Подпись лица, заполнившего анкету9
__________________________ ____________________ _______________________ «___» _________ 20______**
должность Подпись ФИО дата
МП (при заполнении анкеты юридическим лицом)
ЧАСТЬ III
Цель подачи анкеты
|
Открытие счета депо Изменение реквизитов анкеты счета депо
|
|
Клиент является
|
Владельцем ценных бумаг Иностранным номинальным держателем
Номинальным держателем Доверительным управляющим
Залогодержателем
|
Банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам*
|
Получатель
|
|
Расчетный счет
|
|
Наименование банка
|
|
Корреспондентский счет
|
|
БИК
|
|
ИНН банка
|
|
Форма доставки выписки из депозитария
|
письмо передача через представителя
|
Адрес для доставки корреспонденции
|
|
Контактные реквизиты доверенных лиц
|
ФИО
|
|
Телефон
|
|
Адрес электронной почты (e-mail)
|
|
С «Условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария Банка СОЮЗ (АО)» и с действующими Тарифами ознакомлены.
Подпись лица, заполнившего анкету
______________________ __________________________ _________________ «___» _________ 20______
должность Подпись ФИО дата
МП (при заполнении анкеты юридическим лицом)
* при получении доходов в иностранной валюте добавить необходимые поля
Приложение № 2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности в Депозитарии Банка СОЮЗ (АО)
Анкета физического лица (индентификационная)
Клиент - физическое лицо Клиент - индивидуальный предприниматель1
Представитель 2________________ Выгодоприобретатель 2_________________
Бенефициарный владелец 2 Иное3_____________________________
Все поля должны быть заполнены. Наличие незаполненных полей не допускается. При отсутствии какого-либо показателя проставляется прочерк.
ЧАСТЬ I
1.Фамилия
|
|
2.Имя
|
|
3.Отчество (если имеется)
|
|
4.Дата рождения
|
|
Место рождения4
|
|
6.Адрес места жительства (регистрации) 4
|
|
7.Адрес места пребывания
(фактического проживания) 4
|
|
8.Гражданство4
|
|
9.Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии)
|
|
10.Номера контактных телефонов и факсов с указанием кода города 4 (при наличии)
|
( ___ ) ____________________
(____) ____________________
|
11.Адрес электронной почты (e-mail) (при наличии)
|
|
12.Адрес интернет сайта (при наличии)
|
http:(www).________________
|
13.Реквизиты документа, удостоверяющего личность
|
13.1.Наименование документа
|
|
13.2.Серия документа
|
|
13.3.Номер документа
|
|
13.4.Дата выдачи документа
|
|
13.5.Наименование органа, выдавшего документ
|
|
13.6.Код подразделения (при наличии)
|
|
Заполняется иностранными гражданами и лицами без гражданства:
|
14.Данные миграционной карты
|
14.1.Номер карты
|
|
14.2. Дата начала срока пребывания
|
|
14.3.Дата окончания срока пребывания
|
|
15. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (вида на жительство, разрешения на временное проживание, визы, иного документа)
|
15.1.Наименование документа
|
|
15.2. Серия (при наличии) и номер документа
|
|
15.3.Дата начала срока действия права пребывания (проживания)
|
|
15.4.Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
|
Подпись лица, заполнившего анкету5
________________________________ __________________________ _________________________________ «___» _________ 20______
должность Подпись ФИО дата
МП (при заполнении анкеты юридическим лицом или при наличии печати у ИП)
1 в том числе физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой;
2 при предоставлении сведений в отношении Выгодоприобретателя, Представителя, Бенефициарного владельца указываются наименование ИНН/ФИО Клиента банка;
3 выбрать из списка и указать: созаемщик поручитель, залогодатель, контрагент, прочее.
4 при наличии США, для клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей (кроме операций без открытия счета), заполняется анкета физического лица для целей FATCA
5 в случае заполнения анкеты Клиентом, или заполнения анкеты на лицо, не являющееся Клиентом
ЧАСТЬ II1
Дополнительные сведения о физическом лице:
При идентификации Выгодоприобретателя и Бенефициарного владельца допускается заполнение только полей, отмеченных знаком
ФИО, дата рождения
|
|
Место работы
|
|
Занимаемая должность
|
|
Является ли Клиент или кто-либо из близких родственников (родители, дети, бабушки, дедушки, внуки,
полнородные/неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные, супруг/супруга)
иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ)**?
