2. Сведения о ценных бумагах
-
Наименование поля
|
Описание
|
Требования к заполнению
|
Вид, категория ЦБ
|
обыкновенные акции (АО), привелегированные акции (АП), бескупонные облигации, купоные облигации и т.п.
|
Обязательное поле
|
Наименование эмитента
|
наименование эмитента ЦБ
|
Обязательное поле
|
Номер выпуска
|
общепринятый порядковый номер выпуска ценных бумаг
|
Необязательное поле
|
Номер гос. Регистрации
|
Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг
|
Обязательное поле
|
Дата выпуска
|
Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг
|
Обязательное поле
|
Форма выпуска ЦБ
|
Документарные, бездокументарные
|
Обязательное поле. Зачеркнуть требуемый квадрат
|
Ставка
|
Указывается ставка процента для купонных облигаций
|
Необязательное поле
|
Номинал
|
Номинальная стоимость ценных бумаг
|
Обязательное поле
|
Кол-во ЦБ по поручению
|
количество ценных бумаг, по требуемой операции
|
Обязательное поле. Указать цифрами и прописью
|
3. Сведения о выполняемой операции и денежные расчеты
(порядок заполнения полей формы при различных типах депозитарных операций приведен после описания всех полей поручения)
-
Наименование поля
|
Описание
|
Требования к заполнению
|
Операция
|
Тип требуемой по поручению операции.
|
Обязательное поле. Ставится крестик внутри квадрата, находящегося напротив нужной операции
|
Тип сделки
|
Тип сделки по поручению или иные основания
|
Обязательное поле. Ставится крестик внутри квадрата, находящегося напротив нужного типа основания
|
Тип хранения
|
Тип хранения ценных бумаг по поручению (открытый, закрытый)
|
Обязательное поле. Ставится крестик внутри квадрата, находящегося напротив нужного типа хранения
|
Место хранения
|
Для ценных бумаг, сертификаты которых находятся в хранилище РФЦ – место хранения РФЦ;
Для ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете РФЦ в другом депозитарии / регистраторе – место хранения соответствующий депозитарий / регистратор
|
Обязательное поле. Вписывается (при отсутствии данного м.х. в списке) и ставится крестик внутри квадрата, находящегося напротив нужного места хранения
|
Дата заключения сделки
|
Дата заключения сделки
|
Обязательное поле при исполнении поставок ценных бумаг по сделкам с контролем даты расчетов, в частности, заключенным через РТС
|
Дата поставки по сделке
|
Дата поставки по сделке
|
Обязательное поле при исполнении поставок ценных бумаг по сделкам с контролем даты расчетов, в частности, заключенным через РТС
|
Цена одной ценной бумаги
|
Цена одной ценной бумаги по договору, подразумевающему переход права собственности
|
Обязательное поле при совершении гражданско-правовых сделок
|
Сумма сделки
|
Сумма сделки по договору, подразумевающему переход права собственности, валюта платежа
|
Обязательное поле при совершении гражданско-правовых сделок
|
Тип счета контрагента по поручению
|
Тип счета контрагента по поручению: собственник, номинальный держатель (НД), доверительный управляющий (ДУ), эмитент (ЭМ), залогодержатель
|
Обязательное поле. Ставится крестик внутри квадрата, находящегося напротив нужного типа контрагента по поручению
|
4. Сведения о контрагенте по поручению
-
Наименование поля
|
Описание
|
Требования к заполнению
|
Наименование контрагента по поручению
|
Ф.И.О. или наименование владельца счета депо контрагента. В данном поле указывается получатель/поставщик ценных бумаг. Для внутридепозитарного перевода указывается наименование владельца счета депо, на который переводятся ценные бумаги. Для операций списания и зачисления указывается получатель/поставщик ценных бумаг с/на счет номинального держания Депозитария.
|
Обязательное поле, кроме операций по блокированию/разблокированию ценных бумаг на собственном счете депо.
|
Документ
|
наименование документа контрагента по поручению (паспорт, свидетельство о регистрации и т.п.)
