Дополнительные сведения о Клиенте – юридическом лице

Скачать 110.94 Kb.

Название	Дополнительные сведения о Клиенте – юридическом лице
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

Дополнительные сведения о Клиенте – юридическом лице,

представителе Клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце Клиента,

получаемые в целях реализации принципа «Знай своего Клиента».

Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное)

_____________________________________________________________________________

Наименование, фирменное наименование на иностранных языках (полное) и (или) сокращенное (при наличии):

_______________________________________________________________________________

Адрес юридического лица:

3.1. Адрес регистрации (из устава в соответствии с учредительными документами) _____________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________

Правила заполнения: 1) «Страна регистрации» 2) «Регион РФ» 3) «Край, Область, Район» 4) Индекс 5) «Населенный пункт» пример: Москва 6) «Адрес» (улица, дом, корпус, кв. .офис.
3.2. Адрес местонахождения – (из ЕГРЮЛ в соответствии с учредительными документами) ______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

(Правила заполнения см.п.3.1)

Адрес местонахождения (указать, если фактическое местонахождение отличается от адреса, зафиксированного в ЕГРЮЛ) ______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

(Правила заполнения см.п.3.1)

Адрес юридического лица на иностранном языке (при наличии)____________________

______________________________________________________________________________

Организация является юридическим лицом США

Да Нет

Юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством РФ, более 90 процентов акций (долей) уставного капитала которых прямо или косвенно контролируются гражданами РФ, имеющими одновременно с гражданством РФ гражданство США или имеющих вид на жительство в США

Да Нет

Является иностранным юридическим лицом (за исключением юридических лиц США), если 10 и более % долей в их уставном капитале (акций, доходов в товариществе, бенефициарного интереса в трасте) прямо или косвенно принадлежат одному или более американскому участнику (то есть гражданину США, постоянному резиденту США или американскому юридическому лицу

Да Нет

Сведения о представителе Клиента юридического лица (лицах, имеющих право подписи распоряжаться денежными средствами, находящимися на счете Клиента).

Необходимо указать полностью.

Ф.И.О, дату и место рождения.

Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия, номер, дата выдачи, наименование органа выдавшего документ, код подразделения (при наличии).

Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания. (Если адреса совпадают, указать ОДИН адрес.),

Контактная информация: телефон, факс, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии).

А также наименование документа подтверждающего наличие у лица полномочий представителя Клиента:

Доверенность: номер (№), дата выдачи, срок действия;

Приказ: номер (№), дата,

Договор: номер (№), дата, срок действия.

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Укажите сведения об учредителях, акционерах (участниках) с указанием доли их участия в Уставном капитале (Укажите общее количество учредителей, а также подробную информацию:

для физ. лиц – Ф.И.О, дату и место рождения. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия, номер, дата выдачи, наименование органа выдавшего документа, код подразделения (при наличии). Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания. (Если адреса совпадают, указать ОДИН адрес.). Контактная информация: телефон, факс, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии).

- для юр. лиц - Наименование, ОГРН и дата, ИНН/КПП, Адрес гос. регистрации (брать из ЕГРЮЛ), адрес фактического местонахождения. (Если адреса совпадают, указать ОДИН адрес.).

Контактная информация: телефон, факс, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии).

Для каждого учредителя/акционера укажите долю его участия в капитале.

_____________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Уставный капитал ____________
Среднесписочная численность сотрудников организации: _____________________
Сведения о наличии счетов в других кредитных организациях:

Наименование кредитной организации	Номера счетов

Информация о предполагаемом характере деловых отношений с Банком:

□ Долгосрочные отношения и получение комплексного обслуживания:

□ Зарплатный проект

□ Интернет-Банк

□ РКО

□ Кредитование

□ Векселя Банка

□ Совершение разовых операций

□ Другое: ________________________________________________________________________

Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности:

13.1. Планируемые операции по счету в течение (за неделю, месяц, квартал, год):

Вид операции	Количество операций	Сумма операций (вид валюты)
Пополнение счета в наличной форме
Cнятие наличных денежных средств со счета (в том числе на заработную плату)
Переводы денежных средств, в рамках внешнеторговой деятельности
Безналичные расчеты с контрагентами

13.2. Основные контрагенты:

Плательщики Наименование/ИНН	Получатели Наименование/ИНН

Укажите следующие сведения о Вашей организации:

Основной вид хозяйственной деятельности, в соответствии с которым будут проводиться операции по счету:

__________________________________________________________________________________

(указать основной код с расшифровкой)

Финансовое положение:

□ стабильное

□ нестабильное

□ с даты регистрации прошло менее трех месяцев
Предоставленные сведения (документы) о финансовом положении:

копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);

копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с Приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте),

копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);

копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;

справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.

Деловую репутацию (отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других Клиентов, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица).________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

14.3.1. Иное, если с даты регистрации прошло менее трех месяцев_____________________________________________________________________

____________________________________________________________________________

Чем объясняется обращение в ООО «Банк БЦК-Москва»?

□ территориальная приближенность;

□ информация СМИ, Интернет и др.;

□ по совету контрагентов, Клиентов ООО «Банк БЦК-Москва» _____________________________________________________________________________

(укажите наименование и ИНН:_____________________)

□ другое _____________________________________________________________________

Имеет ли Ваша организация официальный сайт в сети Интернет?

Да – Укажите адрес официального сайта:________________ Нет

Планируется ли осуществление внешнеэкономической деятельности?