ДА, являюсь ИПДЛ НЕТ
Да, мой родственник ИПДЛ Степень родства _______________
** лицом, на которое возложены (или были ранее возложены) важные государственные функции в иностранном государстве, например, главы государств или правительств, ведущие политики, высшие правительственные чиновники, должностные лица судебных органов, высшие военные чиновники, руководители государственных корпораций, высшие должностные лица политических партий.
|
Если Вы являетесь ИПДЛ, укажите источник происхождения денежных средств
|
|
является ли Клиент или кто-либо из близких родственников должностным лицом публичной международной организации (такой как: ООН, Международная морская организация, Совет Европы, институты ЕС, ОБСЕ, Организация американских государств, НАТО, ВТО, АСЕАН и т.д.) - МПДЛ
ДА, является МПДЛ НЕТ
ДА, родственник МПДЛ Степень родства _______________________________________
|
является ли Клиент или кто-либо из близких родственников лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации или иную должность в органах власти или государственной компании (РПДЛ)***?
ДА, является РПДЛ НЕТ
ДА, родственник РПДЛ Степень родства _______________________________________
*** должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственнойслужбы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации или иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федерального закона, включенную в соответствующий перечень должностей, определяемый Президентом Российской Федерации.
|
Есть ли физическое лицо, которое имеет возможность контролировать действия Клиента при совершении операций (Бенефициарный владелец).
ДА НЕТ
Если «ДА» - заполняется анкета Бенефициарного владельца
|
При проведении банковских операций и иных сделок действует ли Клиент
к выгоде третьего лица (Выгодоприобретателя)?
ДА НЕТ
Если «ДА» - заполняется анкету Выгодоприобретателя
|
Является ли клиент гражданином или резидентом США? 2
ДА НЕТ
Если «ДА» - заполняется анкета физического лица - гражданина или резидента США
(кроме операций без открытия счета)
|
Подпись лица, заполнившего анкету3
________________________________ __________________________ _________________________________ «___» _________ 20______
должность Подпись ФИО дата
МП (при заполнении анкеты юридическим лицом или при наличии печати у ИП)
1 к идентификационной анкете физического лица.
2 включая второе гражданство, разрешение на постоянное пребывание (вид на жительство, владение GREEN CARD, пребывание более 183 дней в течение календарного года (также клиент является резидентом США, если клиент провел в США по крайней мере 31 день в течение календарного года и, одновременно, 183 и более дня за последние 3 года вычисляемые по формуле: количество дней нахождения в США в течение года + 1/3 × количество дней нахождения в США в течение предыдущего года + 1/6 × количество дней нахождения в США в течение позапрошлого года)
3 в случае заполнения анкеты Клиентом, или заполнения анкеты на лицо, не являющееся Клиентом
ЧАСТЬ III1
Сведения об индивидуальном предпринимателе
Сведения о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя
|
Государственный регистрационный номер (ОГРНИП)
|
|
Дата государственной регистрации
|
|
Наименование и местонахождения регистрирующего органа
|
|
Адрес, по которому осуществляется ведение предпринимательской деятельности (основной)
|
|
ОКВЭД
|
основной
|
|
дополнительные
|
|
Иные2
|
|
Наличие лицензий на право осуществление деятельности, подлежащей лицензированию:
НЕТ ДА Если «ДА» - укажите:
|
Вид лицензии
|
Дата выдачи лицензии
|
Кем выдана лицензии
|
Номер лицензии
|
Срок действия
|
Вид деятельности, подлежащий лицензированию
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Подпись лица, заполнившего анкету3
_________________________________ /______________________________________/ « »_____________20___***
должность подпись ФИО дата
МП (при заполнении анкеты юридическим лицом или при наличии печати у ИП)
1 к идентификационной анкете физического лица.
