Глава 4. Счета депо
Структура счета депо
Депоненту в Депозитарии открывается отдельный счет депо. Могут быть открыты следующие виды счетов :
Счет депо Владельца
Торговый счет депо Владельца
Счет депо номинального держателя
Торговый счет депо номинального держателя
Счет депо доверительного управляющего
Торговый счет депо доверительного управляющего
Эмиссионный счет
Иные счета в соответствии с законодательством Российской Федерации
На основании одного депозитарного договора могут быть открыты счет депо Владельца и Торговый счет депо Владельца, либо счет депо номинального держателя и торговый счет депо номинального держателя, либо счет депо доверительного управляющего и Торговый счет депо доверительного управляющего. Депонент имеет право открыть в Депозитарии один или несколько счетов депо.
4.1.1. Лицевые счета
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. На них учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций.
Открытие лицевых счетов депо производится в рамках счета депо по мере зачисления на него ценных бумаг. Открытие лицевого счета депо инициируется Депозитарием и не требует заключения между Депозитарием и Депонентом отдельного договора.
Лицевые счета, на которых в течение 30 дней имеется нулевой остаток или нулевой остаток на которых образовался в результате погашения выпуска ценных бумаг, закрываются по инициативе Депозитария.
4.1.2. Разделы счета депо
Лицевые счета, депозитарные операции по которым регламентированы одним документом, могут объединяться определенным разделом счета депо.
Открытие раздела счета депо производится внутри счета депо на основании документа, регламентирующего допустимые операции по лицевым счетам данного раздела. Таким документом в этом случае могут являться договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом; договор между Депонентом и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием; договор между Депозитарием и Оператором; распоряжение администрации Депозитария и т.п.
Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с разделом. Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение 12 месяцев с ним не проводились операции. Не может быть закрыт раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.
Открытие и закрытие раздела счета депо не означает открытия отдельного счета депо Депоненту. Внутри счета депо может быть открыто несколько разделов одного типа.
4.2. Порядок открытия счета депо владельца, торгового счета депо.
4.2.1. Счет депо Владельца предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
4.2.2. Торговый счет депо Владельца предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих депоненту на праве собственности или ином вещном праве и операции с которыми осуществляются в рамках Генерального соглашения на брокерское обслуживание. Торговый счет депо владельца открывается только при наличии открытого счета депо владельца.
4.2.3. В отношении каждого Торгового счета депо должна быть определена клиринговая организация, по распоряжению которой проводятся операции по счету депо.
4.2.4. «ТКБ» (ЗАО) является оператором Торгового счета депо владельца с момента его открытия.
«ТКБ» (ЗАО) является оператором счета депо владельца с момента заключения клиентом Генерального соглашения на брокерское обслуживание.
4.2.5. Открытие счета депо владельца, торгового счета депо Депоненту - физическому или юридическому лицу - без назначения Попечителя счета.
4.2.5.1. Основанием для открытия счета депо является депозитарный договор, заключенный между Депозитарием и Депонентом. Счет депо владельца и торговый счет депо открывается депоненту в рамках одного депозитарного договора. На открытие каждого счета депо заполняется отдельное заявление.
4.2.5.2. Для открытия счета депо, Торгового счета депо Депонент представляет в Депозитарий следующие документы;
- заявление на открытие счета депо (Приложение 1а, б, с)
- анкета Депонента (Приложения 2а, б);
- анкета (Приложение 16), если данная анкета не предоставлялась ранее в другие подразделения «ТКБ» (ЗАО).
