7. Программа по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки
7.1. Программа по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки не актуальна для Фонда, так как Фонд не привлекает денежные средства и иное имущество физических и юридических лиц и соответственно не может осуществлять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиентов.
8. Программа, определяющая порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом
8.1. Работники Фонда обязаны применять меры по приостановлению в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона операций (сделок), в которых одной из сторон являются:
- юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое лицо или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;
- физическое лицо, осуществляющее операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона.
8.2. Сотрудники Фонда, ответственные за проведение указанных операций, незамедлительно передают внутреннее Сообщение по установленной форме Специальному должностному лицу.
8.3. Специальное должностное лицо НЕМЕДЛЕННО, после получения указанного Сообщения, передает его директору для принятия решения о приостановлении операции на пять рабочих дней со дня, когда распоряжения клиентов об их осуществлении должны быть выполнены.
8.4. В случае принятия решения директором Фонда о приостановлении операции Специальное должностное лицо НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО направляет информацию об операции в Росфинмониторинг.
8.5. При неполучении в течение срока, на который была приостановлена операция, постановления уполномоченного органа о приостановлении соответствующей операции на дополнительный срок на основании части третьей статьи 8 Федерального закона, работники Фонда осуществляют операцию с денежными средствами или иным имуществом по распоряжению клиента, если в соответствии с законодательством Российской Федерации не принято иное решение, ограничивающее осуществление такой операции.
8.6. В случае получения постановления Росфинмониторинга, а также получения решения суда о приостановлении операции в соответствии со статьи 8 Федерального закона, Специальное должностное лицо доводит до сведения соответствующих работников Фонда указанную информацию в виде письменного распоряжения. Работники Фонда приостанавливают соответствующую операцию на дополнительный срок, по окончании которого осуществляют операцию с денежными средствами или иным имуществом по распоряжению клиента.
8.7. Приостановление операций в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона и отказ от выполнения операций в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона не являются основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности Фонда, за нарушение условий соответствующих договоров.
9. Программа организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
9.1. Программа организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции не актуальна для Фонда, так как Фонда не привлекает денежные средства физических и юридических лиц и соответственно не выполняет распоряжение клиентов.
10. Программа подготовки и обучения кадров Фонда в сфере ПОД/ФТ
10.1. Настоящая программа подготовки и обучения кадров разработана с учетом требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также особенностей деятельности Фонда и ее клиентов (далее - программа обучения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма).
10.2. Директор Фонда утверждает Перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Перечень). В указанный Перечень включаются следующие работники:
- директор;
- заместитель директора по инвестиционной политике;
- специальное должностное лицо;
- главный бухгалтер;
- заместитель директора по правовым вопросам.
10.3. Целью обучения является получение работниками Фонда, включенными в Перечень знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, необходимых для соблюдения ими нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также внутренних документов Фонда.
Программа обучения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утверждается директором Фонда и включает:
- изучение нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- изучение настоящих правил внутреннего контроля, программ его осуществления при исполнении работником Фонд должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к работнику Фонда за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иных организационно-распорядительных документов Фонда, принятых в целях организации внутреннего контроля;
- изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок.
10.4. Обучение по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Фонде проводится в следующих формах:
- вводный инструктаж;
- дополнительный инструктаж;
- целевой инструктаж (получение работниками Фонда базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля Фонда, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях);
- повышение уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - повышение уровня знаний).
Вводный инструктаж в Фонде проводится Специальным должностным лицом при приеме на работу на должности либо для выполнения функций, включенные (включенных) в Перечень, и при переводе (временном переводе) на должности либо для выполнения функций, указанные (указанных) в Перечне.
Дополнительный инструктаж в Фонде проводится Специальным должностным лицом для работников, указанных в Перечне - не реже одного раза в год либо в следующих случаях:
- при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;
- при переводе работника организации на другую постоянную работу (временную работу) в рамках подразделений организации в случае, когда имеющихся у него знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- при поручении работнику организации работы, выполняемой работниками организации, указанными в Перечне, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с работником трудового договора.
Вводный и дополнительный инструктаж проводятся в соответствии с программой подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанной Фондом.
Целевой инструктаж в Фонде проводится организациями, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу, и другими организациями по программам устанавливаемым Федеральной службой по финансовому мониторингу.
Обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции Специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.
Однократное обучение в форме целевого инструктажа также должны пройти руководитель Организации (филиала), главный бухгалтер (бухгалтер) Фонда (филиала) (при наличии должности в штате организации) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должности в штате организации) в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей.
Прохождение соответствующим Специальным должностным лицом Фонда целевого инструктажа должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией, проводящей целевой инструктаж.
Повышение уровня знаний осуществляется в форме участия в конференциях, семинарах и иных обучающих мероприятиях в тех организациях, в которых предусмотрено прохождение целевого инструктажа, по программам обучения, разрабатываемым такими организациями самостоятельно.
Повышение уровня знаний проходят не реже одного раза в три года - Специальное должностное лицо, руководитель Фонда (филиала), главный бухгалтер (бухгалтер) Фонда (филиала) (при наличии должности в штате организации) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должности в штате организации).
Прохождение соответствующим должностным лицом организации повышения уровня знаний должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией, проводящей такое обучение, либо документом, подтверждающем участие соответствующего должностного лица в обучающем мероприятии.
Целевой инструктаж и повышение уровня знаний могут проходить также иные сотрудники Фонда, включенные в Перечень, по усмотрению директора Фонда.
10.5. Порядок учета прохождения сотрудниками организации обучения устанавливается директором Фонда.
Специальное должностное лицо ведет учет прохождения работниками Фонда обучения в специальном Журнале. Факт проведения с сотрудником организации инструктажа (за исключением целевого инструктажа) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью.
Документы, подтверждающие прохождение работником Фонда обучения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, приобщаются к личному делу работника.
|
