Правила оказания репозитарных услуг репозитарием нко ао нрд оглавление

Участники репозитарных отношений и их функции

1. Информирующее лицо

   1. 
      Информирующее лицо определяется сторонами Договора и осуществляет предоставление сведений о Генеральных соглашениях и/или Договорах в Репозитарий, а также получает отчетные документы Репозитария в отношении внесенных в Реестр договоров сведений о Генеральных соглашениях/ Договорах, по которым данное лицо назначено Информирующим лицом.
      
   2. 
      Информирующее лицо действует от имени и по поручению Клиента в рамках установленных Клиентом полномочий.
      
   3. 
      В качестве Информирующего лица вправе выступать Клиент.
      
   4. 
      В случае назначения обеими сторонами Генерального соглашения/ Договора Информирующим лицом одной из сторон Генерального соглашения/ Договора или иного лица, внесение сведений о Генеральном соглашении и/или Договорах, а также внесение по ним изменений будет осуществляться таким Информирующим лицом в одностороннем порядке.
      
   5. 
      В случае назначения обеими сторонами Договора Информирующим лицом НКО АО НРД (в случаях предусмотренных настоящими Правилами или другими нормативными документами НКО АО НРД), внесение сведений о таких Договорах, а также внесение по ним изменений будет осуществляться в одностороннем порядке.
      
   6. 
      По сделкам РЕПО с корзиной ценных бумаг, заключаемых на условиях Генерального соглашения не на организованных торгах, когда одной из сторон Генерального соглашения является Банк России или Федеральное Казначейство, а также по сделкам РЕПО, заключаемых Клиентами не на организованных торгах, по которым НРД оказывает услуги по управлению обеспечением, функции Информирующего лица исполняются только НКО АО НРД.
      
   7. 
      В случае если одной из сторон Генерального соглашения/ Договора является лицо, не обязанное предоставлять информацию в Репозитарий и не являющееся Клиентом Репозитария либо отказавшееся от предоставления сведений в Репозитарий и не назначившее Информирующее лицо, то Информирующее лицо определяется стороной Генерального соглашения/ Договора, обязанной предоставлять (предоставляющей) информацию в Репозитарий.
      
   8. 
      Информирующее лицо, отличное от НКО АО НРД, должно быть Клиентом Репозитария и иметь с Репозитарием Договор об обмене электронными документами.
      
   9. 
      Информирующее лицо должно иметь Идентификационный код, который будет использоваться для его идентификации в системе учета Репозитария. Идентификационный код Информирующего лица может совпадать с его Идентификационным кодом Клиента.
      
   10. 
       Информирующее лицо должно иметь международный код идентификации юридического лица – код LEI.
       
   11. 
       Сведения об Информирующем лице в Репозитарий предоставляются Клиентом путем направления Заявления о назначении Информирующих лиц (код формы СМ016 Приложения 1 к Правилам) с указанием предоставленных полномочий.
       
   12. 
       Информирующее лицо выражает свое согласие/несогласие действовать от имени и по поручению Клиента в соответствии с предоставленными ему полномочиями путем направления в Репозитарий Подтверждения параметров (код документа СМ001 Приложение 1 к Правилам)/ Уведомления о несогласии с параметрами (код документа СМ002 Приложение 1 к Правилам).
       
   13. 
       В дальнейшем, в случае отказа от выполнения функций Информирующего лица, такой отказ осуществляется Информирующим лицом путем направления в Репозитарий Заявления об отказе от функций Информирующего лица (код документа СМ017 Приложение 1 к Правилам).
       
   14. 
       Функции Информирующего лица включают в себя:
       

1. 
   Полномочия Информирующего лица определяются Клиентом при направлении в Репозитарий Заявления о назначении Информирующих лиц.
   
2. 
   В документах, передаваемых в Репозитарий Информирующим лицом, указывается Идентификационный код Информирующего лица и Идентификационный код Клиента, от имени которого выступает Информирующее лицо.
   
3. 
   В случае если Генеральное соглашение предусматривает возможность заключения сделок различных типов, стороны Генерального соглашения вправе определить Информирующих лиц для каждого из типов сделок данного Генерального соглашения.
   
