Раздел 1. Общие положения
Настоящие Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее по тексту – Правила) разработаны в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О Центральном депозитарии», Федеральным законом от 07.12.2011 № 415-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О центральном депозитарии», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.07.2012 № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Настоящие Правила регламентируют деятельность АО «Сервис-Реестр» (далее по тексту Регистратор), определяют порядок приема документов, предоставления информации из реестра, порядок проведения операций в реестре, а также содержат перечень и основные формы используемых документов.
Настоящие Правила являются обязательными для соблюдения сотрудниками, должностными лицами, обособленными подразделениями Регистратора, трансфер-агентами, уполномоченными представителями, а также лицами, обращающимися к Регистратору за услугами по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев ценных бумаг.
В настоящие Правила могут быть внесены изменения и дополнения. Информация о внесении изменений или дополнений в Правила должна быть раскрыта заинтересованным лицам и организациям не позднее, чем за 30 дней до даты вступления их в силу.
Раздел 2. Термины и определения
Ценная бумага - эмиссионная ценная бумага.
Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.
Эмиссия – установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
Размещение ценных бумаг – отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.
Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Деятельность по ведению реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.
Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на право осуществления данного вида деятельности.
Трансфер-агент - юридическое лицо - профессиональный участник рынка ценных бумаг (регистратор, депозитарий, брокер), выполняющее функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
Уполномоченные представители:
юридического лица – должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед Регистратором на основании доверенности;
физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед Регистратором на основании доверенности;
уполномоченных государственных органов - должностные лица, которые в соответствии с действующим законодательством РФ вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в реестре.
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по лицевому счету (за исключением операций по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению номинальными держателями информации в реестре, по предоставлению информации из реестра).
Для учета прав на ценные бумаги Регистратор может открывать следующие виды лицевых счетов:
лицевой счет владельца ценных бумаг;
лицевой счет доверительного управляющего;
лицевой счет номинального держателя;
лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;
депозитный лицевой счет;
казначейский лицевой счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).
Регистратор также открывает эмиссионный счет и может открыть счет неустановленных лиц, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги:
Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора (за исключением операций по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению номинальными держателями информации в реестре, по предоставлению информации из реестра).
Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и / или предоставлении информации из реестра.
Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ)- любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия.
Должностное лицо публичной международной организации (ДЛ ПМО) – международный гражданский служащий или любое лицо, которое уполномочено такой организацией действовать от ее имени.
Российское публичное должностное лицо (РПДЛ) – лицо, занимающее должность в соответствии с п.3 статьи 7.3. Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в ред от 28.06.2013 г.).
Электронный документ – документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.
Бенефициарный владелец - лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента;
Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом;
Электронный документооборот (далее - ЭДО) – обмен электронными документами между регистратором и зарегистрированными лицами, регистратором и эмитентами с использованием электронных средств связи в целях исполнения операций в реестре владельцев ценных бумаг.
Электронная цифровая подпись (далее - ЭЦП) – неотъемлемая часть электронного документа, являющаяся аналогом собственноручной подписи физического лица, полномочного представителя юридического лица, представленная в электронно-цифровой форме, как результат криптографического преобразования электронного сообщения с использованием закрытого (секретного) ключа электронно-цифровой подписи, который позволяет любому пользователю сертификата ключа электронно-цифровой подписи установить целостность этого сообщения, а также идентифицировать владельца закрытого (секретного) ключа электронно-цифровой подписи.
Формат электронного документа – структура содержательной части электронного сообщения, на основе которого сформирован электронный документ.
Средства криптографической защиты информации (далее - СКЗИ) – совокупность программно-технических средств, обеспечивающих применение ЭЦП и шифрования при организации электронного документооборота.
|
