ГЛАВА 3. ПОРЯДОК НАЗНАЧЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ И
ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ДЕПОНЕНТА
3.1. Назначение оператора счета депо
3.1.1. Депонент вправе назначить оператора счета депо или раздела счета депо. При назначении оператора счета депо или раздела счета депо Депонент имеет право от своего имени давать поручения Депозитарию по тем разделам счета депо и операциям, которые не указаны в доверенности или поручении на назначение оператора счета депо. Если иное не установлено настоящими Условиями доверенностью или поручением, по разделам счета депо и операциям, перечень которых указан в доверенности или поручении оператора счета депо, Депозитарий принимает поручения только от назначенного оператора счета депо.
3.1.2. Для регистрации в Депозитарии оператора счета депо или раздела счета депо, за исключением случая, когда оператором счета депо назначается Банк, Депонент предоставляет в Депозитарий:
- документы на оператора счета депо в соответствии с п. 4.6.2 Условий, за исключением депозитарного договора и поручения на открытие счета депо;
- доверенность (Приложение 8 к Условиям) с указанием номера счета депо, наименования раздела счета депо и перечня операций, выполняемых оператором счета депо, либо поручение (Приложение 27 к Условиям), в случае если оператор счета депо назначается поручением. Доверенность от имени физического лица должна быть удостоверена нотариально;
- копию договора между Депонентом и оператором счета депо (при наличии договора);
3.1.3. По операциям Депонентов покупки и (или) продажи ценных бумаг, осуществляемых по договорам на брокерское обслуживание, заключенных Депонентом с Банком, оператором Депонент вправе назначить только Банк. Депонент назначает Банк оператором счета депо путем предоставления в Депозитарий Поручения (Приложение 18 к Условиям).
3.1.4. Поручения Депонента, поданные в Депозитарий для совершения операций по торговому разделу и разделу обеспечение обязательств, открытому на торговом счете депо Депонента, заключившего договор на брокерское обслуживание, исполняются Депозитарием при условии отсутствия в Депозитарии поручений подразделения Банка, осуществляющее брокерское обслуживание и (или) Административных поручений.
3.2. Назначение попечителя счета депо
3.2.1. Депонент вправе назначить попечителя счета депо.
3.2.2. Для регистрации в Депозитарии попечителя счета депо Депонент предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- документы на попечителя счета депо в соответствии с п. 4.6.2. Условий, за исключением Депозитарного договора и поручения на открытие счета депо;
- доверенность, выданную Депонентом попечителю счета депо (Приложение 26 к Условиям). Доверенность от имени физического лица должна быть удостоверена нотариально;
- копию договора между Депонентом и попечителем счета депо, заверенную Депонентом счета депо;
- нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
3.2.3. Между попечителем счета депо и Депозитарием должен быть заключен договор, устанавливающий взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с депонентами и сверке данных по ценным бумагам депонента..
3.2.4. По одному счету депо не может быть назначено более одного попечителя. При наличии попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии.
3.2.5. Попечитель счета депо действует до момента:
- срока окончания действия доверенности, выданной Депонентом;
- подачи Депонентом письменного распоряжения на отзыв выданной доверенности;
- прекращения действия лицензии Попечителя.
3.3. Назначение распорядителя счета депо и иных уполномоченных представителей Депонента
3.3.1. Все документы, включая документы для открытия/закрытия счета депо, изменения реквизитов счета депо, поручения на операции с ценными бумагами, информационные запросы, отчеты об операции, выписки по счету депо, а также другие документы, связанные с предоставлением депозитарных услуг принимаются и выдаются Депозитарием следующим лицам Депонента:
- лично Депоненту, при предъявлении Депонентом - физическим лицом документа, удостоверяющего личность;
- уполномоченному представителю Депонента, при предъявлении последним документа, удостоверяющего личность и доверенности оформленной в соответствии с действующим законодательством РФ с указанием необходимых полномочий;
- законному представителю Депонента при предоставлении документа, удостоверяющего личность, и документов, подтверждающих основание его представительства в силу закона.
3.3.2. Если представителем юридического лица является лицо, действующее на основании Устава, или физическое лицо, действующее от своего имени, документы принимаются и выдаются при предъявлении последним документа, удостоверяющего личность.
3.3.3. Доверенность на распорядителя счета депо и (или) представителя Депонента от имени юридического или физического лица оформляется в соответствии с действующим законодательством РФ с указанием необходимых полномочий. Рекомендуемая форма - Приложение 10 к Условиям. Доверенность от имени физического лица должна быть удостоверена нотариусом.
3.3.4. Уполномоченное лицо Депонента исполняет свои обязанности до момента подачи Депонентом письменного распоряжения на отзыв доверенности (отмену полномочий), или до момента истечения срока действия доверенности или прекращения полномочий по другим основаниям, предусмотренным законодательством РФ.
3.3.5. Для регистрации в Депозитарии распорядителя счета депо Депонент предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- анкету на Распорядителя счета депо (Приложение 2, часть 1 и 2 к Условиям);
- доверенность, выданную Депонентом Распорядителю счета депо. Доверенность от имени физического лица должна быть удостоверена нотариально;
- копия документа, удостоверяющего личность, лица, назначенного Распорядителем счета депо.
В случае назначения Распорядителя счета депо юридическим лицом, копия документа, удостоверяющего личность Распорядителя, должна быть заверена подписью и печатью руководителя юридического лица.
В случае если распорядителем счета депо физического лица, является его законный представитель, либо лицо, действующее на основании доверенности, копия документа удостоверяющего личность, помещается в досье Депонента при предъявлении последним документа удостоверяющего личность.
ГЛАВА 4. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
4.1. Классы депозитарных операций
В зависимости от характера выполняемых действий различают следующие классы депозитарных операций:
- инвентарные;
- административные;
- информационные;
- комплексные;
- глобальные.
Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.
Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.
Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарной операции.
Комплексной депозитарной операцией называется операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные, информационные. При исполнении комплексной операции изменяется содержимое анкет счетов депо и иных учетных регистров депозитария, а также остатки на лицевых счетах депо.
Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента и связано с проведением им корпоративных действий.
4.2.Типы депозитарных операций
Предусмотренный настоящим разделом порядок распространяется на следующие депозитарные операции:
• Открытие счета депо;
• Закрытие счета депо;
• Изменение реквизитов анкеты Депонента;
• Прием (зачисление) ценных бумаг на хранение и (или) учет;
• Снятие (списание) ценных бумаг с хранения и (или) учета;
• Перевод по счетам депо Депонентов (внутридепозитарный перевод);
• Перевод ценных бумаг по разделам одного счета депо. Блокирование ценных бумаг;
• Перемещение ценных бумаг (смена места хранения);
• Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами;
• Отмена неисполненных поручений по счету депо;
• Формирование отчетов о совершенных операциях и выписок по счету депо.
4.3. Основания для проведения операций
4.3.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение - документ, подписанный инициатором депозитарной операции и переданный в Депозитарий.
4.3.2. В зависимости от инициатора операции различают следующие виды поручений:
- клиентские;
- административные;
- официальные;
- глобальные.
Клиентские – инициатором является Депонент, законный или уполномоченный на основании доверенности представитель Депонента (в том числе оператор или попечитель счета депо). Поручение оформляется по форме Приложения 4,5,6 к Условиям. Поручение может сопровождаться документами, являющимися основанием для дачи такого поручения;
Административные – инициатором является Администрация Депозитария;
Официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;
Глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.
4.3.3. При совершении Депонентом гражданско-правовых сделок Депозитарий в соответствии с законодательством РФ имеет право запрашивать и получать:
- документы и информацию, связанную с проведением валютных операций (в том числе заверенные надлежащим образом договора купли-продажи и иные документы) в целях выполнения Банком функций агента валютного контроля;
- документы и информацию в целях выполнения Банком требований законодательства РФ и внутренних нормативных документов по вопросам ПОД/ФТ (в том числе заверенные надлежащим образом договора купли-продажи и иные документы).
4.4. Порядок приема и исполнения поручений
4.4.1. Все действия, регулируемые настоящими Условиями, осуществляются Депозитарием по московскому времени.
4.4.2. Все поручения принимаются в Депозитарий в бумажном виде. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае, если это предусмотрено Депозитарным договором.
4.4.3. Прием поручений и других документов от Депонентов осуществляется в рабочие для Банка дни:
- с понедельника по четверг с 09:30 до 17:00 часов;
- в пятницу с 09:30 до 16:30;
- предпраздничные дни с 09:30 до 15:30 часов.