4. 
   В случае если стороны Генерального соглашения/ Договора определили, что предоставление информации о Генеральных соглашениях и/или Договорах будут осуществлять два Информирующих лица, каждая из сторон может назначить только одно лицо, которое будет выполнять функции Информирующего лица по Генеральному соглашению/ Договору. Настоящее ограничение не затрагивает права сторон определить иных лиц для целей предоставления сведений о Договорах, заключенных как на условиях Генерального соглашения, так и вне рамок Генерального соглашения, репозитариям, зарегистрированным и действующим в соответствии с законами иностранных государств.
   
5. 
   Информирующее лицо обязано передавать Клиенту полученные от Репозитария и предназначенные Клиенту отчетные документы.
   
6. 
   Информирующее лицо обязано хранить первичные документы, послужившие основанием для подготовки соответствующих документов, переданных Информирующим лицом в Репозитарий.
   
7. 
   Репозитарий не отвечает перед Клиентом за убытки, причиненные в результате действий или бездействия Информирующего лица, назначенного Клиентом.
   

1. Клиент

   1. 
      Клиент при заключении Договора об оказании репозитарных услуг может определить хотя бы одно Информирующее лицо в соответствии с порядком, определенным настоящими Правилами, предоставив ему соответствующие полномочия (в случае, если Информирующим лицом является третье лицо), либо самостоятельно осуществлять функции Информирующего лица (при выполнении Клиентом функций Информирующего лица самостоятельно предоставление Заявления о назначении информирующих лиц (код документа СМ016 Приложение 1 к настоящим Правилам) не требуется). Клиент, выполняющий функции Информирующего лица, должен соответствовать требованиям, предъявляемым Репозитарием к Информирующим лицам.
      
   2. 
      При направлении Клиентом в Репозитарий Заявления о назначении информирующих лиц и отсутствии в системе учета Репозитария подтверждения Информирующего лица действовать от имени и по поручению Клиента в соответствии с предоставленными ему полномочиями либо при отказе Информирующего лица действовать от имени и по поручению Клиента в соответствии с предоставленными ему полномочиями, Клиенту для осуществления взаимодействия с Репозитарием необходимо назначить новое Информирующее лицо либо принять на себя функции Информирующего лица путем направления в Репозитарий Заявления о назначении информирующих лиц с указанием реквизитов нового Информирующего лица либо собственных реквизитов.
      
   3. 
      Клиент вправе назначить несколько Информирующих лиц, наделив их соответствующими полномочиями. При этом не допускается назначение нескольким Информирующим лицам идентичных полномочий.
      
   4. 
      В случае если Клиентом выступает физическое лицо, то оно обязано предоставить в Репозитарий Заявление о назначении Информирующих лиц не менее чем на одно юридическое лицо, наделив его соответствующими полномочиями. Данное юридическое лицо должно соответствовать требованиям настоящих Правил, предъявляемым к Информирующим лицам.
      
   5. 
      Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий, вправе отказаться от предоставления сведений в Реестр договоров. Для отказа от предоставления сведений Клиент должен подать «Уведомление об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» (код документа СМ012 Приложение 1 к настоящим Правилами). При этом Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий, вправе:
      

6. Порядок действий Клиента, не обязанного предоставлять информацию в Репозитарий и отказавшегося от предоставления сведений в Репозитарий, но не пожелавшего расторгнуть Договор об оказании репозитарных услуг

   1. 
      Если Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий, желает отказаться от предоставления сведений для внесения в Реестр договоров Репозитария, но при этом не расторгает Договор об оказании репозитарных услуг, то такой Клиент должен подать «Уведомление об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» (код документа СМ012 Приложение 1 к настоящим Правилам) и уведомить своего контрагента об отказе от предоставления сведений в Репозитарий.
      
   2. 
      «Уведомление об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» предоставляется в Репозитарий только на бумажном носителе.
      
   3. 
      Если Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий, имеющий два и более репозитарных кода, предоставил «Уведомление об отказе от предоставления сведений в Репозитарий», то действие «Уведомления об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» распространяется на все репозитарные коды Клиента без исключения.
      
   4. 
      На основании «Уведомления об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» Репозитарий вносит соответствующие записи в учётные системы. Одновременно Репозитарий вносит изменения в Справочник участников, размещаемый на официальном сайте НКО АО НРД, где в отношении всех репозитарных кодов Клиента, не обязанного предоставлять информацию в Репозитарий и отказавшегося от предоставления сведений в Репозитарий делается соответствующая пометка. «Уведомление об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» обрабатывается Репозитарием в порядке, определенном в разделе 4 «Общий порядок документооборота» настоящих Правил.
      
