Приложение № 1
к Политике «Знай своего клиента»
АНКЕТА-ОПРОС
Клиента - юридического лица
ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ
|
1
|
Полное наименование организации
|
|
2
|
Контактная информация
|
Городской
телефон
|
|
Мобильный телефон
|
|
ФИО владельца:
|
Эл. Почта
|
|
Факс
|
|
3
|
Предполагаемый характер и цель установления деловых отношений с ПАО «МТС-Банк»
|
заключение договора на расчетно-кассовое обслуживание
проведение расчетов в рублях;
проведение расчетов в иностранной валюте;
получение кредитов;
размещение свободных денежных средств во вклады (депозиты)
проведение операций с ценными бумагами;
получение поручительств и банковских гарантий;
зарплатный проект;
иное:______________________________________
|
4
|
Основные виды деятельности, расчеты по которым планируется проводить через Банк
|
|
5
|
Цель финансово-хозяйственной деятельности
|
получение прибыли;
реализация общественных проектов;
благотворительность;
Иное:_______________________________________
|
6
|
Численность сотрудников организации
|
Фактическая (на дату заполнения)
|
|
Планируемая (на текущий год)
|
|
7
|
Среднемесячный фонд оплаты труда
|
|
8
|
Наличие счетов в иных кредитных организациях
|
Счета в иных кредитных организациях не открыты;
Открыт (ы) счет(а) в __________________________________________________ __________________________________________________
(указать наименование кредитных организаций)
|
9
|
Имелись ли случаи отказа в открытии счета в иных кредитных организациях
|
Нет;
Да, по причине __________________________________________________
|
10
|
Величина уставного капитала
|
Зарегистрированный
|
|
Оплаченный
|
|
11
|
Доля собственности нерезидентов в уставном капитале
|
___________%
|
12
|
Когда и кем проводилась последняя аудиторская проверка (краткие выводы)
|
не проводилась;
проводилась в «____» ____ 20__ _______________________ ________________________________________________
|
13
|
Дата внесения последних изменений в учредительные документы
|
«_______» _________________ ____________г
в учредительные документы изменения не вносились
|
СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ СОБСТВЕННОСТИ И БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ1
|
14
|
Относится ли Ваша организация к какому-либо виду субъектов, указанных в настоящем пункте2?
|
органом государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;
международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью;
эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
не является ни одним из выше перечисленных субъектов.
|
15
|
Имеются ли у Вашей компании учредители – юридические лица, зарегистрированные в США, которые владеют 10 и более % акций (долей) в уставном капитале?
|
имеются (в обязательном порядке предоставляется информация по вопросу № 36.1-36.5)
|
16
|
Имеются ли у Вашей компании
собственники (бенефициары) – физические лица, которые прямо или косвенно владеют 10 и более % акций (долей) в уставном капитале?
|
имеются (в обязательном порядке предоставляется информация по вопросу № 36.6)
|
17
|
Укажите схематично структуру собственности Вашей компании (с указанием доли процентов владения):
|
18
|
Укажите информацию о бенефициарном владельце (сведения заполняются на каждого физического лица, владеющего более 25% в капитале Вашей организации):
|
18.1
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)
|
|
18.2
|
Гражданство
|
|
18.3
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)
|
|
18.4
|
Дата и место рождения
|
|
18.5
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
|
18.6
|
Для иностранных граждан3
|
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
|
18.7
|
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
|
|
18.8
|
Контактная информация (номер телефона, факса, почтовый адрес, адрес электронной почты)
|
|
18.9
|
Принадлежность к ИПДЛ/Принадлежность к ПДЛ4
|
принадлежит
не принадлежит
|
18.10
|
Принадлежность к родственникам ИПДЛ/Принадлежность к родственникам ПДЛ
|
принадлежит
не принадлежит
|
19
|
Каким образом бенефициарный владелец связан с Вашей организацией
|
владеет акциями
является участником/учредителем/собственником
иное: ______________________________________
|
СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ ВИДАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
|
20
|
Является ли Ваша компания микрофинансовой организацией
| |
«____» ______ 20___
(дата утверждения ПВК по ПОД/ФТ)
_________________________________________
(ФИО Ответственного сотрудника (ОС))
_________________________________________
(реквизиты приказа по назначению ОС)
_________________________________________
(контактная информация ОС)
|
21
|
Является ли Ваша организация банковским платежным агентом?
|
Нет
Да, укажите номер счета 40821_____________________
в _________________________________________________
(укажите наименование кредитной организации)
Укажите причину отсутствия счета 40821: ___________________________________________________
___________________________________________________
|
22
|
Является ли Ваша организация платежным агентом?
|
Нет
Да, укажите номер счета 40821___________________,
в ___________________________________________________
(укажите наименование кредитной организации)
Укажите причину отсутствия открытого счета 40821: ___________________________________________________
|
23
|
Является ли Ваша организация платежным субагентом?
|
Нет
Да, укажите номер счета 40821____________________,
в ___________________________________________________
Укажите наименование оператора по приему платежей, с которым заключен договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц: ___________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________
|
24
|
Является ли Ваша организация оператором по приему платежей?
|
номер счета 40821___________________, открытого
в _______________________________________________;
причину отсутствия открытого счета 40821:
_________________________________________________;
реквизиты документа, подтверждающего факт постановки на учет в ФСФМ:__________________________;
наименования и ИНН поставщиков, с которыми заключены договора об осуществлении деятельности по приему платежей: ___________________________________
___________________________________________________
|
25
|
Является ли Ваша организация хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в соответствии с пунктом 6 статьи 1 Федерального закона от 21.07.2014 № 213-ФЗ?
| | |