|
Обязательное поле по поручениям списания, смены владельца внутри депозитария и залога ценных бумаг
|
Серия, номер, дата и место выдачи документа
|
Сведения о документе, удостоверяющем контрагента по поручению
|
Обязательное поле по поручениям списания, смены владельца внутри депозитария и залога ценных бумаг
|
Уполномоченный представитель
|
Ф.И.О. лица, подписывающего поручение от имени контрагента по поручению (Попечителя счета контрагента).
|
Обязательное поле для поручений залога и смены владельца
|
Документ уполномоченного представителя
|
Наименование документа уполномоченного представителя контрагента по поручению (Попечителя счета контрагента).
|
Обязательное поле для поручений залога и смены владельца, если представитель контрагента действует не на основании Устава
|
Серия, номер, дата и место выдачи документа
|
Сведения о документе, удостоверяющем уполномоченного представителя.
|
Обязательное поле для поручений залога и смены владельца, если представитель контрагента действует не на основании Устава
|
Полномочия на основании
|
Наименование, номер и дата документа, удостоверяющего полномочия представителя (Устав для лиц, имеющих право подписи без доверенности)
|
Обязательное поле для поручений залога и смены владельца
|
Место хранения контрагента
|
Местонахождение счета контрагента по операции: реестр или депозитарий-корреспондент контрагента (направление поставки или получения ценных бумаг)
|
Обязательное поле при операциях списания, зачисления
|
Счет контрагента
|
Номер счета контрагента в реестре или депозитарии-корреспонденте
|
Обязательное поле. При необходимости дополнительно указывается раздел счета
|
Основание для операции
|
Указываются реквизиты первичных документов (договор к/п, дарения и.т.п.), а также уведомления/отчеты (если таковые имеются), депозитарные договоры и прочие документы, необходимые для сверки с отчетными данными регистратора / депозитария-корреспондента при операциях зачисления/списания. Дополнительно могут быть указаны особые условия для корректного исполнения поручения
|
Обязательное поле
|
5. Подписи сторон и отметки депозитария
-
Наименование поля
|
Описание
|
Требования к заполнению
|
Подпись правообладателя
|
Подпись депонента или уполномоченного представителя, печать организации
|
Обязательное поле. Факсимильная подпись не допускается
|
Подпись контрагента
|
Подпись контрагента по операции или уполномоченного представителя, печать организации
|
Факсимильная подпись не допускается. Используется по операциям залога и смены владельца
|
Дата приема
|
Отметка о дате и времени приема поручения в РФЦ
|
Заполняется сотрудником РФЦ
|
Отказ
|
Отметка о причинах отказа в исполнении поручения
|
Заполняется сотрудником РФЦ
|
Дата выполнения
|
Отметка о дате и времени выполнения поручения в РФЦ
|
Заполняется сотрудником РФЦ
|
Порядок заполнения полей формы при различных типах депозитарных операций по группе “Сведения о выполняемой операции и денежные расчеты ”
"Зачисление" - операция зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента в РФЦ из реестра или из депозитария-корреспондента РФЦ.
"Списание" - операция списания ценных бумаг со счета депо Депонента в РФЦ в реестр или в депозитарий-корреспондент РФЦ.
"Перевод" - операция по переводу ценных бумаг контрагенту, имеющему счет депо в РФЦ. Примечание: Каждой операции на Перевод ценных бумаг должно соответствовать встречное поручение на Прием.
"Прием" - операция по приему ценных бумаг на счет депо от контрагента-поставщика, имеющего счет депо в РФЦ. Примечание: Каждой операции на Прием ценных бумаг должно соответствовать встречное поручение на Перевод.
«Смена владельца» - операция по переводу ценных бумаг контрагенту, имеющему счет депо в РФЦ. Подписывается с двух сторон.
"Ограничение прав" - процедура блокировки ценных бумаг на счете депо при регистрации залога, блокировании ЦБ на торги и по иным причинам.
"Снятие ограничений" - процедура разблокировки ценных бумаг на счете депо при прекращения залога, снятия ЦБ с торгов и по иным причинам.
"Первичное размещение" - .