   5. 
      Сведения о Клиенте, не обязанном предоставлять информацию в Репозитарий, вносятся в Справочник участников и учетные системы Репозитария не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления в Репозитарий «Уведомления об отказе предоставления сведений в репозитарий», при условии его поступления до 17.00. В случае поступления «Уведомления об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» после 17.00 сведения о Клиенте вносятся в Справочник участников и учетные системы Репозитария не позднее дня (Т+2), где Т – день поступления «Уведомления об отказе от предоставления сведений в Репозитарий».
      
   6. 
      При отказе Клиента от предоставления сведений в Реестр договоров прекращается действие полномочий всех назначенных им информирующих лиц.
      
   7. 
      Клиент, отказавшийся от предоставления сведений в Реестр договоров Репозитария сохраняет право самостоятельно просматривать через Web-кабинет и получать информацию о внесении в Реестр договоров сведений о зарегистрированных/ измененных Генеральных соглашениях, Договорах, заключенных как на условиях Генеральных соглашений, так и вне рамок Генеральных соглашений, о Договорах, заключенных с целью обеспечения исполнения обязательств, об уплате маржевых сумм, о расчете справедливой (оценочной) стоимости и сведения о состоянии обязательств по Договорам, по которым такой Клиент выступает стороной Договора/ Генерального соглашения.
      
   8. 
      Для возобновления действий по предоставлению сведений в Реестр договоров, Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий и отказавшийся от предоставления сведений, должен предоставить в Репозитарий «Уведомление об отмене документа» (код документа CM013 Приложение 1 к настоящим Правилам), а также назначить Информирующее лицо путем подачи в Репозитарий Заявления о назначении информирующих лиц (код документа СМ016 Приложение 1 к настоящим Правилам).
      
   9. 
      В случае если Клиенту, не обязанному предоставлять сведения в Репозитарий и отказавшемуся от предоставления сведений в Репозитарий, необходимо в установленных законодательством Российской Федерации случаях при достижении пороговых значений сумм заключенных сделок предоставить сведения по отдельным Договорам (отдельным видам Договоров) для возобновления/ инициации отчетности в Репозитарий такой Клиент должен предоставить в Репозитарий Заявление о назначении информирующих лиц (код документа СМ016 Приложение 1 к настоящим Правилам) с указанием Идентификационного (-ых) кода (-ов) Информирующего (-их) лица (лиц) и делегированных ему полномочий по предоставлению в Репозитарий сведений о Договоре (-ах), сведения о которых Клиент планирует предоставлять в Репозитарий, либо указать собственный Идентификационный код, для исполнения функций Информирующего лица самостоятельно.
      
   10. 
       Для случаев, когда возобновление отчетности в Репозитарий не связано с требованиями законодательства Российской Федерации о предоставлении сведений в Репозитарий при достижении пороговых значений сумм заключенных сделок юридическими лицами - Клиентами Репозитария, в общем случае не обязанными предоставлять такую отчетность и отказавшимися от предоставления сведений, положения пункта 2.4.2.6.9 не действуют. Для возобновления отчетности таким Клиентам необходимо руководствоваться пунктом 2.4.2.6.8. настоящих Правил.
       

7. Порядок действий Клиента, не обязанного предоставлять информацию в Репозитарий и пожелавшего расторгнуть Договор об оказании репозитарных услуг

   1. 
      В случае если Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий, отказывается от предоставления сведений в Реестр договоров и при этом не желает оставаться Клиентом Репозитария, такой Клиент должен:
      

3. Репозитарий

   1. 
      Репозитарий – осуществляет репозитарную деятельность на основании уведомления о намерениях осуществлять ведение реестра договоров, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а после истечения действия 365 дней с момента вступления в силу Федерального закона от 30.12.2015 № 430-ФЗ – на основании лицензии, выдаваемой Регулирующим органом в области финансовых рынков.
      
   2. 
      В соответствии с настоящими Правилами Репозитарий:
      

3. 
   Репозитарий предоставляет:
   

1. 
   Репозитарий осуществляет операции в порядке и в срок, установленные настоящими Правилами.