Технологические особенности регистрации

1 A 1 _ 1234567890 ОЗНАКОМЛЕН С ДЕКЛАРАЦИЕЙ О РИСКАХ

Раздел 2. Технологические особенности регистрации на Cрочном рынке ПАО Московская Биржа, Срочном рынке ЗАО НТБ, Срочном рынке ОАО «Мосэнергобиржа», фондовом рыке ЗАО «Фондовая биржа ММБВ» (в секторе Classica)

Для регистрации сведений о клиентах и участниках–управляющих используются документы, содержание и форматы которых определены ниже:

1. 
   Форматы документов, содержащих сведения о клиентах на Срочном рынке ПАО Московская Биржа, Срочном рынке ОАО «Мосэнергобиржа» и Cрочном рынке ЗАО НТБ, в соответствии с действующей редакцией документа «Формы документов, предоставляемых Участниками клиринга, Клиентами Участников клиринга, Доверенными владельцами счетов в соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на срочном рынке»:
   

1. 
   Заявление на регистрацию клиентов (открытие клиентского раздела клиринговых регистров).
   

2. 
   Заявление на аннулирование регистрации клиента (закрытие разделов клиринговых регистров).
   

3. 
   Уведомление об изменении клиентов (сведений по разделу клиринговых регистров).
   

2. 
   Форматы документов, содержащих сведения о клиентах и участниках–управляющих для сектора Classica фондового рынка ЗАО «Фондовая биржа ММВБ»:
   

1. 
   Заявление на регистрацию клиентов и Кодов торговых счетов (Приложение №1 к настоящему разделу).
   

2. 
   Заявление на изменение регистрации клиентов и Кодов торговых счетов (Приложение №2 к настоящему разделу).
   

3. 
   Заявление на аннулирование регистрации клиентов и Кодов торговых счетов (Приложение №3 к настоящему разделу).
   

3. 
   Таблица заполнения идентификационных данных клиента:
   

• 
  в течение дня (до 17:45 мск.) отправляются на почтовый сервер по адресу ЭДО:
  
• 
  для документов типов 1.1.1.-1.1.3.: FOCLIENTS@EX.MICEX.RU и eclients@ex.micex.ru;
  
• 
  для документов типов 1.2.1.-1.2.3.: SPOTCLIENTS@EX.MICEX.RU и eclients@ex.micex.ru.
  

• 
  документ расшифровывается, проверяется на корректность подписи, и на корректность заполнения документа;
  

• 
  Результаты обработки файлов направляются участнику по ЭДО.
  

1. 
   Колонки «Код клиента / Код торговых счетов»:
   

2. 
   Колонки «Номер паспорта»:
   
   1. 
      серия и номер общегражданского паспорта;
      
   2. 
      в случае если клиентом является физическое лицо, не достигшее возраста 14 лет, недееспособное или ограниченно дееспособное лицо, указывается последовательность символов, состоящая из:
      

3. 
   в случае если клиентом является иностранное физическое лицо, указывается последовательность символов, состоящая из:
   

1. 
   ИНН клиента Участника клиринга;
   
2. 
   в случае если клиентом является иностранное юридическое лицо, не имеющее ИНН, указывается последовательность символов, состоящая из:
   

• 
  символа «#»;
  
• 
  3х-значного цифрового кода страны иностранного юридического лица, соответствующего Общероссийскому классификатору стран мира;
  
• 
  пробела;
  
• 
  символа «U»;
  
• 
  пробела;
  
• 
  кода иностранного юридического лица, присвоенного Участником клиринга.
  

3. 
   в случае регистрации клиентов, являющихся доверительными управляющими, или Кодов торговых счетов для Участников клиринга, являющихся доверительными управляющими, указывается последовательность символов, состоящая из:
   

• 
  ИНН доверительного управляющего;
  
• 
  символа “&”;
  
• 
  специального кодового символа, при этом специальный кодовый символ может принимать следующие значения:
  

1. 
   в случае регистрации клиента, являющегося брокером, указывается последовательность символов, состоящая из:
   

• 
  ИНН брокера (в случае, если брокером является иностранное юридическое лицо¹, то указывается код по правилам пункта 3.2);
  
• 
  символа “_”;
  
• 
  уникального кода клиента брокера, присваиваемого по следующим правилам:
  

• 
  для физического лица: по правилам пункта 2.
  
