Обязанности Репозитария и Клиентов Репозитарий обязан:
Регистрировать все сообщения, поступающие в Репозитарий в связи с осуществлением деятельности Репозитария в сроки и в порядке, установленные Правилами.
Контролировать целостность полученных сообщений и документов, связанных с ведением Реестра договоров, а также обеспечивать целостность сведений, внесенных в Реестр договоров, защиту их от искажений и несанкционированного доступа, сохранность электронной подписи в течение сроков хранения, установленных Правилами.
Вносить сведения в Реестр договоров в сроки и в порядке, установленные в настоящих Правилах.
Регистрировать внесение сведений в Реестр договоров, а также каждый отказ во внесении сведений в сроки и в порядке, установленные настоящими Правилами.
Не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в Реестр договоров (Раздел 2 Реестра договоров), направлять Информирующим лицам Выписку по договорам, зарегистрированным в интересах клиентов.
Не использовать информацию о Клиентах и Информирующих лицах, а также сведения из Реестра договоров для совершения действий, которые наносят или могут нанести ущерб законным правам и интересам Клиентов или Информирующих лиц.
Уведомлять Клиентов/ Информирующих лиц обо всех изменениях Правил и Тарифов оказания репозитарных услуг в сроки и в порядке, установленные настоящими Правилами.
Рассматривать возражения по внесенным в Реестр договоров сведениям не позднее срока, предусмотренного нормативным актом Регулирующего органа в области финансовых рынков с даты получения возражения, и вносить соответствующие изменения в Реестр договоров или направлять Информирующему лицу или Клиенту, мотивированный отказ в удовлетворении полученных возражений.
Клиенты обязаны:
Предоставить в Репозитарий документы, на условиях и в соответствии с перечнем, установленных настоящими Правилами.
Пройти первичную регистрацию реквизитов Клиента в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами.
Своевременно предоставлять сведения об актуальных анкетных данных, внесение которых в учетные системы НРД необходимо в соответствии с Правилами, а также иные сведения, имеющие существенное значение для исполнения Репозитарием своих обязанностей перед Клиентами по Договору об оказании репозитарных услуг.
Определить не менее одного Информирующего лица, уполномоченного осуществлять информационное и операционное взаимодействие с Репозитарием. При назначении Информирующего лица Клиент должен учитывать требования Репозитария, предъявляемые к лицам, осуществляющим функции Информирующего лица.
Предоставить Репозитарию сведения об Информирующем (-их) лице (-ах) в порядке, установленном настоящими Правилами. Информирующим лицом по сообщениям нового Клиента до момента назначения им Информирующего (-их) лица (лиц) считается сам Клиент в отношении каждого из своих Идентификационных кодов Участника Репозитария.
Своевременно извещать Репозитарий об отзыве полномочий Информирующих лиц, уполномоченных действовать от имени Клиентов при взаимодействии с Репозитарием. Репозитарий не несет ответственности за действия, предусмотренные настоящими Правилами, совершенные на основании сообщений от Информирующих лиц, полномочия которых были прекращены Клиентом, до момента уведомления Клиентом Репозитария о прекращении таких полномочий Информирующего лица.
При отзыве полномочий Информирующего (-их) лица (лиц) либо при отказе Информирующего лица от таких полномочий и при отсутствии в Репозитарии сведений о назначении Клиентом хотя бы одного Информирующего лица, подтвержденного таким Информирующим лицом (в том числе самого Клиента), информационное и операционное взаимодействие с Клиентом не осуществляется до момента назначения последним Информирующего лица (в том числе самого Клиента).
Обеспечить выполнение Информирующими лицами их функций, предусмотренных настоящими Правилами.
|