Описание действия
|
Операция
|
Основание
|
Место хранения
|
Счет контрагента
|
Место хранения контрагента
|
Наименование Контрагента
|
Зачисление ЦБ из реестра на счет номинального держателя РФЦ в реестре
|
Зачисление
|
По документу-основанию
|
Регистратор
|
Счет с которого переводятся ЦБ
|
Регистратор
|
Лицо, с которого переводятся ЦБ
|
Зачисление ЦБ из реестра на счет номинального держателя депозитария-корреспондента (ДКК, НДЦ или иное) в реестре с последующим зачислением на междепозитарный счет РФЦ в депозитарии-корреспонденте (ДКК, НДЦ или иное)
|
Зачисление
|
По документу-основанию
|
Депозитарий-корреспондент
|
Счет с которого переводятся ЦБ
|
Регистратор
|
Лицо, с которого переводятся ЦБ
|
Зачисление ЦБ из депозитария-корреспондента (ДКК, НДЦ или иное) путем перевода со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте на междепозитарный счет РФЦ в депозитарии-корреспонденте
|
Зачисление
|
По документу-основанию
|
Депозитарий-корреспондент
|
Счет с которого переводятся ЦБ
|
Депозитарий-корреспондент
|
Лицо, с которого переводятся ЦБ
|
Списание ЦБ в реестр со счета номинального держателя РФЦ в реестре
|
Списание
|
По документу-основанию
|
Регистратор
|
Счет на который переводятся ЦБ
|
Регистратор
|
Лицо, на которое переводятся ЦБ
|
Списание ЦБ в реестр со счета номинального держателя депозитария-корреспондента (ДКК, НДЦ или иное) в реестре с одновременным списанием с междепозитарного счета РФЦ в депозитарии-корреспонденте (ДКК, НДЦ или иное)
|
Списание
|
По документу-основанию
|
Депозитарий-корреспондент
|
Счет на который переводятся ЦБ
|
Регистратор
|
Лицо, на которое переводятся ЦБ
|
Списание ЦБ в депозитарий-корреспондент (ДКК, НДЦ или иное) путем перевода с междепозитарного счета РФЦ в депозитарии-корреспонденте на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте
|
Списание
|
По документу-основанию
|
Депозитарий-корреспондент
|
Счет на который переводятся ЦБ
|
Депозитарий-корреспондент
|
Лицо, на которое переводятся ЦБ
|
Перевод ценных бумаг на счет депо контрагента, открытый в РФЦ
|
Перевод
Или Смена владельца
|
По документу-основанию
|
Любой из допустимых (по выписке)
|
Счет на который переводятся ЦБ
|
Не указывается
|
Лицо, на которое переводятся ЦБ
|
Прием ценных бумаг со счета депо контрагента, открытого в РФЦ
|
Прием
|
По документу-основанию
|
В соответстии с поручением на перевод
|
Счет на который переводятся ЦБ
|
Не указывается
|
Лицо, с которого переводятся ЦБ
|
Блокирование ценных бумаг на счете залогодателя по договору залога
|
Блокирование ЦБ
|
Залог
|
Любой из допустимых (по выписке)
|
Счет залогодержателя
|
Не указывается
|
Залогодержатель
|
Блокирование ценных бумаг на счету залогодержателя по договору заклада
|
ОдновременноПеревод и Блокирование ЦБ
|
Залог
|
Любой из допустимых (по выписке)
|
Счет залогодержателя
|
Не указывается
|
Залогодержатель
|
Блокирование ценных бумаг на счету Депонента по иным причинам
|
Блокирование ЦБ
|
По документу-основанию
|
Любой из допустимых (по выписке)
|
Не указывается
|
Не указывается
|
Не указывается
|
Разблокирование ценных бумаг на счете залогодателя при прекращении залога
|
Разблокирование ЦБ
|
Залог
|
В соответствии с местом хранения блокированных ЦБ (по выписке)
|
Счет залогодержателя
|
Не указывается
|
Залогодержатель
|
Разблокирование ценных бумаг на счету залогодержателя по договору заклада
|
ОдновременноПеревод и Разблокирование ЦБ
|
Залог
|
В соответствии с местом хранения блокированных ЦБ (по выписке)
|
Счет залогодержателя
|
Не указывается
|
Залогодержатель
|
Разблокирование ценных бумаг на счету Депонента по иным причинам
|
Разблокирование ЦБ
|
По документу-основанию
|
В соответствии с местом хранения блокированных ЦБ (по выписке)
|
Не указывается
|
Не указывается
|
Не указывается
| |
