Глава 5. Ведение счетов депо
Общий порядок проведения депозитарных операций
5.1.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение - документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий.
В зависимости от инициатора операции можно выделить следующие виды поручений:
•клиентские - инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, Попечитель счета;
•служебные - инициатором являются должностные лица Депозитария;
•официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;
• глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.
5.1.2. Если Банк выполняет для Депонента функции дилера или брокера, или является стороной в сделке с Депонентом, допускается исполнение депозитарных операций на основании внутренних документов Депозитария, подписанных уполномоченным лицом Депонента согласно выданной им доверенности.
5.1.3. Поручение на исполнение операции должно быть документом в бумажной форме, оформленным надлежащим образом без исправлений. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном действующим законодательством и соглашением сторон.
5.1.4. Поручения Депонентов-физических лиц должны быть подписаны Депонентами либо назначенными ими Распорядителями или уполномоченными лицами назначенного Оператора счета депо. Поручения Депонентов-юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи содержатся в карточках с образцами подписей Депонента либо Оператора счета, и скреплены печатью.
5.1.5. Поручение представляется в Депозитарий в 2-х экземплярах. Депозитарий возвращает Депоненту второй экземпляр поручения с отметкой о приеме поручения, заверенной подписью ответственного лица и печатью Депозитария. Отметка Депозитария о приеме поручения не означает исполнения операции, инициированной данным поручением.
5.1.6. Депонент или его уполномоченное лицо может подать в Депозитарий поручение на зачисление/списание ценных бумаг в виде сальдо операций по выпуску ценных бумаг по результатам торговой сессии на бирже.
5.1.7. Депозитарий не принимает к исполнению поручения в следующих случаях:
представленные документы оформлены с нарушением
требований настоящих Условий и действующих нормативных актов;
в случае возникновения у Депозитария сомнения
соответствия подписи и/или оттиска печати образцам подписей и оттисков печати Депонента, Оператора или Распорядителя счета (в доверенности);
поручение поступило в срок более 10 дней со дня его
оформления.
5.1.8. В общем случае депозитарная операция производится в течение 3-х рабочих дней после подачи соответствующего поручения, но не позднее сроков предусмотренных действующим законодательством.
5.1.9. Депозитарий вправе отказать Депоненту в исполнении поручения, если в ходе выполнения инициированной этим поручением операции выяснится, что:
количество ценных бумаг, указанное в поручении на расходную операцию по счету, больше количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете депо;
поручение дано в отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, но:
индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящихся на счете депо Депонента;
индивидуальные признаки ценных бумаг в поручении не указаны;
ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение поручения приводит к нарушению этих обязательств;
за Депонентом числится задолженность по оплате депозитарных услуг.
иные причины, не позволяющие выполнить операцию.
5.1.10. В тех случаях, когда исполнение Депозитарием определенного поручения требует большей затраты времени (перерегистрация в реестре владельцев именных ценных бумаг, междепозитарный перевод, перемещение сертификатов и т.д.). Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.
5.1.11. Выполнение депозитарной операции может оказаться невозможным в силу причин, не зависящих от Депозитария (отказ держателя реестра, депозитария-корреспондента в перерегистрации ценных бумаг, счет контрагента Депонента арестован, блокирован и т.д.)
Завершением депозитарной операции является подготовка отчета о выполнении операции, либо уведомление об отказе в выполнении операции с изложением причин, либо уведомление о невозможности выполнения операции с изложением причин (п.5.5).
В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.
Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей.
При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.
Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя.
Учет дробных частей ценных бумаг осуществляется Депозитарием в десятичных дробях в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.
5.2. Клиентские операции Депозитария
Перечень клиентских операций:
• Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
• Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
• Перевод ценных бумаг по счетам депо
• Перемещение ценных бумаг
• Блокировка ценных бумаг
• Отмена поручений
5.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
5.2.1.1. Прием на хранение и/или учет производится:
• при передаче Депонентом (его доверенным лицом, Попечителем счета) сертификатов документарных ценных бумаг на учет и хранение. Депонент оформляет Поручение на прием ценных бумаг (Приложение 3а, б) с приложением перечня ценных бумаг и подписывает акт приема-передачи ценных бумаг, составленный между Депонентом и «ТКБ» (ЗАО).
• при зачислении ценных бумаг Депонента на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, либо на счет номинального держателя Депозитария в депозитарии-домицилиате. Депонентом оформляются Поручение на прием ценных бумаг (Приложение 3а, б), Поручение на зачисление ценных бумаг из другого депозитария (Приложение 12) - при наличии выписки от реестродержателя по счету Депозитария как номинального держателя или от депозитария-домицилиата по счету депо ЛОРО Депозитария (либо извещения реестродержателя или отчета депозитария-корреспондента об операции зачисления ценных бумаг на счет Депозитария).
При междепозитарном переводе ценных бумаг , Депонентом оформляется Поручение на перевод ценных бумаг из другого депозитария (Приложение 12).