4.4.4. Если в поручении Клиента не указан срок его исполнения, то поручения, полученные до 17-00 часов, направляются на исполнение текущим рабочим днем, а поручения, полученные после 17-00 часов, направляются на исполнение рабочим днем, следующим за днем получения поручения. Поручения, полученные в пятницу, после 16.30 часов и предпраздничный день после 15-30 часов исполняются следующим рабочим днем.
4.4.5. В случаях, когда при исполнении поручения у Депозитария возникает необходимость обратиться к третьим лицам (открытие лицевого счета или счета депо номинального держателя, проведение операции в другом депозитарии или регистраторе и т.д.), срок исполнения операции включает время, необходимое для выполнения Депозитарием указанных действий.
4.4.6. В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени, Депозитарий имеет право исполнить поручение в один из дней этого периода, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение поручения.
4.4.7. Поручения Депонентов должны быть подписаны распорядителями счета депо.
4.4.8. Прием поручений, а также других документов производится Депозитарием от Депонента, уполномоченного им лица или законного представителя, после надлежащего установления сотрудниками Депозитария личности и полномочий лица, передающего документы.
4.4.9. Допускается прием Депозитарием от Депонентов следующих документов по почте:
- от физических лиц - поручения на операции с ценными бумагами, запросы на получение выписки по счету депо, документов на изменение реквизитов анкеты Депонента. В этом случае подпись физического лица на поручениях и анкете должна быть нотариально удостоверена, копии документов прилагаемых к поручениям и (или) анкете нотариально заверены;
- от юридических лиц - запросы на получение выписки по счету депо.
4.4.10. При наличии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария, Депозитарий имеет право не принимать к исполнению от Депонента поручение на осуществление депозитарной операции, до полного погашения Депонентом денежных обязательств перед Депозитарием.
4.4.11. В случае если для выполнения поручения Депонента Депозитарий должен будет понести расходы, Депозитарий вправе потребовать от Депонента предварительную оплату в сумме необходимых расходов или предоставление гарантийного письма по оплате услуг Депозитария.
4.4.12. По результатам исполнения поручения Депозитарий предоставляет Депоненту отчет в порядке, предусмотренном п.4.17. настоящих Условий.
4.4.13. Возражения Депонентов в отношении исполненных депозитарных операций, изложенные в письменном виде, принимаются Депозитарием в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента предоставления Депоненту отчета. По истечении указанного срока, в случае неполучения Депозитарием возражений Депонента, отчет считается принятым Депонентом в окончательном виде, и претензии по отчету Депозитарием не принимаются.
4.5. Отказ от исполнения поручений Депонента и порядок его оформления
4.5.1. Депозитарий не исполняет поручение Депонента в следующих случаях:
- представленное поручение или прилагаемые к нему документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных актов РФ и (или) настоящих Условий;
- у Депозитария возникли сомнения в соответствии подписи и (или) оттиска печати в представленном Депонентом поручении образцам, указанным в принятой Депозитарием карточке с образцами подписей и оттиска печати;
- индивидуальные признаки ценных бумаг, находящихся на счете депо Депонента, учитываемых закрытым способом учета прав на ценные бумаги, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, указанных в поручении Депонента;
- поручение не соответствует установленной Депозитарием форме и (или) неправильно оформлены его реквизиты, а также при наличии в поручении, оформленном в бумажном виде, подчисток, помарок, посторонних записей и т.п.;
- прекратились или истек срок полномочий (доверенности) распорядителя счета депо или доверенность на распорядителя счета депо оформлена не надлежащим образом;
- к поручению не приложены все документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции они необходимы в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и (или) настоящих Условий;
- количество ценных бумаг, указанное в поручении на списание ценных бумаг со счета (раздела счета) депо, превышает количество ценных бумаг, учтенных на соответствующем счете (разделе счета) депо;
- информация, содержащаяся в реквизитах поручения, не соответствует имеющейся в Депозитарии информации о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в поручении;
- поручение дано на осуществление операции, не предусмотренной настоящими Условиями или соответствующим Решением о выпуске ценных бумаг, либо другим документом, регулирующим обращение соответствующих ценных бумаг;
- указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;
- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, отраженными в системе депозитарного учета, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств;
|
