8.4. Предоставление информации нотариусам, ведущим дела о наследстве. 8.4.1. Нотариусы, ведущие дела о наследстве, могут получить информацию, необходимую им для оформления права наследников на имущество наследодателей.
Регистратор предоставляет информацию при получении запроса нотариуса в письменной форме, подписанного нотариусам и скрепленного печатью. В запросе должны быть указаны фамилия, имя, отчество умершего, а также другие сведения, обеспечивающие его однозначную идентификацию при жизни (данные документа, удостоверяющим личность и/или месте жительства.
Регистратор предоставляет информацию в виде справки о состоянии лицевого счета (форма № 27 Приложения № 1 к Правилам). Информация предоставляется на дату указанную в запросе нотариуса и/или текущую дату.
8.5. Сбор и обработка информации от номинальных держателей
8.5.1. Номинальный держатель и Регистратор вправе заключить между собой договор с включением в него условий, устанавливающих дополнительные гарантии обеспечения прав владельцев ценных бумаг.
8.5.2. Обмен документами между Регистратором и номинальным держателем осуществляется в электронной форме в случаях и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон.
Порядок обмена документами в электронной форме должен быть описан в отдельном соглашении.
8.5.3. Номинальный держатель ценных бумаг обязан по требованию Регистратора, представить составленный на определенную дату список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам содержащий::
1) сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам;
2) сведения о лице, которому открыт депозитный лицевой счет, в случае составления списка лиц, имеющих право на получение доходов и иных выплат по ценным бумагам;
3) сведения, которые позволяют идентифицировать лиц, указанных в подпунктах 1 и 2 настоящего пункта, и сведения о количестве принадлежащих им ценных бумаг;
4) сведения о международном коде идентификации лица, осуществляющего учет прав на ценные бумаги лиц в подпунктах 1,2 настоящего пункта, в том числе иностранного номинального держателя ценных бумаг и иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги;
5) сведения о волеизъявлении лиц, осуществляющих права по ценным бумагам;
6) иные сведения, предусмотренные нормативными актами Банка России.
8.5.4. В дополнение к списку, указанному в пункте 8.5.1 настоящих Правил, номинальный держатель предоставляет информацию о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц.
8.5.5. Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам , представляется Регистратору не позднее даты, до которой должны быть получены бюллетени, требования и иные документы, свидетельствующие о волеизъявлении лиц, осуществляющих права по ценным бумагам.
8.5.6. Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, Регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8.5.7. В случае если депозитарий не может сформировать полный список владельцев в срок, установленный Правилами, из-за непредставления информации о владельцах депозитариями – депонентами, депозитарий формирует список владельцев с указанием информации о депозитариях – депонентах и количестве ценных бумаг на их счетах депо.
При поступлении информации о владельцах от депозитариев – депонентов депозитарий незамедлительно направляет эту информацию Регистратору, а Регистратор предпринимает все возможные действия для ее включения в список владельцев ценных бумаг в целях осуществления их прав.
8.5.8. Если номинальный держатель не направил Регистратору в срок, установленный пунктом 8.5.5 Правил, указанный список, Регистратор обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить государственный регулирующий орган по рынку ценных бумаг.
8.5.9. В случае прекращения депозитарием исполнения функций номинального держателя по основаниям, установленным законодательством о ценных бумагах, Регистратор прекращает все операции по счету номинального держателя по истечении срока перевода (30 дней со дня аннулирования, прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации), за исключением перевода ценных бумаг на лицевые счета владельцев на основании списков депонентов, указанных в пункте 8.5.3. Правил.
8.5.10. Регистратор в течение 10 дней с момента получения списков депонентов при отсутствии в них нарушений требований пункта 8.5.3 Правил и соответствии остатков ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя, составившего указанные списки, открывает всем лицам, указанным в данных списках, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги.
При этом с лицевого счета номинального держателя списываются соответствующие ценные бумаги, о чем в течение 3 дней Регистратор направляет уведомление номинальному держателю.
8.5.11. Регистратор осуществляет блокирование ценных бумаг на лицевых счетах, открытых в соответствии с пунктом 8.5.10, до представления их владельцами документов, необходимых в соответствии с требованиями 7.1 Правил для открытия лицевых счетов, и внесения ими платы за открытие лицевых счетов и зачисление на них ценных бумаг.
8.5.12. В случае наличия в представленном списке депонентов нарушений, выявленных в результате сверки, Регистратор в течение 5 дней с даты окончания сверки направляет депозитарию мотивированный отказ в зачислении указанных в списках депонентов ценных бумаг на лицевые счета в реестре.
Наличие нарушений в одном из представленных Регистратору списков депонентов не может являться основанием для отказа в открытии лицевых счетов и перевода на них ценных бумаг на основе других списков депонентов.
8.5.13. Регистратор и депозитарий обязаны совместно в течение 15 дней со дня представления Регистратором в соответствии с пунктом 8.5.12 отказа устранить выявленные нарушения.
|