5.2.1.2. Способ хранения принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
5.2.1.3. При приеме на хранение сертификатов ценных бумаг Депозитарий выполняет процедуры контроля подлинности сертификатов, установленные эмитентом ценных бумаг, а также обеспечивает контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и/или похищенными, не находились в розыске, не включены были в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.
5.2.1.4. По дополнительному соглашению Депозитария и Депонента прием ценных бумаг на хранение может осуществляться в порядке, предусмотренном таким соглашением, без оформления отдельных поручений.
5.2.1.5. Ценные бумаги рассматриваются как принятые на хранение и учет - датой принятия сертификатов ценных бумаг в хранилище, либо датой получения выписки (извещения) от держателя реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя, либо датой получения выписки (отчета) из депозитария-домицилиата о зачислении ценных бумаг на счет депо ЛОРО Депозитария.
5.2.1.6. Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на хранение и/или учет, если:
• данные ценные бумаги не входят в список ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием:
• данные ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу до их депонирования в Депозитарий;
• получено уведомление о приостановлении операций по данным ценным бумагам;
• принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент;
• в случае если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг.
5.2.1.7. Зачисление ценных бумаг на счет депо или на счет неустановленных лиц осуществляется депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, в случаях, предусмотренных действующим законодательством счет депо номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги (далее - счет депозитария). При отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на счет депо депозитарий зачисляет их на счет неустановленных лиц.
5.2.1.8. Зачисление закладной на счет депо при передаче ее для депозитарного учета осуществляется депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для зачисления закладной на счет депо;
передачи закладной депозитарию для ее депозитарного учета.
5.2.2. Снятие ценных бумаг с хранения
5.2.2.1. Снятие с хранения производится:
• при изъятии Депонентом, либо его доверенным лицом (в т.ч. контрагентом по сделке) сертификатов этих ценных бумаг. Депонент оформляет Поручение на снятие ценных бумаг (Приложение 4а, б) и подписывает акт приема- передачи ценных бумаг;
• при списании ценных бумаг Депонента с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг, либо с корреспондентского счета депо Депозитария у депозитария-домицилиата. Депонент оформляет Поручение на снятие ценных бумаг (Приложение 4а, б) и Поручение на перевод ценных бумаг в другой депозитарий (Приложение 14).
5.2.2.2. В случае, если списываемые ценные бумаги хранились закрытым способом, то в поручении указываются их индивидуальные признаки.
5.2.2.3. По дополнительному соглашению Депозитария и Депонента снятие ценных бумаг с хранения может осуществляться в порядке, предусмотренном таким соглашением, без оформления отдельных поручений.
5.2.2.4. Ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета - датой выдачи сертификатов ценных бумаг из хранилища, либо датой получения выписки из реестра владельцев ценных бумаг о списании ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя, либо датой получения выписки из депозитария-домицилиата о списании ценных бумаг со счета депо ЛОРО Депозитария. На время с момента подачи поручения на снятие ценных бумаг с хранения и до получения указанной выписки ценные бумаги блокируются служебной операцией.
5.2.2.5. Списание со счетов депо Депонентов ценных бумаг ликвидированного эмитента осуществляется служебной операцией после подтверждения органом исполнительной власти, осуществляющим ведение Единого государственного реестра юридических лиц, информации о ликвидации юридического лица – эмитента.
5.2.2.6. Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, а также случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта, не допускается.
Списание ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено, если это предусмотрено депозитарным договором. При этом поручение на списание ценных бумаг должно быть также подписано залогодержателем.
5.2.2.7. Списание ценных бумаг со счета депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета депозитария.
5.2.2.8. Списание закладной со счета депо при прекращении ее депозитарного учета осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение оснований для списания закладной со счета депо;
возникновение оснований для передачи закладной ее владельцу в результате прекращения осуществления депозитарием ее депозитарного учета.
5.2.2.9. Списание эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для списания эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета;
возникновение основания для зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет депо.
5.2.2.10. В случае ликвидации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо или со счета неустановленных лиц осуществляется Депозитарием в порядке, предусмотренном действующим законодательством.
5.2.3. Перевод ценных бумаг по счетам депо
5.2.3.1. Операция перевода со счета депо Депонента производится по сделкам купли-продажи ценных бумаг, в случае дарения и наследования ценных бумаг, в случае перевода ценных бумаг с/на счета депо с/на торговый счет депо ,без смены собственника ценных бумаг, а также в случае смены собственника ценных бумаг по решению суда:
• на счет депо нового владельца или на счет номинального держателя другого депозитария в Депозитарии;
• на счет депо нового владельца в другом депозитарии или на лицевой счет нового владельца в реестре владельцев ценных бумаг (междепозитарный перевод).
