Дополнительные сведения о Клиенте – юридическом лице
Скачать 129.56 Kb.
|
| Приложение № 6 к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Дополнительные сведения о Клиенте – юридическом лице,представителе Клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце Клиента,получаемые в целях реализации принципа «Знай своего Клиента».
________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________ данный пункт заполняется, при наличии
3.1. Адрес регистрации (из устава в соответствии с учредительными документами) ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________ Правила заполнения: 1) «Страна регистрации» 2) «Регион РФ» 3) «Край, Область, Район» 4) Индекс 5) «Населенный пункт» пример: Москва 6) «Адрес» (улица, дом, корпус, кв. .офис. 3.2. Адрес местонахождения – (из ЕГРЮЛ в соответствии с учредительными документами) __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ (Правила заполнения см.п.3.1)
__________________________________________________________________________________________ (Правила заполнения см.п.3.1)
__________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________ данный пункт заполняется, при наличии
Да Нет
Да Нет
Да Нет
Необходимо указать полностью. Ф.И.О, дату и место рождения. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия, номер, дата выдачи, наименование органа выдавшего документ, код подразделения (при наличии). Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания. (Если адреса совпадают, указать ОДИН адрес.), Контактная информация: телефон, факс, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии). А также наименование документа подтверждающего наличие у лица полномочий представителя Клиента: Доверенность: номер (№), дата выдачи, срок действия; Приказ: номер (№), дата, Договор: номер (№) и другое___________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________
для физ. лиц – Ф.И.О, дату и место рождения. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия, номер, дата выдачи, наименование органа выдавшего документа, код подразделения (при наличии). Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания. (Если адреса совпадают, указать ОДИН адрес.). Контактная информация: телефон, факс, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии). - для юр. лиц - Наименование, ОГРН и дата, ИНН/КПП, Адрес гос. регистрации (брать из ЕГРЮЛ), адрес фактического местонахождения. (Если адреса совпадают, указать ОДИН адрес.). Контактная информация: телефон, факс, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии). Для каждого учредителя/акционера укажите долю его участия в капитале за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем 1% акции (долей) юр. лица).___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(указать: сумму цифрами, прописью и вид валюты) __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
□ Долгосрочные отношения и получение комплексного обслуживания: □ Зарплатный проект □ Интернет-Банк □ РКО □ Кредитование □ Векселя Банка □ Совершение разовых операций □ Другое: ________________________________________________________________________________
13.1. Планируемые операции по счету в течение (за неделю, месяц, квартал, год): (нужное подчеркнуть)
13.2. Основные контрагенты:
__________________________________________________________________________________ (указать основной код с расшифровкой)
□ стабильное □ нестабильное □ с даты государственной регистрации прошло менее трех месяцев Предоставленные сведения (документы) о финансовом положении: копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате); копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с Приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ; справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.
- отзывы (в произвольной письменной форме) от других Клиентов Банка; - отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций; - письмо от имени самого юридического лица;
□ территориальная приближенность; □ информация СМИ, Интернет и др.; □ по совету контрагентов, Клиентов ООО «Банк БЦК-Москва» __________________________________________________________________________________ (укажите наименование и ИНН:_____________________) □ другое __________________________________________________________________________
Да – Укажите адрес официального сайта:________________ Нет
Да Нет Укажите виды внешнеэкономической деятельности: □ Импорт товаров/услуг □ Ввоз товаров на территорию РФ с территорий Республик Беларусь, Казахстан, Армения и Киргизской Республики □ Экспорт товаров/услуг □ Покупка товаров без ввоза/вывоза товаров на таможенную территорию РФ □ Операции с ценными бумагами □ Предоставление/получение займов □ Услуги оказываются на территории РФ □ Перевод собственных средств за рубеж □ Иное ___________________________________________________________________________________
Телефон: (_____) _____________, (____) ______________ Факс _____________________ Адрес электронной почты:_____________________ Почтовый адрес (при наличии) _____________________________________________________________
Да Нет Выгодоприобретатель – лицо, не являющееся непосредственно участником операции, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.
o - доходы, полученные по договору гражданско-правового характера, от внешнеэкономической деятельности, и др. o - доходы от продажи движимого / недвижимого имущества, ___________________________________________________________________________________________ (указать вид имущества) o - процентный доход по вкладу (депозиту), открытому в другой кредитной организации ___________________________________________________________________________________________ (указать наименование банка) o – процентный доход от продажи ценных бумаг (если возможно, предоставьте копию договора, акта приема-передачи и копии бланков ценных бумаг); o предоставление займа (если возможно, предоставьте копию договора займа); o дивиденды (если возможно, предоставьте копию Решения участников, копию Протокола, копию платежного поручения об уплате в бюджет НДФЛ); o иные сведения / документы, подтверждающие легальность происхождения денежных средств _________________________________________________________________________________________ (указать какие именно)
Да Нет
третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале. Да Нет Если Вы ответили «Да» на один из вышеперечисленных вопросов п. 21, заполните, пожалуйста, данные Вашего бенефициарного владельца* Приложение № 21. Важно! Если бенефициарный владелец является одновременно Единоличным исполнительным органом, указанным в п. 7, настоящего приложения, то заполнение Приложения № 21 не требуется. *Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Клиентом - юридическим лицом либо физическое лицо имеет возможность контролировать действия Клиента с учетом, в частности, наличия у физического лица права (возможности), в том числе на основании договора с Клиентом, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода Клиента, воздействовать на принимаемые Клиентом решения об осуществлении сделок (в том числе несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и так далее), а также финансовых операций.
вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности. Указывается подробная информация о деятельности организации. Если в качестве основного вида деятельности указывается «торгово-закупочная», необходимо указать вид (виды) товаров на которых специализируется Ваша организация. Если в качестве основной деятельности указывается «консалтинговые услуги», необходимо указать предмет консультаций, сектор рынка или отрасль, в которой оказываются услуги. Вид ______________________________________________________________________________________________ № ________________________ Дата выдачи лицензии ____._____._________ Кем выдана _______________________________________ Срок действия ____._____._____________ Перечень видов лицензируемой деятельности___________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ - деятельность не лицензируется. Под Налогоплательщиками США понимаются: юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ, более 90 % акций (долей) уставного капитала которых прямо или косвенно контролируются гражданами РФ, имеющими одновременно с гражданство РФ гражданство США или имеющих вид на жительство в США; все американские юридические лица (товарищества, партнерства, компании), за исключением следующих лиц: - корпорации, акции которых регулярно торгуются на одном или более рынке ценных бумаг, а также члены их аффилированных групп; - индивидуальные пенсионные планы (IRA); - трасты инвестиций в недвижимость (REIT), банки и регулируемые инвестиционные компании (RICs), - общие трастовые фонды (CTF); - банки; - организации США, освобожденные от налогов, включая благотворительные организации и некоторые пенсионные фонды. Американскими юридическими лицами в контексте FATCA также не признаются США как публичное образование, органы его государственной власти, включая агентства, штаты США и округ Колумбия, а также их органы власти и созданные ими агентства. Иностранные юридические лица (за исключением юридических лиц США), если 10 и более % долей в их уставном капитале (акций, доходов в товариществе, бенефициарного интереса в трасте) прямо или косвенно принадлежат одному или более американскому участнику (то есть гражданину США, постоянному резиденту США или американскому юридическому лицу). Настоящим подтверждаю, что ознакомлен с понятиями выгодоприобретатель и «Налогоплательщик США». Настоящим предоставляю ООО «Банк БЦК-Москва», в целях соблюдения требований FATCA свое согласие на обработку персональных данных и передачу (распространение, предоставление, доступ) данных сведений иностранному налоговому органу, включая IRS (Налоговую Службу США) и или иностранным налоговым агентам, а также свое согласие на передачу указанным лицам сведений об операциях, сделках, счетах, вкладах и одновременно на передачу такой информации в Центральный Банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов. Подтверждаем, что данная информация, является полной и достоверной. Обязуемся предоставлять в Банк сведения о выгодоприобретателях при проведении операций за третьих лиц, а также по агентским договорам, договорам поручения, комиссии и доверительного управления. Обязуемся немедленно информировать Банк обо всех изменениях представленной информации. Уведомлены, что Банк оставляет за собой право односторонней проверки достоверности приведенных данных, а также получения дополнительной информации о Клиенте. Обязуемся по запросу Банка представлять документы, подтверждающие указанные сведения. « ____ » _____________ 201__г. Ф.И.О. руководителя _______________________________________________________ Подпись руководителя ___________________ М.п. |
Похожие:
 | Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) | | Дополнительные сведения о Клиенте индивидуальном предпринимателе (ИП) и физическом лице, занимающимся частной практикой |
| Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес, сайт) | | Клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, получаемые в целях реализации принципа «Знай своего Клиента» |
| Заявление о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, оформляется... |  | Сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц |
| | Заявление о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о юридическом лице, не связанных с внесением... | |
| Полное наименование юридического лица: Общество с ограниченной ответственностью «ЗападСтройИнвест» | |