Приложение № 1
Анкета клиента – юридического лица
(не являющегося кредитной организацией)
Полное фирменное наименование на русском языке
Сокращенное фирменное наименование на русском языке
Полное фирменное наименование на иностранных языках (при наличии)
Сокращенное фирменное наименование на иностранных языках (при наличии)
|
|
|
|
|
Организационно-правовая форма
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации – для нерезидента
|
|
Сведения о государственной регистрации
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) – для резидента
|
|
Номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством Российской Федерации на аккредитацию филиалов, представительств иностранных юридических лиц, в случае отсутствия такого свидетельства – регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации – для нерезидента
|
|
Дата государственной регистрации
|
|
Наименование регистрирующего органа
|
|
Место государственной регистрации (местонахождение)
|
|
Адрес юридического лица
|
|
Почтовый адрес (при наличии)
|
|
Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (при наличии)
|
|
Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии)
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:
|
Вид
|
|
Номер
|
|
Дата выдачи лицензии
|
|
Кем выдана
|
|
Срок действия
|
|
Перечень видов лицензируемой деятельности
|
|
Сведения об органах юридического лица
|
Структура органов управления
|
 общее собрание участников
общее собрание акционеров
совет директоров (наблюдательный совет)
иное (указать) _______________________________
|
Персональный состав органов управления юридического лица, владельцев 1% и более акциями (долями) юридического лица
|
ФИО, процент владения акциями/долями юридического лица
|
|
Единоличный исполнительный орган
|
Должность (директор, ген. директор, президент и т.д.)
|
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии)
|
|
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
|
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.
|
|
|
|
(присутствует) (отсутствует)
(Нужное отметить знаком V)
|
Код ОКПО (из перечня кодов форм федерального государственного статистического наблюдения)
|
|
Контактная информация (номер телефона, факса, адрес электронной почты (при наличии)
|
|
Цели установления деловых отношений с Банком
|
Расчетно-кассовое обслуживание
Размещение депозита
Получение кредита
Получение банковской гарантии
Аренда банковской ячейки
Инкассация
Осуществление внешнеэкономической деятельности
Иное (указать)______________________
|
Предполагаемый характер деловых отношений с Банком
|
Длительный (1год и более)
Краткосрочный (менее 1 года)
Разовый
|
Цель финансово-хозяйственной деятельности
|
Получение прибыли
Благотворительность
Финансовые вложения, инвестирование
Иное (указать)______________________
|
Основные виды деятельности
|
Оптовая торговля (указать предмет торговли)_________________________________
Розничная торговля (указать предмет торговли)_________________________________
Жилищно-коммунальное хозяйство
Строительство
Туристическая деятельность
Предоставления медицинских услуг
Деятельность в области грузоперевозок
Совершение сделок с недвижимым имуществом
Прочие виды деятельности (указать)_________
|
Сведения о планируемых операциях по счету за квартал:
|
Количество операций по счету/счетам, включая операции по снятию денежных средств в наличной форме и операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности
|
до 50 шт.
до 100 шт.
до 1 000 шт.
свыше 1 000 шт.
|
Сумма операций по счету/счетам включая операции по снятию денежных средств в наличной форме и операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности
|
до 1 млн. руб.
от 1 млн. руб. до 5 млн. руб.
от 5 млн. руб. до 10 млн. руб.
от 10 млн. руб. до 30 млн. руб.
свыше 30 млн. руб.
|
Объем снятия наличных денежных средств со счета/ счетов
|
до 1 млн. руб.
от 1 млн. руб. до 5 млн. руб.
от 5 млн. руб. до 10 млн. руб.
свыше 10 млн. руб.
не планируется
|
Цели снятия наличных денежных средств
|
заработная плата
командировочные расходы
хозяйственные нужды
дивиденды
прочие ( указать) _________________________
не планируется
|
Объем переводов денежных средств в рамках внешнеэкономической деятельности (при наличии)
|
до 1 млн. руб.
от 1 млн. руб. до 5 млн. руб.
от 5 млн. руб. до 10 млн. руб.
свыше 10 млн. руб.