- анкета (Приложение 17) в случае, если депонент является публичным должностным лицом
● документ, удостоверяющий личность либо иной документ, предусмотренный действующим законодательством, лиц, уполномоченных осуществлять операции по счету депо, а также представлять документы для открытия счета депо;
● документ, подтверждающий право иностранного гражданина (лица без гражданства) на проживание (пребывание) в Российской Федерации (виза, разрешение на временное проживание, вид на жительство, иной документ);
● миграционная карта с указанием даты начала срока пребывания и даты окончания срока пребывания – для иностранных граждан (лиц без гражданства);
● протокол (решение) уполномоченного органа юридического лица о назначении руководителя, а также при необходимости иные документы, подтверждающие соблюдение условий проведения собраний (заседаний) соответствующих органов юридического лица требованиям их учредительных документов;
● приказ о назначении на должность главного бухгалтера юридического лица. В случае отсутствия в штате юридического лица главного бухгалтера предоставляется приказ руководителя о возложении обязанностей по ведению бухгалтерского учета на руководителя юридического лица;
● доверенности на лиц, уполномоченных осуществлять операции по счету депо, а также предоставлять документы для открытия счета депо;
● карточка с образцами подписей и оттиска печати юридического лица/индивидуального предпринимателя, либо альбом образцов подписей, удостоверенный уполномоченным органом;
● устав или документ, его заменяющий, и учредительный договор, если он предусмотрен действующими законодательством Российской Федерации. В случае внесений изменений и дополнений в учредительные документы юридического лица дополнительно предоставляются все изменения и дополнения, а также Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы;
● свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;
● свидетельство о государственной регистрации юридического лица/индивидуального предпринимателя либо иной документ, подтверждающий государственную регистрацию. В случае если юридическое лицо было зарегистрировано до 1 июля 2002 года, представляется свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года. В случае если индивидуальный предприниматель был зарегистрирован до 1 января 2004 года, представляется свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года;
● выписка из ЕГРЮЛ/ЕГРИП (выписка принимается Депозитарием, если срок ее действия от даты ее составления и до даты предоставления в Депозитарий полного пакета документов составляет не более 30 календарных дней);
● лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законом порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию;
● информационное письмо об учете ЕГРПО (коды статистики);
● обособленные подразделения юридических лиц, помимо указанных документов (кроме банковской карточки головной организации) предоставляют: положение об обособленном подразделении; для юридических лиц – нерезидентов - документы, свидетельствующие о регистрации представительства/филиала, а для представительств - также об аккредитации; документ о назначении руководителя обособленного подразделения; доверенность на руководителя обособленного подразделения; документ о постановке на учет в налоговом органе в качестве налогоплательщика по месту нахождения обособленного подразделения; карточка с образцами подписей и оттиска печати на уполномоченных лиц обособленного подразделения;
● иные документы по требованию Депозитария.
Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются в Банк с заверенным в соответствии с законодательством Российской Федерации переводом на русский язык. Верность их перевода должна быть удостоверена нотариусом Российской Федерации.
Все документы, подтверждающие статус нерезидента и оформленные за пределами Российской Федерации, должны быть либо легализованы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей либо должны содержать апостиль в соответствии с Гаагской конвенцией 1961г. Легализация документов (апостиль) не требуется, если международным договором Российской Федерации указанные требования отменены.
Все документы представляются клиентами Банку в подлиннике или надлежащим образом (заверенной копии. Если к идентификации клиента имеет отношение только часть документа, может быть представлена заверенная выписка из него.
Доверенности физических лиц, оформленные в присутствии уполномоченного сотрудника Депозитария, могут быть приняты Депозитарием без нотариального удостоверения.
Банк оставляет за собой право требования нотариального удостоверения доверенностей, выдаваемых Депонентами - физическими лицами.
Доверенности, выдаваемые Депонентами – физическими лицами должны содержать образец подписи уполномоченного лица Депонента.
В случае, если у депонента в «ТКБ» (ЗАО) уже открыт расчетный, текущий или другие счета, предоставление нотариальных копий юридических документов не требуется.
В случае, если у Депонента нет иных счетов в «ТКБ» (ЗАО), кроме счета депо, Депонент дополнительно предоставляет в Депозитарий сведения, получаемые в целях идентификации лиц, являющихся Депонентами.
4.2.6. Открытие счета депо владельца Депоненту - физическому или юридическому лицу с назначением Попечителя счета.
4.2.6.1. Для назначения Попечителя счета необходимо наличие заключенного между Депозитарием и юридическим лицом - профессиональным участником рынка ценных бумаг договора об оказании последним услуг Попечителя.
4.2.6.2. Основанием для открытия счета депо, Торгового счета депо является депозитарный договор, заключенный между Депозитарием, Депонентом и между Попечителем и Депонентом.
