Глава 2. Ценные бумаги, обслуживаемые в Депозитарии.
Объектом депозитарной деятельности являются ценные бумаги, эмитированные резидентами Российской Федерации в соответствии с требованиями действующего законодательства, а также ценные бумаги, эмитированные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности также могут являться иные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка
2.1. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания
выпуска ценных бумаг Депозитарием.
Для хранения и/или учета прав Депозитарием принимаются только ценные бумаги, прошедшие следующую процедуру приема на обслуживание ценных бумаг депозитарием.
2.1.1. При приеме на обслуживание эмиссионных ценных бумаг Депозитарий должен располагать всеми необходимыми сведениями о выпуске ценных бумаг, в том числе, о коде государственной регистрации.
2.1.2. Государственные ценные бумаги, обращающиеся на ОРЦБ, принимаются к обслуживанию Депозитарием без ограничения по мере их размещения.
2.1.3. Облигации муниципальных займов и иные эмиссионные ценные бумаги принимаются к обслуживанию Депозитарием по решению администрации Депозитария на основании анализа необходимости и возможности принятия этих бумаг к обслуживанию.
При принятии администрацией Депозитария положительного решения о приёме на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарий должен либо открыть счёт номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, в случаях предусмотренных действующим законодательством, либо открыть счет номинального держателя в другом депозитарии.
2.1.4. Ценные бумаги иностранных эмитентов, принимаются к обслуживанию, если это не противоречит требованиям законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, по решению администрации Депозитария на основании анализа необходимости принятия этих бумаг к обслуживанию и возможности обеспечения надлежащего учета прав на эти ценные бумаги.
2.1.5. Ценные бумаги, прошедшие процедуру допуска, вносятся в "Список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием"
Выпуски ценных бумаг, указанных в п. 2.1.2. настоящих Условий вносятся в "Список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием" сразу, как только выпуск признан состоявшимся.
2.1.6. Выпуски ценных бумаг, перечисленных в п. 2.1.3. настоящих Условий вносятся в "Список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием" после открытия счёта депо номинального держателя.
2.1.7. Датой принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является дата заполнения анкеты выпуска.
2.1.8. Прием выпуска эмиссионных ценных бумаг на обслуживание может обусловливаться получением отчета, выписки, уведомления вышестоящего депозитария/держателя реестра, подтверждающих зачисление ценных бумаг, принимаемых на обслуживание, на счет депо/лицевой счет номинального держателя Банка, открытый Банку в вышестоящем депозитарии/держателе реестра.
2.1.9. Депонент, заинтересованный в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг, не включенного в Список ценных бумаг, подает в Депозитарий письменное заявление на прием данного выпуска на обслуживание в произвольной форме с указанием сведений, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг,
2.1.10. Депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг без объяснения причин. В этом случае депозитарий направляет депоненту уведомление об отказе не позднее 3-х рабочих дней с даты према заявления депонента о приеме выпуска на обслуживания.
2.1.11. Если для принятия данного выпуска ценных бумаг на обслуживание требуется произвести дополнительные действия (открытие счета номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, открытие счета депо номинального держателя в другом депозитарии и др.), то по выполнении этих действий Депозитарий направляет Депоненту уведомление о принятии выпуска на обслуживание, либо, в случае невозможности выполнения указанных действий, - уведомление об отказе с указанием причин.
2.1.12. Администрация Депозитария вправе запросить у заинтересованного лица следующие необходимые для принятия решения о допуске документы:
решение о выпуске ценных бумаг;
проспект эмиссии;
копии учредительных документов эмитента;
порядок получения текущей информации о ценных бумагах от эмитента или уполномоченного им представителя;
порядок погашения купона (если ценные бумаги с купонами);
порядок погашения ценной бумаги (если по условиям обращения ценные бумаги должны быть погашены);
для документарных ценных бумаг также необходимо предоставить:
описание сертификатов, удостоверяющих ценные бумаги данного выпуска;
порядок проверки сертификатов на подлинность и платежность;
инструкции эмитента по определению платежности сертификатов;
порядок обмена ограниченно платежных сертификатов;
инструкции эмитента по определению подлинности сертификатов;
порядок и сроки проведения экспертизы подлинности сертификатов;
порядок и периодичность получения от эмитента или уполномоченного им представителя стоп-листов;
порядок проверки правильности оформления сертификатов (при необходимости, для именных ценных бумаг);
порядок и сроки переоформления сертификатов именных ценных бумаг (при необходимости);
допустимые способы хранения сертификатов (открытый, закрытый, маркированный).
В случае, если для выполнения своих функций надлежащим образом, возникает необходимость в дополнительной информации об эмитентах и выпускаемых ими ценных бумагах, Депозитарий имеет право запрашивать ее.
2.1.13. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:
- содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом и/или саморегулируемой организацией и в других открытых источниках информации;
- предоставленные иными депозитариями, регистраторами, прочими финансовыми институтами.
2.1.14. Прекращение обслуживания ценных бумаг Депозитарием. Обслуживание депозитарием выпуска ценных бумаг может быть прекращено:
при погашении всех ценных бумаг выпуска;
при аннуляции выпуска при объединении дополнительных выпусков;
при банкротстве эмитента, объявленном в соответствии с действующим законодательством;
по решению администрации Депозитария после уведомления Депонентов о намерении снять выпуск ценных бумаг с обслуживания и при условии нулевых остатков по этому выпуску ценных бумаг у всех Депонентов к моменту снятия его с обслуживания.
принятие регулирующим органом решения о признании выпуска несостоявшемся.