внешнеэкономическая деятельность не планируется
|
Виды договоров (контрактов), действующих и планируемых к заключению, расчеты по которым будут осуществляться через Банк
|
Купли/ продажи товаров (указать товар)____________________________________
Займа
Оказания/получения работ (услуг) (указать перечень работ (услуг))_____________________
Внешнеторговые контракты
Иные (указать)__________________________
|
Основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете
|
Наименование / ИНН (КИО)
Договора с контрагентами на момент представления сведений не заключены
|
Планируются операции по переводу денежных средств на счета лиц - нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее - контрагенты-нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов резиденты в Банк представляют товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан
|
ДА
НЕТ
|
Юридическое лицо в соответствии с Федеральным законом от
02.07.2010 N 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» является микрофинансовой организацией,
включенной в государственный реестр микрофинансовых организаций
|
ДА*
НЕТ
* При указании «ДА» необходимо указать:
Предпринимаются ли микрофинансовой организацией меры в целях соблюдения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и направлять в Федеральную службу по финансовому мониторингу:
ДА, а именно:
Разработаны и утверждены Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
НЕТ
|
В соответствии с данными, размещенными на официальном сайте Банка России в сети «Интернет», микрофинансовая организация включена в государственный реестр микрофинансовых организаций
(заполняется Банком)
|
ДА
НЕТ
|
В соответствии с данными, размещенными на официальном сайте Федеральной налоговой службы в сети «Интернет» (информационный
сервис «Юридические лица, в состав исполнительных органов которых
входят дисквалифицированные лица») в составе исполнительных
органов микрофинансовой организации (заполняется Банком)
|
Дисквалифицированные лица отсутствуют
Имеются дисквалифицированные лица
(указать Ф.И.О., занимаемую должность)
|
Юридическое лицо относится к категории хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, а так же обществом, находящимся под их прямым или косвенным контролем, указанным в статье 1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
|
ДА
НЕТ
|
Юридическое лицо, представитель юридического лица действует в интересах
|
общественных и религиозных организаций (объединений)
благотворительных фондов
иностранных некоммерческих неправительственных организаций и их представительств и филиалов, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации
НЕТ
ДА ____________________________________________
(указать наименование организации / ФИО представителя)
|
Юридическое лицо, представитель юридического лица, выгодоприобретатель, бенефициарный владелец или участник юридического лица является руководителем или учредителем
|
общественной или религиозной организации (объединения)
благотворительного фонда
иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее филиала или представительства, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации
НЕТ
ДА ________________________________________________ (указать наименование организации / ФИО представителя)
|
Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества
|
кредит банка
заемные средства (займы учредителей, физических лиц, юридических лиц)
поступления денежных средств от основных контрагентов
доход от использования собственного имущества (аренда имущества и т. д.)
доход от операций с ценными бумагами
иное (указать)_________________________
|
Сведения о финансовом положении
|
Финансовый результат за последний отчетный период (тыс. руб.) (Для юридических лиц, зарегистрированных менее года, указывается планируемый финансовый результат)
|
Прибыль____________________
Убыток______________________
|
Выручка за последний отчетный период (тыс. руб.) (Для юридических лиц, зарегистрированных менее года, указывается планируемая выручка)
|
|
Вид деятельности, формирующий основной объем выручки
|
|
Наличие просроченных платежей по налогам и сборам (тыс. руб.)
|
Нет
Есть (укажите сумму задолженности)_________
|
Система налогообложения
|
Общая
Упрощенная (6%)
Упрощенная (15%)
ЕНВД
ЕСХН
Иное (указать)________________________
|
Финансовое положение
|
Удовлетворительное
Неудовлетворительное
|
Сведения (документы) о финансовом положении представленные юридическим лицом
|
Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);
и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
и (или) сведения (по состоянию на дату представления документов в Банк):
Производство по делу о несостоятельности (банкротстве) в отношении юридического лица
Вступившие в силу решения судебных органов в отношении юридического лица о признании ее несостоятельной (банкротом)
Процедуры ликвидации в отношении юридического лица
Факты неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах
Данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств):
|
отсутствует ведется
отсутствуют имеются
проводятся не проводятся
отсутствуют имеются
отсутствуют имеются
|
Сведения о деловой репутации
|
Наличие отзывов о юридическом лице от других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения
(при наличии представить в Банк)
|
Да
Нет
|
Наличие отзывов о юридическом лице от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находились на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации (при наличии предоставить в Банк)
|
Да
Нет
|
Наличие фактов, порочащих деловую репутацию юридического лица
|
факты, порочащие деловую репутацию (судебные разбирательства, информация в СМИ, иные претензии в отношении организации), отсутствуют
имеются факты, порочащие деловую репутацию, а именно:
- судебные разбирательства;
- информация в СМИ;
- иные претензии в отношении организации (уточнить)_____________________
|
Наличие информации о хозяйственной деятельности юридического лица в общедоступных источниках с указанием наименования
|
Сайт в сети Интернет_____________________
СМИ__________________________________
Иные источники_________________________
Отсутствует
|
Численность сотрудников
|
1человек
до 10 человек
до 50 человек
свыше 50 человек
|
Ежемесячный фонд оплаты труда (тыс. руб.)