4.2.6.3. Для назначения по счету депо Попечителя в Депозитарий предоставляются следующие документы:
договор Депонента с Попечителем счета;
анкета Попечителя счета депо (Приложение 15);
базовые документы Попечителя (свидетельство о регистрации, устав, учредительные документы, банковскую карточку) предоставляются только в том случае, если ранее ему, как Депоненту, счет депо в Депозитарии не был открыт;
лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
4.2.7.Депозитарий оставляет за собой право для открытия счета депо затребовать у Депонента справки о постановке на учет в налоговом органе, фонде социального страхования и пенсионном фондах, а также иные документы, установленные законодательными и нормативными актами соответствующих государственных органов Российской Федерации.
4.2.8. Открытие счета депо, Торгового счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.
4.2.9. Открытие счета депо, Торгового счета депо производится Депозитарием в течение 3-х рабочих дней со дня получения от Депонента всех необходимых документов.
4.2.10. Открытие счета депо, Торгового счета депо может инициировать Депонент и/или доверенное лицо Депонента.
4.2.11. Открытый в Депозитарии счет депо, Торговый счет депо имеет индивидуальный номер и статус, позволяющий осуществлять по счету последующие операции.
4.2.12. Допускается в Депозитарии иметь несколько счетов депо, Торговых счетов депо принадлежащих одному клиенту.
4.2.13. Депозитарий предоставляет Депоненту уведомление об открытии счета депо с указанием его номера.
4.3. Порядок открытия счета депо Номинального держателя
депозитарию-депоненту, торгового счета депо Номинального держателя депозитарию-депоненту.
4.3.1. Счет депо Номинального держателя предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых депонент является Номинальным держателем. Депонент не имеет права зачислять на такой счет депо ценные бумаги, находящиеся у депонента по другим основаниям.
4.3.2. Торговый счет депо Номинального держателя предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых депонент является Номинальным держателем и операции с которыми осуществляются в рамках Генерального соглашения на брокерское обслуживание.
4.3.3. Торговый счет депо Номинального держателя открывается только при наличии открытого счета депо Номинального держателя.
4.3.4. В отношении каждого Торгового счета депо должна быть определена клиринговая организация, по распоряжению которой проводятся операции по счету депо.
4.3.5. «ТКБ» (ЗАО) является оператором Торгового счета депо Номинального держателя с момента его открытия.
4.3.6. Основанием для открытия депозитарию-депоненту счета депо Номинального держателя и Торгового счета депо Номинального держателя является договор о депозитарных корреспондентских отношениях (междепозитарный договор), заключенный между Депозитарием и депозитарием - депонентом. Счет депо депозитарию-депоненту и Торговый счет депо депозитарию-депоненту открывается в рамках одного междепозитарного договора.
4.3.7. Для открытия счета депо, Торгового счета депо депозитарий-депонент представляет в Депозитарий следующие документы:
заявление на окрытие счета (Приложение 1а, б, с);
анкета Депонента (Приложение 2а, б);
- анкета (Приложение 16), если данная анкета не предоставлялась ранее в другие подразделения «ТКБ» (ЗАО).
юридические документы, указанные в пункте 4.2.1.2;
лицензия на осуществление депозитарной деятельности
4.3.8. Депозитарий оставляет за собой право для открытия счета депо, Торгового счета депо затребовать у Депонента другие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, справки о постановке на учет в налоговом органе, фонде социального страхования и пенсионном фондах, а также иные документы, установленные законодательными и нормативными актами соответствующих государственных органов Российской Федерации.
4.3.9. Открытие счета депо, Торгового счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.
4.3.10. Открытие счета депо, Торгового счета депо производится Депозитарием в течение 3-х рабочих дней со дня получения от Депонента всех необходимых документов.
4.3.11. Депозитарий предоставляет Депоненту уведомление об открытии счета депо с указанием его номера.
4.4. Порядок открытия счета депо доверительного управляющего, Торгового счета депо Доверительного управляющего.
4.4.1. Счет доверительного управляющего предназначен для учета ценных бумаг, переданных депоненту в доверительное управление.
