лица,...

Анкета клиента юридического лица iconИнформационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица, иностранной...
Для нерезидента – адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано

Анкета клиента юридического лица iconАнкета клиента юридического лица* 1 Сведения Клиента Полное наименование...
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица2, его постоянно действующего органа Подразделения...

Анкета клиента юридического лица iconАнкета Клиента/представителя Клиента/выгодоприобретателя, Сведения...
Для открытия расчетного счета в валюте Российской Федерации и иностранной валюте юридические лица-нерезиденты предоставляют в Банк...

Анкета клиента юридического лица iconИнформационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица (ИП)
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления,...

Анкета клиента юридического лица iconАнкета клиента юридического лица
Окпо (Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии)

Анкета клиента юридического лица iconАнкета клиента юридического лица (не являющегося кредитной организацией)
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его

Анкета клиента юридического лица iconАнкета клиента юридического лица
Номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных...

Анкета клиента юридического лица iconИнформационная анкета клиента ткб ОАО
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления,...

Анкета клиента юридического лица iconОоо «ифк «метрополь») Анкета Клиента (Депонента) для иностранной...
Анкета Клиента (Депонента) для иностранной структуры без образования юридического лица 1

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск