Дополнительные сведения о Клиенте – индивидуальном предпринимателе (ИП)
Скачать 98.3 Kb.
|
Приложение № 5к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Дополнительные сведения о Клиенте – индивидуальном предпринимателе (ИП)и физическом лице, занимающимся частной практикой, представителе Клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце,получаемые в целях реализации принципа «Знай своего Клиента».
________________________________________________________________________________________ данный пункт заполняется, при наличии
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ (Если адреса совпадают, указать ОДИН адрес.) 4.1. Адрес места жительства (регистрации) и места пребывания на иностранном языке _________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ данный пункт заполняется, при наличии
□ Долгосрочные отношения и получение комплексного обслуживания: □ Зарплатный проект □ Интернет-Банк □ РКО □ Кредитование □ Векселя Банка □ Совершение разовых операций □ Другое: ________________________________________________________________________________
7.1. Планируемые операции по счету в течение (за неделю, месяц, квартал, год): (нужное подчеркнуть)
8.1 Основной вид хозяйственной деятельности, в соответствии с которым будут проводиться операции по счету: __________________________________________________________________________________ (указать основной код с расшифровкой)
□ стабильное □ нестабильное □ с даты государственной регистрации прошло менее трех месяцев Предоставленные сведения (документы) о финансовом положении: копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате); копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с Приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ; справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом. _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________
- отзывы (в произвольной письменной форме) от других Клиентов Банка; - отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций; - письмо от имени самого Клиента; 9. Чем объясняется обращение в ООО «Банк БЦК-Москва»? территориальная приближенность; информация СМИ, Интернет и др.; по совету контрагентов, Клиентов ООО «Банк БЦК-Москва» __________________________________________________________________________________ (укажите наименование и ИНН контрагентов): __________________________________________________________________________________________________ другое ________________________________________________________________________________ 10.Имеете ли Вы официальный сайт в сети Интернет? Да Укажите адрес официального сайта:___________________________________________________ Нет 11. Планируется ли осуществление внешнеэкономической деятельности? Да Нет Указать виды внешнеэкономической деятельности: Импорт товаров/услуг Ввоз товаров на территорию РФ с территорий Республик Беларусь, Казахстан, Армения и Киргизской Республики Экспорт товаров/услуг Покупка товаров без ввоза/вывоза товаров на таможенную территорию РФ Операции с ценными бумагами Предоставление/получение займов Услуги оказываются на территории РФ Перевод собственных средств за рубеж Иное ___________________________________________________________________________________
Да Нет
Да Нет
Да Нет Выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом. * При наличии гражданства США или при положительном ответе на вопросы 14 и 15, Клиент обязан предоставить в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня заполнения настоящей Анкеты, форму W-9; При отрицательном ответе на вопросы 14 и 15, но при наличии места рождения Клиента - США, Клиент обязан предоставить свидетельство об утрате гражданства США по форме DS 4083 Бюро консульских дел Государственного департамента США. В соответствии с Федеральным законом № 173-ФЗ от 28.06.2014 Банк вправе отказать клиенту, на которого распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов (далее – клиент - иностранный налогоплательщик), в заключении договора банковского счета (вклада) или иного договора, предусматривающего оказание финансовых услуг в случае непредставления информации, необходимой для его идентификации в качестве клиента – иностранного налогоплательщика и (или) в случае непредставления клиентом – иностранным налогоплательщиком в течение 15 рабочих дней со дня направления Банком запроса Согласия (отказа от предоставления Согласия) на передачу информации в иностранный налоговый орган. В случае непредставления клиентом - иностранным налогоплательщиком в течение 15 рабочих дней после дня принятия решения об отказе от совершения операций информации, необходимой для его идентификации в качестве клиента - иностранного налогоплательщика, и (или) в случае непредставления клиентом - иностранным налогоплательщиком Согласия (отказа от предоставления согласия) на передачу информации в иностранный налоговый орган Банк вправе расторгнуть заключенный с ним договор банковского счета (вклада) или иной договор, предусматривающий оказание финансовых услуг, уведомив об этом клиента - иностранного налогоплательщика не ранее чем за тридцать рабочих дней до дня расторжения соответствующего договора. 15. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества. o - доходы, полученные по договору гражданско-правового характера, от внешнеэкономической деятельности, и др. o - доходы от продажи движимого / недвижимого имущества, ________________________________________________________________________________________ (указать вид имущества) o - процентный доход по вкладу (депозиту), открытому в другой кредитной организации ________________________________________________________________________________________ (указать наименование банка) o – процентный доход от продажи ценных бумаг (если возможно, предоставьте копию договора, акта приема-передачи и копии бланков ценных бумаг); o предоставление займа (если возможно, предоставьте копию договора займа); o дивиденды (если возможно, предоставьте копию Решения участников, копию Протокола, копию платежного поручения об уплате в бюджет НДФЛ); o иные сведения / документы, подтверждающие легальность происхождения денежных средств _________________________________________________________________________________________ (указать какие именно) 16. Наличие бенефициарного владельца: 16.1. Контролирует ли Ваши действия другое физическое лицо? Да Нет 16.2.Осуществляете ли Вы операции с денежными средствами от своего имени, или по поручению иных лиц? От своего имени По поручению 16.3.Оказывают ли на Вас психическое или физическое воздействие к совершению операций с денежными средствами? Да Нет Если Вы ответили «Да» или «По поручению» на один из вышеперечисленных вопросов, заполните, пожалуйста, данные Вашего бенефициарного владельца* Приложение № 23. Если Вы ответили «Нет», то Банк признает бенефициарным владельцем самого клиента. *бенефициарным владельцем клиента - физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо, которое имеет возможность контролировать действия Клиента с учетом, в частности, наличия у физического лица права (возможности), в том числе на основании договора с Клиентом, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода Клиента, воздействовать на принимаемые Клиентом решения об осуществлении сделок (в том числе несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и так далее), а также финансовых операций 17. Контактная информация Телефон: ( _____ ) _____ ____ ____, ( _____ ) _____ ____ ____ Факс _____________________ Адрес электронной почты:_____________________ Почтовый адрес (при наличии)______________________ 18. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности. Указывается подробная информация о деятельности организации. Если в качестве основного вида деятельности указывается «торгово-закупочная», необходимо указать вид (виды) товаров на которых специализируется Ваша организация. Если в качестве основной деятельности указывается «консалтинговые услуги», необходимо указать предмет консультаций, сектор рынка или отрасль, в которой оказываются услуги. Вид ______________________________________________________________________________________________ № ________________________ Дата выдачи лицензии ____._____._________ Кем выдана _______________________________________ Срок действия ____._____._____________ Перечень видов лицензируемой деятельности___________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ - деятельность не лицензируется. Подтверждаем, что данная информация, является полной и достоверной. Обязуемся предоставлять в Банк сведения о выгодоприобретателях при проведении операций за третьих лиц, а также по агентским договорам, договорам поручения, комиссии и доверительного управления. Обязуемся немедленно информировать Банк обо всех изменениях представленной информации. Уведомлены, что Банк оставляет за собой право односторонней проверки достоверности приведенных данных, а также получения дополнительной информации о Клиенте. Обязуемся по запросу Банка представлять документы, подтверждающие указанные сведения. «____» _____________ 201__г. _________________________ /___________________________________________________/ подпись расшифровка подписи М.п. |
Похожие:
 | | В адресной части Заявления о внесении изменений в сведения об индивидуальном предпринимателе, содержащиеся в Едином государственном... | |
 | Прошу предоставить выписку из егрип, содержащую сведения об индивидуальном предпринимателе | | Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, содержащую сведения об индивидуальном предпринимателе |
| Прошу предоставить выписку из егрип г. Москва, содержащую сведения об индивидуальном предпринимателе Иванове Сергее Петровиче | | Идентификационные сведения об индивидуальном предпринимателе, в отношении которого составлен запрос |
| Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, содержащую сведения об индивидуальном предпринимателе | | Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) |
| Клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, получаемые в целях реализации принципа «Знай своего Клиента» | | Заполните печатными буквами или машинописным текстом р-24001 «Заявление о внесении изменений в сведения об индивидуальном предпринимателе,... |