5.2.3.2. Основанием для совершения операции является поручение Депонента, иного уполномоченного лица, либо решение судебных органов, с приложением документов о переходе права собственности на ценные бумаги. ( Приложение 8)
Поручение на междепозитарный перевод должно содержать полные реквизиты счета депо нового владельца, включающие последовательность номеров счетов депо депозитариев-корреспондентов до лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг.
В случае перевода ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, Депонент указывает в поручении их индивидуальные признаки.
5.2.3.3. Операция перевода ценных бумаг осуществляется также внутри одного счета депо из одного раздела в другой. При этом происходит одновременное списание ценных бумаг с одного лицевого счета депо и зачисление на другой лицевой счет депо.
5.2.3.4. При неизменности остатка ценных бумаг на счете депозитария списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц и зачисление на счет депо, открытый депозитарием осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для зачисления ценных бумаг на счет депо, открытый в Депозитарии.
5.2.3.5. При неизменности остатка ценных бумаг на счете депозитария списание ценных бумаг со счета депо и зачисление на другой счет депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для списания ценных бумаг со счета депо;
возникновение основания для зачисления ценных бумаг на другой счет депо или эмиссионный счет, открытый в Депозитарии.
5.2.4. Перемещение ценных бумаг
5.2.4.1. Операция перемещения ценных бумаг Депонента производится при смене места хранения ценных бумаг.
5.2.4.2. Ценные бумаги Депонента, принятые на хранение, могут депонироваться как в самом Депозитарии, так и в его филиалах, а также в других депозитариях на основе соответствующих договоров.
5.2.4.3. Ценные бумаги, находящиеся в открытом хранении, могут быть переведены по месту хранения без получения специального согласия Депонента, это не означает потери прав Депонента на ценные бумаги, учитываемые на его счете депо.
5.2.4.4. При операции перемещения количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не меняется.
5.2.5. Блокировка ценных бумаг
5.2.5.1. Блокировка - это установление ограничений на операции с ценными бумагами Депонента.
Ограничения могут быть наложены на некоторые из прав на ценные бумаги, а также на осуществление прав, вытекающих из владения ценной бумагой. Блокировка осуществляется с целью регистрации обременения ценных бумаг Депонента обязательствами, а также по поручению Депонента.
Блокировка ценных бумаг может производиться в случае залога, обязательств по поставке ценных бумаг, временного прекращения операций с ценными бумагами по решению суда или уполномоченных органов и лиц, смерти владельца счета, на основании дополнительных соглашений и т.п.
5.2.5.2. Операция блокировки ценных бумаг осуществляется Депозитарием на основании следующих документов:
• поручения Депонента, чьи ценные бумаги блокируются (Приложение 5) и документа, подтверждающего обременение ценных бумаг обязательствами, (например, договор залога);
• решения суда, определения судьи, постановления органа предварительного следствия с санкцией прокурора, исполнительного листа;
• свидетельства о смерти Депонента;
• справки нотариуса об открытии наследства, в которой указывается срок вступления лица в права наследования.
В случае, если правила обращения конкретного выпуска ценных бумаг накладывают дополнительные требования к регистрации фактов обременения ценных бумаг, блокировка ценных бумаг на счете депо Депонента производится после выполнения этих требований.
5.2.5.3. Операция блокировки отражается в депозитарном учете как перевод блокированных ценных бумаг внутри счета депо Депонента на лицевой счет депо раздела, имеющий тип "Ценные бумаги, обремененные обязательствами".
5.2.5.4. После истечения установленного срока или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав, Депозитарий производит действия по разблокированию ценных бумаг.
Основанием для таких действий служит:
• поручение депо Депонента (Приложение 6) и документ, подтверждающий, что причина блокировки перестала существовать (например, подтверждение полного исполнения залогодателем своих обязательств, решение суда об обращении взыскания на заложенное имущество, соглашение сторон о прекращении залога и т.п.);
• решение суда, определение судьи, постановление следователя о снятии наложенного ранее ареста на данные акции, или решение (приговор) суда о взыскании (конфискации) этих акций;
• свидетельство о праве на наследство.
5.2.5.5. Инициатором блокировки могут являться:
Депонент;
Попечитель, Оператор или Распорядитель счета депо;
компетентные лица, имеющие право наложения ареста на ценности, находящиеся в кредитной организации, судом, судьей, органом предварительного следствия;
государственные нотариусы для принятия мер к охране наследственного имущества;
Депозитарий в лице его руководителя, в случаях предусмотренных Условиями, например, необходимость проверки данных по счету Депонента или по отдельному соглашению с Депонентом. Операции блокировки осуществляются на основании административных поручений, подписанных первым лицом Депозитария, скрепленных печатью Депозитария.
5.2.5.6. Инициатору операции выдается отчет об исплнении бухгалтерской операции и выписка о текущем состоянии счета депо. Такая выписка может быть также выдана Залогодержателю, Депоненту, на счете депо которого заблокированы ценные бумаги, не являющемуся инициатором операции, а также компетентным органам, наложившим арест.
|