4.4.2. Торговый счет депо доверительного управляющего предназначен для учета ценных бумаг, переданных депоненту в доверительное управление, если операции с ними осуществляются в рамках Генерального соглашения на брокерское обслуживание.
4.4.3. Торговый счет депо доверительного управляющего открывается только при наличии открытого счета депо доверительного управляющего.
4.4.4. «ТКБ» (ЗАО) является оператором Торгового счета депо доверительного управляющего с момента его открытия.
4.4.5. Основанием для открытия счета депо, торгового счета депо доверительному управляющему является заключенный с Депозитарием договор счета депо доверительного управляющего.
4.4.6. Для открытия счета депо, Торгового счета депо доверительный управляющий представляет в Депозитарий следующие документы;
заявление на открытие счета депо (Приложение 1а, б);
анкета Депонента депо (Приложение 2а, б);
анкета (Приложение 16), если данная анкета не предоставлялась ранее в другие подразделения «ТКБ» (ЗАО).
нотариально заверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати владельца счета;
нотариально заверенные копии учредительных документов;
нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации;
приказы о назначении руководителя и главного бухгалтера (при наличии) организации;
нотариально заверенная копия лицензии профессионально участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению
4.4.7. Депозитарий оставляет за собой право для открытия счета депо, Торгового счета депо затребовать у Депонента иные документы, установленные законодательными и нормативными актами соответствующих государственных органов Российской Федерации.
4.4.8. Открытие счета депо, Торгового счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.
4.4.9. Открытие счета депо, Торгового счета депо производится Депозитарием в течение 3-х рабочих дней со дня получения от Депонента всех необходимых документов.
4.4.10. Депозитарий предоставляет Депоненту уведомление об открытии счета депо с указанием его номера.
4.5. Порядок открытия эмиссионного счета
4.5.1. Основанием для открытия эмитенту ценных бумаг или его эмиссионному агенту эмиссионного счета является договор эмиссионного счета.
4.5.2. Для открытия эмиссионного счета эмитент представляет в Депозитарий следующие документы:
• заявление на открытие эмиссионного счета (Приложение 1с
• анкета эмитента (Приложение 2а);
- анкета (Приложение 16), если данная анкета не предоставлялась ранее в другие подразделения «ТКБ» (ЗАО).
• нотариально заверенная карточка с образцами подписей, оттиска печати владельца счета;
• копии учредительных документов;
• копия свидетельства о регистрации;
• копия зарегистрированного проспекта эмиссии ценных бумаг.
4.5.3. Депозитарий оставляет за собой право для открытия счета затребовать у эмитента иные документы, установленные законодательными и нормативными актами соответствующих государственных органов Российской Федерации
4.5.4. Открытие счета производится Депозитарием в течение 3-х рабочих дней со дня получения от эмитента всех необходимых документов.
4.5.5. Депозитарий предоставляет эмитенту уведомление об открытии эмиссионного счета с указанием его номера и иных существенных реквизитов.
4.6. Закрытие счета депо
4.6.1. Счет депо закрывается в следующих случаях:
при расторжении или истечении срока действия депозитарного договора (договоров о депозитарных корреспондентских отношениях, счета депо доверительного управляющего, эмиссионного счета);
по поручению Депонента, оформленному в письменной форме (Приложение 7);
по инициативе Депозитария, если в течение одного года по счету не производилось операций (для счета с нулевым остатком);
при аннулировании у Депозитария лицензии.
профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности.
4.6.2. Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги. Закрытый счет не может быть открыт заново.
4.6.3. Закрытие счета депо (при наличии на нем нулевого остатка) производится Депозитарием в течение 3-х рабочих дней со дня истечения срока действия депозитарного договора, поступления поручения Депонента или решения уполномоченных государственных органов.
4.6.4. Депозитарий направляет Депоненту уведомление о закрытии счета депо в течение 3-х рабочих дней с даты закрытия.
4.7. Изменение реквизитов счета депо
4.7.1. Изменение реквизитов счета депо производится на основании письменного поручения Депонента (Приложение 10). К поручению прилагается заполненная анкета Депонента (Приложение 2а, б), содержащая новые анкетные данные, а также учредительные документы с внесенными изменениями.