в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Способы хранения ценных бумаг
2.2.1. Ценные бумаги в Депозитарии могут находиться в открытом, маркированном и закрытом хранении.
Способ хранения конкретных ценных бумаг определяется условиями выпуска ценных бумаг, установленный эмитентом или другим регулирующим органом и указывается в поручении на прием на хранение ценных бумаг.
2.2.2. Открытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
2.2.3. Маркированный способ хранения ценных бумаг - разновидность открытой формы хранения, при которой Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп и/или удостоверяющих их сертификатов.
2.2.4. Закрытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
Глава 3. Депозитарные договоры
Общий порядок заключения депозитарных договоров
3.1.1. Депозитарный договор является основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг, предусмотренных настоящими Условиями.
Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету. Предметом депозитарного договора является также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
При заключении депозитарного договора от Депонента не требуется немедленного депонирования ценных бумаг.
3.1.2. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме.
3.1.3. Депозитарный договор должен содержать следующие условия:
• однозначное определение предмета договора;
• порядок предоставления услуг;
права и обязанности сторон;
• ответственность Депозитария перед Депонентом;
•срок действия договора, основания и порядок его изменения и прекращения, включая право Депонента на расторжение договора с Депозитарием в одностороннем порядке;
порядок рассмотрения споров;
адреса и реквизиты сторон;
размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором;
форму и периодичность отчетности депозитария перед депонентом.
Неотъемлемой частью депозитарного договора являются настоящие Условия.
Помимо вышеперечисленных условий, депозитарный договор может содержать и другие условия, не противоречащие законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации.
3.1.4. Назначение Депонентом Попечителя счета депо должно быть отражено в договоре, заключенном между Депонентом и Попечителем счета депо, а также в договоре между Депозитарием и Попечителем счета Депо.
3.1.5. Депозитарный договор может быть частью комплексного договора об оказании финансовых услуг Депоненту. В этом случае Условия осуществления депозитарной деятельности должны быть выделены в отдельный раздел комплексного договора.
Особенности междепозитарного договора.
3.2.1. В случае если Депонентом Депозитария является другой депозитарий и предметом договора является учет ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария-депонента, депозитарный договор между ними называется договором о депозитарных корреспондентских отношениях или междепозитарный договор.
В этом случае учет ценных бумаг клиентов депозитария-депонента ведется по всей совокупности ценных бумаг, без разбивки по отдельным клиентам.
3.2.2. Договор о депозитарных корреспондентских отношениях, помимо условий, указанных в п. 3.1.3. настоящих Условий, должен включать процедуру получения в случаях, предусмотренных законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии-депоненте. При этом Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность этой информации, а отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам.
3.2.3. Депозитарий-депонент обязан давать распоряжения по счету, на котором учитываются ценные бумаги его клиентов, только при наличии оснований для совершения операции по счету депо клиента, который открыт в данном депозитарии.
3.2.4. Депозитарий и Депозитарий-депонент осуществляют сверку учетных данных об операциях с ценными бумагами по мере совершения операций. Процедура указанной сверки состоит из следующих этапов:
после совершения операций по счету депо депозитария-депонента Депозитарий направляет отчет о совершенных операциях в порядке и сроки, предусмотренные _п.5.5 Условий;
Депозитарий-депонент проводит сверку данных своей учетной системы с данными отчета Депозитария;
в случае обнаружения депозитарием-депонентом расхождений при сверке, депозитарий-депонент незамедлительно информирует об этом Депозитарий. При этом до Депозитария доводятся результаты сверки и согласуются меры, принимаемые для устранения указанных расхождений;
мероприятия по выявлению и устранению причин расхождения учетных данных Депозитария и депозитария-депонента считаются завершенными только после полного совпадения учетных данных Депозитария, депозитария-депонента и вышестоящего депозитария (реестродержателя), являющегося местом хранения ценных бумаг.
Дополнительная сверка может быть проведена по инициативе депозитария-депонента или Депозитария в случае обнаружения ими неполноты или противоречивости своих учетных данных.
3.3. Особенности договора счета депо доверительного управляющего
3.3.1. Договор счета депо доверительного управляющего заключается с лицом, ведущим на законном основании деятельность по доверительному управлению ценными бумагами своих клиентов.
3.3.2. В договоре счета депо доверительного управляющего должно быть зафиксировано обязательство Депонента не учитывать на счете депо иные ценные бумаги, кроме ценных бумаг своих клиентов.
3.3.3. В договоре счета депо доверительного управляющего должно быть зафиксировано обязательство Депонента о том, что каждая проводимая им операция производится с целью выполнения действия по доверительному управлению ценными бумагами одного из клиентов.
3.3.4. В договоре счета депо доверительного управляющего должен быть оговорен порядок проведения выплат по ценным бумагам, связанный со статусом ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
3.3.5. В договоре счета депо доверительного управляющего не предусматривается обязательство Депонента предоставлять информацию о владельцах управляемых ценных бумаг.
3.4. Особенности договора эмиссионного счета
3.4.1. Эмиссионный счет открывается только для эмитента ценных бумаг или его эмиссионного агента. На эмиссионном счете могут учитываться нераспространенные ценные бумаги, ценные бумаги, выкупленные для погашения и ценные бумаги, выкупленные эмитентом до наступления срока погашения. Договором эмиссионного счета должно быть предусмотрено, что ценные бумаги в иных состояниях не могут учитываться на эмиссионном счете.
3.4.2.Договор эмиссионного счета должен содержать необходимые ограничения на проведение операций с учитываемыми на эмиссионном счете ценными бумагами.
3.4.3. Эмиссионный счет не предназначен для учета прав собственности на ценные бумаги.
|