|
|
Наличие просроченной задолженности по заработной плате работникам (тыс. руб.)
|
Да (укажите сумму задолженности)_________
Нет
|
Наличие в штате должности главного бухгалтера или бухгалтерской службы
|
Да
Нет
|
Наличие счетов в других кредитных организациях
|
Наименование кредитной организации ________________________________________
Виды операций, проводимые по счетам в данном Банке (выплата з/пл, налоговые платежи, аренда, расчеты с контрагентами и т.д.)__________________________________________________________________________________
Нет счетов в других кредитных организациях
|
Руководитель юридического лица является
руководителем других организаций
учредителем других организаций
|
Нет Да
Нет Да
|
Наименование организаций:
1.____________________
2.____________________
Наименование организаций:
1.____________________
2.____________________
|
Сведения о бенефециарном владельце юридического лица
|
Наличие бенефициарных владельцев
|
ДА (необходимо заполнить Анкету бенефициарного владельца на каждого бенефициара):
НЕТ
Сведениями о бенефициарном владельце не располагаем по причине (пояснить причину отсутствия сведений): ____________________
|
Бенифициарным владельцем признан (заполняется Банком)
|
________________________________
(ФИО бенефициарного владельца)
_______________________________
(ФИО бенефициарного владельца)
Физическое лицо (лица), которое в конечном счете прямо владеет (имеет преобладающее участие равными или более 25 процентов в капитале) клиента
Физическое лицо (лица), которое в конечном счете косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие равными или более 25 процентов в капитале) клиента
Физическое лицо (лица), которое имеет возможность контролировать действия клиента по иным основаниям
Единоличный исполнительный орган
Заключение от ____ _______________20___г.
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии) представителя юридического лица
|
|
Документ, подтверждающий наличие у лица полномочий представителя:
Наименование
Номер
Дата выдачи
Срок действия
|
|
|
|
|
|
|
Сведения о наличии выгодоприобретателей
|
Отсутствуют
Присутствуют (При наличии выгодоприобретателей необходимо на каждого выгодоприобретателя заполнить Анкету выгодоприобретателя, по форме установленной Банком, кроме того, в Банк должны быть представлены копии документов, подтверждающих основание, по которому клиент действует к выгоде другого лица).
|
Сведения о наличие статуса налогового резидента США
|
Является
Не является
|
Сведения о результатах проверки наличия (отсутствия) в отношении юридического лица информации о его причастности к экстремистской деятельности
|
Дата проверки
|
|
Результат проверки
|
информация отсутствует
наличие информации
При наличии информации указать:
Номер _____________________________
Дата _____________________________
Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
Номер____________________________
Дата ___________________________
Решения межведомственного координационного органа,осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств и или иного имущества клиент
|
Наличие информации об отсутствии связи с юридическим лицом по указанному им адресу (местунахождения), внесенному в ЕГРЮЛ (заполняется Банком)
|
ДА  НЕТ
|
Наличие юридического лица в Перечне ликвидируемых и ликвидированных юридических лиц (заполняется Банком)
|
ДА НЕТ
|
Наличие юридического лица в Перечне неблагонадежных юридических лиц – резидентов участников внешне-экономической деятельности (заполняется Банком)
|
ДА НЕТ
|
Уровень риска
|
(высокий) (низкий)
|
Обоснование уровня риска
|
|
Дата начала отношений с клиентом (открытие первого банковского счета, счета по вкладу депозиту)
|
|
Дата прекращения отношений с клиентом
|
|
Дата оформления (обновления) Анкеты клиента
|
|
Дата обновления Анкеты клиента
|
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), должность сотрудника принявшего решение о приеме клиента на обслуживание
|
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) сотрудника, заполнившего (обновившего) Анкету клиента
|
|
_________________________________ ________________________________
Подпись лица, заполнившего
(обновившего) Анкету (Ф.И.О.) (должность)
М.П. |