2 заполняется при осуществлении деятельности, не учтенной Федеральной службой государственной статистики;
3 в случае заполнения анкеты Клиентом, или заполнения анкеты на лицо, не являющееся Клиентом
ЧАСТЬ IV1 страница 1
Дополнительные сведения о Клиенте – индивидуальном предпринимателе
|
ФИО Клиента, дата рождения
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Предполагаемый характер отношений с Банком
|
Разовые операции Долговременные отношения
|
Цель обращения в Банк
|
Получение от Банка кредитных ресурсов (кредитование, овердрафт по счету, банковские гарантии, факторинг)
|
Использование счета в качестве основного счета для расчетов с поставщиками / покупателями
|
Использование счета в качестве дополнительного к счетам, открытым в других банках
|
Осуществление операций, связанных с внешнеэкономической деятельностью, международные расчеты, покупка/продажа иностранной валюты
|
Расчетные операции в рублях РФ
|
Управление счетами с использованием системы «Банк – Клиент»
|
Внесение на счет наличных денежных средств
|
Снятие со счета наличных денежных средств
|
Инкассация
|
Размещение временно свободных средств в депозиты и векселя Банка
|
Выдача заработной платы сотрудникам посредством банковских карт Банка
|
Операции с ценными бумагами
|
Депозитарные услуги
|
Эквайринг
|
Сбор средств от физических лиц
|
Операции по получению/погашению займов
|
Прочее (указать):
|
Цель финансовой деятельности Клиента
|
Коммерческая деятельность с целью извлечения прибыли
Некоммерческая деятельность
|
Основное направление бизнеса: товарные позиции, услуги с которыми работает Клиент (основные производимые товары, работы и/или услуги, основные торгуемые позиции):
|
Нефтяная и нефтеперерабатывающая промышленность
Газовая промышленность
Атомная промышленность
Угольная промышленность
Электроэнергетика
Лесная и деревообрабатывающая промышленность
Пищевая промышленность
Черная и цветная металлургия (за искл. сбора, переработки лома металлов)
Производство вооружений и продукции военного назначения (Оборонно-промышленный комплекс)
Добыча и реализация полезных ископаемых, в том числе драгоценных металлов и драгоценных камней
Сбор и переработка лома металлов
Производство транспортных средств (автотранспорт, ж/д транспорт, речной транспорт, авиатранспорт)
Химическая промышленность
Машиностроение (в том числе станкостроение, производство оборудования и бытовых устройств)
Сельское хозяйство и Агропромышленный комплекс
Производство (указать)_____________________________
Строительство (инфраструктурные проекты)
Строительство и управление недвижимостью (девелопмент)
Коммунальное хозяйство
Научно-исследовательская деятельность
Государственные и муниципальные органы
|
Телекоммуникации и связь
Средства массовой информации, а так же издательская и полиграфическая деятельность
Шоу бизнес (организация развлекательных и общественных мероприятий)
Розничная торговля (указать)______________
Оптовая торговля (указать)_______________
Финансовые, страховые и лизинговые компании
Казино и иные игорные заведения
Фитнес и спортивные клубы
Медицинские услуги (стоматология, косметология, и проч.)
Образовательные/консалтинговые услуги
Парикмахерские и салоны красоты
Посреднические услуги
Предприятия общественного питания (услуги питания)
Риэлтерские услуги
Туристические услуги (в том числе: гостиницы и дома отдыха)
Услуги бытового сервиса (химчистка, ремонт одежды/обуви/техники)
Юридические и нотариальные услуги
Транспортные услуги или услуги транспортировки (в том числе трубопроводный транспорт)
Автосервисные, обслуживающие и ремонтные услуги транспортных средств
Иные услуги (указать)__________________
Прочее (указать)_______________________
|
1 к идентификационной анкете физического лица.
ЧАСТЬ IV 1 страница 2
Дополнительные сведения о Клиенте – индивидуальном предпринимателе
ФИО Клиента, дата рождения
|
|
Основные виды договоров, на основании которых будут проводиться операции
|
|
Планируемое количество операций в квартал
|
до 100 от 1000 до 10 000
от 100 до 1000 свыше 10 000
|
Предполагаемые обороты по расчетному счету (квартал/тыс. руб.)
|
|
7.1. Снятие денежных средств в наличной форме (квартал/тыс. руб.)
|
|
7.2. Операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности (квартал/тыс. руб.)
|
|
Основные партнеры/ контрагенты и их статус (плательщик/получатель)
|
Статус
|
Наименование партнера/контрагента
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
У клиента имеются намерения совершать операции по осуществлению переводов денежных средств на счета лиц, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее — контрагенты — нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами — нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов резиденты в уполномоченные банки представляют товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан
|
- нет
|
- да
|
Имеется ли у клиента обязанность предоставлять по месту регистрации или деятельности финансовые отчеты уполномоченным государственным учреждениям? (заполняется индивидуальными предпринимателями – нерезидентами)
|
- нет - да Если «ДА», заполняются пункты 10.1. и 10.2.
|
Наименование и местонахождение (город, страна) уполномоченных государственных органов
|
Общедоступный источник информации, содержащий финансовый отчет (если имеется)
|
|
| |
