Раздел 13. Содержание основных справок и выписок из реестра
13.1. Выписка из реестра - документ, выдаваемый Регистратором, с указанием зарегистрированного лица, количества ценных бумаг, числящихся на его лицевом счете, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами в момент выдачи выписки, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.
13.2. Выписка из реестра (форма № 10 Приложения №1 к Правилам) включает следующие данные:
вид и номер (код) лицевого счета, а также фамилию, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;
количество ценных бумаг, учтенных на лицевом счете, а также полное наименование эмитента;
дату, по состоянию на которую указывается количество ценных бумаг, учтенных на лицевом счете;
сведения о фактах ограничения операций с ценными бумагами, зафиксированных (зарегистрированных) на лицевом счете на дату, по состоянию на которую указывается количество ценных бумаг, учтенных на лицевом счете.
13.3. Выписка из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога (форма №11 Приложения №1 к Правилам), включает следующие данные:
В отношении залогодержателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) или полное наименование суда или органа, в производстве которого находится уголовное дело;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).
В отношении заложенных ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
номер и дата договора о залоге;
все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.
13.4. Уведомление о проведении операции (форма № 12 Приложения №1 к Правилам) включает следующие данные:
вид и номер (код) лицевого счета, с которого списаны ценные бумаги или по которому осуществлена фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничений на операции с ценными бумагами, а также фамилию, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;
вид и номер (код) лицевого счета, на который зачислены ценные бумаги, а также фамилия, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;
дату совершения операции, а также дату, по состоянию на которую совершена операция, если она отличается от даты совершения операции;
количество ценных бумаг, вид, категорию, тип ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а также полное наименование эмитента, либо полное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда и полное или краткое название паевого инвестиционного фонда, либо полное наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием;
основания передачи ценных бумаг (номер, дата договора, референс и др.).
13.5. Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период) - документ, выдаваемый Регистратором зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), свидетельствующий о записях по лицевому счету и содержащий данные о зарегистрированном лице; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на начало указанного периода; об операциях (за исключением подготовки списков владельцев, а также операций, предусмотренных разделом 8 Правил), проведенных Регистратором по лицевому счету за указанный период; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на конец указанного периода; о фактах обременения ценных бумаг обязательствами на начало и на конец указанного периода.
13.6. Справка об операциях по лицевому счету (форма № 14 Приложения №1 к Правилам) включает следующие данные:
вид и номер (код) лицевого счета;
фамилию, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;
сведения, предусмотренные пунктом 3.4 настоящих Правил, в отношении каждой операции, совершенной по лицевому счету за период, за который составляется справка.
13.7. Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг (форма № 16 Приложения №1 к Правилам) - документ, выдаваемый Регистратором зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), содержащий данные о зарегистрированном лице; о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
13.8. Справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа или серии) (форма № 15 Приложения № 1 к Правилам) – документ, выдаваемый Регистратором зарегистрированному лицу (уполномоченному представителю), содержащий данные о зарегистрированном лице, о наличии на его счете количества ценных бумаг, о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа).
13.9. Справка о состоянии лицевого счета на дату – документ, выдаваемый Регистратором по запросам уполномоченных представителей государственных органов, в т.ч. нотариусов, зарегистрированных лиц (уполномоченных представителей), с указанием зарегистрированного лица, количества ценных бумаг числящихся на его лицевом счете, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами на дату указанную в запросе, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.
Справка о состоянии лицевого счета на дату (форма № 27 Приложения № 1 к Правилам) включает следующие данные:
• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физического лица) или основной государственный регистрационный номер и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации (для юридического лица);
дата, на которую справка о состоянии счета подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид лицевого счета лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, депозитный счет);
полное наименование Регистратора;
наименование органа, осуществившего регистрацию;
основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;
место нахождения и телефон Регистратора;
указание на то, что справка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица Регистратора».
|