Да Нет

Укажите виды внешнеэкономической деятельности:

□ Импорт товаров/услуг

□ Ввоз товаров на территорию РФ с территории Республики Беларусь и Казахстан

□ Экспорт товаров/услуг

□ Покупка товаров без ввоза/вывоза товаров на таможенную территорию РФ

□ Операции с ценными бумагами

□ Предоставление/получение займов

□ Услуги оказываются на территории РФ

□ Перевод собственных средств за рубеж

□ Иное __________________________________________________________________

Контактная информация

Телефон: (_____) _____________, (____) ______________

Факс _____________________

Адрес электронной почты:_____________________

Почтовый адрес (при наличии)

Наличие выгодоприобретателей (если имеются, то заполняется Анкета – выгодоприобретателя)

Да Нет
Выгодоприобретатель – лицо, не являющееся непосредственно участником операции, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.

Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества.

o - доходы, полученные по договору гражданско-правового характера, от внешнеэкономической деятельности, и др.

o - доходы от продажи движимого / недвижимого имущества,

_____________________________________________________________________________

(указать вид имущества)
o - процентный доход по вкладу (депозиту), открытому в другой кредитной организации

_____________________________________________________________________________

(указать наименование банка)
o – процентный доход от продажи ценных бумаг (если возможно, предоставьте копию договора, акта приема-передачи и копии бланков ценных бумаг);

o предоставление займа (если возможно, предоставьте копию договора займа);

o дивиденды (если возможно, предоставьте копию Решения участников, копию Протокола, копию платежного поручения об уплате в бюджет НДФЛ);

o иные сведения / документы, подтверждающие легальность происхождения денежных средств

_________________________________________________________________________________

(указать какие именно)

Наличие бенефициарного владельца:
1. Контролирует ли Ваши действия (прямо или косвенно) другое физическое лицо, которое, в том числе, имеет возможность определять принимаемые решения?

Да Нет

Владеет ли вами физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через

третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале.
Да Нет
Если Вы ответили «Да» на один из вышеперечисленных вопросов п.21, заполните, пожалуйста, данные Вашего бенефициарного владельца* Приложение № 21.
В случае если бенефициарные владельцы не установлены, Банк в качестве бенефициарного владельца признает - единоличный исполнительный орган Клиента.
*Бенефициарный владелец - в целях исполнения требований Федерального закона №115 - ФЗ физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия Клиента.

_____________________________________________________________________________________

Под Налогоплательщиками США понимаются:

юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ, более 90 % акций (долей) уставного капитала которых прямо или косвенно контролируются гражданами РФ, имеющими одновременно с гражданство РФ гражданство США или имеющих вид на жительство в США;

все американские юридические лица (товарищества, партнерства, компании), за исключением следующих лиц:

- корпорации, акции которых регулярно торгуются на одном или более рынке ценных бумаг, а также члены их аффилированных групп;

- индивидуальные пенсионные планы (IRA);

- трасты инвестиций в недвижимость (REIT), банки и регулируемые инвестиционные компании (RICs),

- общие трастовые фонды (CTF);

- банки;

- организации США, освобожденные от налогов, включая благотворительные организации и некоторые пенсионные фонды.

Американскими юридическими лицами в контексте FATCA также не признаются США как публичное образование, органы его государственной власти, включая агентства, штаты США и округ Колумбия, а также их органы власти и созданные ими агентства.

Иностранные юридические лица (за исключением юридических лиц США), если 10 и более % долей в их уставном капитале (акций, доходов в товариществе, бенефициарного интереса в трасте) прямо или косвенно принадлежат одному или более американскому участнику (то есть гражданину США, постоянному резиденту США или американскому юридическому лицу).

Настоящим подтверждаю, что ознакомлен с понятиями выгодоприобретатель и «Налогоплательщик США».

Настоящим предоставляю ООО «Банк БЦК-Москва», в целях соблюдения требований FATCA свое согласие на обработку персональных данных и передачу (распространение, предоставление, доступ) данных сведений иностранному налоговому органу, включая IRS (Налоговую Службу США) и или иностранным налоговым агентам, а также свое согласие на передачу указанным лицам сведений об операциях, сделках, счетах, вкладах и одновременно на передачу такой информации в Центральный Банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов.
Подтверждаем, что данная информация, является полной и достоверной.
Обязуемся предоставлять в Банк сведения о выгодоприобретателях при проведении операций за третьих лиц, а также по агентским договорам, договорам поручения, комиссии и доверительного управления.

Обязуемся немедленно информировать Банк обо всех изменениях представленной информации.

Уведомлены, что Банк оставляет за собой право односторонней проверки достоверности приведенных данных, а также получения дополнительной информации о Клиенте.
Обязуемся по запросу Банка представлять документы, подтверждающие указанные сведения.
« ____ » _____________ 201__г.
Ф.И.О. руководителя _______________________________________________________
Подпись руководителя ___________________

М.п.

	Дополнительные сведения о Клиенте – юридическом лице Клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце Клиента, получаемые в целях реализации принципа «Знай своего Клиента»		Дополнительные сведения о Клиенте – индивидуальном предпринимателе (ИП) Дополнительные сведения о Клиенте индивидуальном предпринимателе (ИП) и физическом лице, занимающимся частной практикой
	Сведения о Клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией) 1 Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес, сайт)		Дополнительные сведения о Клиенте физическом лице Клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, получаемые в целях реализации принципа «Знай своего Клиента»
	Vii. Требования к оформлению Заявления о внесении изменений в сведения... Заявление о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, оформляется...		Заявление о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся... Сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц
	Сведения о клиенте индивидуальном предпринимателе, физическом лице,...		Порядок заполнения Заявления о внесении в Единый государственный... Заявление о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о юридическом лице, не связанных с внесением...
	1. Информация о застройщике: Основные идентифицирующие сведения о юридическом лице Полное наименование юридического лица: Общество с ограниченной ответственностью «ЗападСтройИнвест»		Пошаговая инструкция внесения изменений в сведения о юридическом...

Дополнительные сведения о Клиенте – юридическом лице