4.7.2. Депозитарий оставляет за собой право затребовать документы (нотариально заверенные копии документов), подтверждающие изменение реквизитов.
4.8. Порядок назначения Оператора, Распорядителя, Попечителя счета депо
4.8.1. Назначение Оператора счета депо.
Для назначения Оператора Депонент передает в Депозитарий поручение, в котором указан круг операций, выполняемых Оператором счета депо Депонента. Оно может быть оформлено на совершение единичной операции, либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий.
Депонент предоставляет:
анкету Попечителя (Оператора) счета депо (Приложение №15);
нотариально заверенную карточку с образцами подписей и оттиска печати Оператора счета депо;
копии уставных и учредительных документов Оператора счета депо;
копию свидетельства о регистрации Попечителя счета депо;
• приказы о назначении руководителя и главного бухгалтера (при наличии) организации;
Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров выполнение обязанностей Оператора счета депо, разграничив при этом их полномочия. Каждому назначенному Оператору открывается свой отдельный раздел внутри счета депо.
В отношении Торгового счета депо владельца, номинального держателя, доверительного управляющего, «ТКБ» (ЗАО) является Оператором счета депо без оформления письменного поручения депонента. Полномочия оператора Торгового счета депо владельца включают:
- оформление поручений депо по торговому счету депо;
- открытие и закрытие разделов торгового счета депо;
- получение выписок по торговому счету депо .
Статус Оператора «ТКБ» (ЗАО) в отношении Торгового счета депо владельца, номинального держателя, доверительного управляющего прекращается при закрытии Торгового счета.
4.8.2. Назначение Распорядителя счета депо.
Назначение Распорядителя счета депо, либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем выдачи доверенности на право подписи документов, инициирующих операции со счетом, разделом счета депо. Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдана на совершение единичной операции, либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий.
В доверенности должно быть указано полное наименование Депозитария, приведен образец подписи Распорядителя счета, а также должно содержаться указание на то, что лицо, на которое выписана доверенность, имеет право распоряжаться счетом депо владельца счета путем подписания поручений на совершение операций. Оригинал доверенности хранится в Депозитарии.
Выдача доверенности, оформленной на Распорядителя счета, не означает, что владелец счета теряет право распоряжаться данным счетом, с учетом ограничений, налагаемых выданной доверенностью.
4.8.3. Назначение Попечителя счета
Если иное не предусмотрено законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, Попечителю счета.
Между Депонентом, Попечителем счета и Депозитарием должен быть заключен договор. Для назначения Попечителя счета Депонент предоставляет:
анкету Попечителя (Оператора) счета (Приложение 15);
договор между Депонентом и Попечителем счета;
нотариально заверенную карточку с образцами подписей и оттиска печати Попечителя;
копии уставных и учредительных документов Попечителя;
копию свидетельства о регистрации Попечителя;
копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Попечителя.
приказы о назначении руководителя и главного бухгалтера (при наличии) организации;
При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором. У счета депо не может быть более одного Попечителя.
Депонент может отменить полномочия Попечителя, Оператора, Распорядителя счета депо. Заявление об отмене подается в Депозитарий в письменной форме и отменяет полномочия Попечителя, Оператора, Распорядителя со дня, следующего, за датой регистрации заявления.
4.9 Особенности взаимодействия с квалифицированным инвестором
4.9.1 Зачисление ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также ценных бумаг, на обращение которых распространяются требования и ограничения, установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов), производится на счета депо владельца только тех Депонентов, которые являются квалифицированными инвесторами, либо не являются квалифицированными инвесторами, но приобрели указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределении имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4.9.2 Депонент обязан предоставить в Депозитарий оригинал или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором упраляющей компанией, брокером или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее – лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
4.9.3. В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют документы, подтверждающие полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), Депонент также должен предоставить нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени). Если Депозитарий располагает документами, подтверждающими полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и/или органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), предоставление нотариально удостоверенных копий указанных документов не требуется.
4.9.4 Ответственность за своевременное предоставление и обновление указанных документов, подтверждающих, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, несет Депонент.
|