• 
  для юридического лица: по правилам пункта 3.1 или 3.2
  

3. 
   Колонка «Признак ИИС» (необязательное для заполнения)
   

3. 
   Колонки «Код клиента / Код торговых счетов»:
   

4. 
   Колонки «Номер паспорта»:
   
   1. 
      серия и номер общегражданского паспорта;
      
   2. 
      в случае если клиентом является физическое лицо, не достигшее возраста 14 лет, недееспособное или ограниченно дееспособное лицо, указывается последовательность символов, состоящая из:
      

3. 
   в случае если клиентом является иностранное физическое лицо, указывается последовательность символов, состоящая из:
   

1. 
   ИНН клиента Участника клиринга;
   
2. 
   в случае если клиентом является иностранное юридическое лицо, не имеющее ИНН, указывается последовательность символов, состоящая из:
   

• 
  символа «#»;
  
• 
  3х-значного цифрового кода страны иностранного юридического лица, соответствующего Общероссийскому классификатору стран мира;
  
• 
  пробела;
  
• 
  символа «U»;
  
• 
  пробела;
  
• 
  кода иностранного юридического лица, присвоенного Участником клиринга.
  

3. 
   в случае регистрации клиентов, являющихся доверительными управляющими, или Кодов торговых счетов для Участников клиринга, являющихся доверительными управляющими, указывается последовательность символов, состоящая из:
   

• 
  ИНН доверительного управляющего;
  
• 
  символа “&”;
  
• 
  специального кодового символа, при этом специальный кодовый символ может принимать следующие значения:
  

1. 
   в случае регистрации клиента, являющегося брокером, указывается последовательность символов, состоящая из:
   

• 
  ИНН брокера (в случае, если брокером является иностранное юридическое лицо¹, то указывается код по правилам пункта 3.2);
  
• 
  символа “_”;
  
• 
  уникального кода клиента брокера, присваиваемого по следующим правилам:
  

• 
  для физического лица: по правилам пункта 2.
  
• 
  для юридического лица: по правилам пункта 3.1 или 3.2
  

3. 
   Колонка «Признак ИИС» (необязательное для заполнения)
   

1. 
   Колонки «Код клиента / Код торговых счетов»:
   

2. 
   Колонки «Номер паспорта»:
   
   1. 
      серия и номер общегражданского паспорта;
      
   2. 
      в случае если клиентом является физическое лицо, не достигшее возраста 14 лет, недееспособное или ограниченно дееспособное лицо, указывается последовательность символов, состоящая из:
      

3. 
   в случае если клиентом является иностранное физическое лицо, указывается последовательность символов, состоящая из:
   

1. 
   ИНН клиента Участника клиринга;
   
2. 
   в случае если клиентом является иностранное юридическое лицо, не имеющий ИНН, указывается последовательность символов, состоящая из:
   

• 
  символа «#»;
  
• 
  3х-значного цифрового кода страны иностранного юридического лица, соответствующего Общероссийскому классификатору стран мира;
  
• 
  пробела;
  
• 
  символа «U»;
  
• 
  пробела;
  
• 
  кода иностранного юридического лица, присвоенного Участником клиринга.
  

3. 
   в случае регистрации клиентов, являющихся доверительными управляющими, или Кодов торговых счетов для Участников клиринга, являющихся доверительными управляющими, указывается последовательность символов, состоящая из:
   

• 
  ИНН доверительного управляющего;
  
• 
  символа “&”;
  
• 
  специального кодового символа, при этом специальный кодовый символ может принимать следующие значения:
  

1. 
   в случае регистрации клиента, являющегося брокером, указывается последовательность символов, состоящая из:
   

• 
  ИНН брокера (в случае, если брокером является иностранное юридическое лицо¹, то указывается код по правилам пункта 3.2);
  
• 
  символа “_”;
  
• 
  уникального кода клиента брокера, присваиваемого по следующим правилам:
  

• 
  для физического лица: по правилам пункта 2.
  
• 
  для юридического лица: по правилам пункта 3.1 или 3.2
  

Раздел 3. Технологические особенности регистрации на рынке Стандартизированных ПФИ ПАО Московская Биржа

Для регистрации клиента участник подготавливает Заявление в формате rtf, с указанием следующих данных:

Для отзыва ранее направленного документа на регистрацию клиентов участник подготавливает Заявление в формате rtf, с указанием следующих данных:

• 
  подготовленные в формате rtf и заверенные электронной подписью документы типа «КЛИЕНТЫ» и «ОТЗЫВ» в течение дня (до 17:00 (мск.)) отправляются на почтовый сервер по адресу: otc@ex.micex.ru;
  

• 
  документ расшифровывается, проверяется на корректность подписи, уникальность номера документа типа «КЛИЕНТЫ» от участника за текущую дату на указанном рынке и на корректность заполнения документа;