О правовой природе законодательства о банкротстве существует две точки зрения. Банкротство одними определяется как объединенное исполнительное производство

1 Например, см. Basics of German Civil and Trade Law, BEK, 1995, p. 7-8, Е.Дубовицкая «Европейское право», М.: «Волтерс Клувер», 2004, Глава 3, параграф 3, СПС «Гарант»

2 М.В.Телюкина, В.И.Тарасов, «Целесообразность существования института крупных сделок в корпоративном и конкурсном праве», «Законодательства», №11, 2002

3 William Blackstone, Commentaries on the Laws of England Book II (Oxford: Staham, Cadell, and Prince), 471-472; Edward Coke, Institutes of the Laws of England 4 (London: M. Flesher & W. Lee), 277; Francis Regis Noel, History of the Bankruptcy Law (Wash. DC: C. H. Potter & Co.), 13, 202-202; Charles Warren, Bankruptcy in United States History (Cambridge: Harvard University Press), 6

4 Для систем общего права был также разработан аналогичный механизм, имеющий целью предотвращение мошеннических действий со стороны должника, наносящих ущерб интересам кредиторов. Основа для признания сделок недействительными в общем праве была заложена Делом Твайна, рассмотренным лордом Коуком в 1601 г. (Twyne’s Case, 3 Coke 80b, 76 Eng. Rep. 809 (Star Chamber 1601)).

5 Отдельные исследователи, например, отмечают, что в США не было законодательства о банкротстве до принятия закона о банкротстве в 1890 г., а все существовавшие акты можно отнести к законодательству о взыскании долгов с неоплатных должников, например Douglas G. Baird, The Hidden Virtues of Chapter 11: An Overview of the Law and Economics of financially Distressed Firms (J.M. Olin foundation Law and Economics working paper, March 1997), р. 24.

6 Акт о банкротстве известный как Акт 13 Элизабет 1, содержал часть 7, параграф 1: «Так, если Купец или другое лицо использующее торговлю товарами путем обмена, продажи или иным способом и рассматривающее торговлю в качестве способа получения средств к существованию, и являющееся субъектом Короны, … уедет из Королевства, или станет скрываться дома или в домах, или иным способом скрываться, примет сан священника, подвергнется с охотою аресту за любой долг или вещь или за не возврат процентов за ранее взятые «в рост» деньги или проданные товары, а также по любой другой законной причине и оправданной цели, или будет признанным вне закона, или покинет свое жилище, с намерением или целью скрыться или обмануть кредитора или кредиторов, являющихся также как выше сказано поданными Короны, по любому точно установленному долгу или обязанности перед этими кредитором или кредиторами, будет считаться Банкротом.». Правда, следует отметить, что ранее в Англии применялся акт о банкротстве 1524 года, который был почти точным переводом с французского законодательства, являвшегося рецепцией римского права.

7 Thomas Wood, An Institute of the Laws of England, London: Nutt and Gosling, 1874, reprinted 1991.

8 «Акт по предотвращению мошенничества со стороны банкротов», 5, George II, часть 30, параграф 15,1 (1732), удлинил этот период до сорока двух дней и прибавил к перечню капитальных фелоний: преднамеренное создание пробелов в отношении размера имущества в бухгалтерских книгах, сокрытие имущества ценной свыше 20 фунтов стерлингов с намерением обмануть кредиторов

9 Должники, обвиненные в банкротстве, в Англии могли быть повешены до 1820 года, после смертная казнь была полностью заменена на семилетнее заключение или каторгу. Банкроты также лишались политических (заседать в качестве присяжного заседателя, голосовать, быть государственным служащим) и экономических прав. Согласно рекомендации парламентского комитета по законодательству о банкротстве в 1818 году, данной Парламенту по вопросу о ликвидации смертной казни и замены на четырнадцатилетнее тюремное заключение или ссылку, был принят «Акт о приостановлении смертной казни за мошенническое банкротство и замещении на семилетний срок каторжных работ», однако такое наказание еще долгое время сохранялось в английских колониях. Бэзил Монтегю (Thomas Wood, An Institute of the Laws of England, London: Nutt and Gosling, 1874, reprinted 1991.) в отчете парламентского комитета по законодательству о банкротстве отмечал «С тех пор как был принят акт 5 о банкротстве Георга II, прошел почти век и зарегистрировано около 40000 случаев о банкротстве, но я сомневаюсь, что найдется хотя бы десять случаев смертной казни даже по мошенническим банкротствам, связанным с выводом имущества» (перевод – мой Ц.С.).

10 History of the United States, 5, New York, MacMillan Company, 1921

11 Whitney S. Dunscomb, Bankruptcy a Study in Comparative Legislation, New York, Columbia University Press, 1893

12 Jean B. Brissaud, The History of French Private Law 8, Boston: Little Brown Co., 1893

13 Г.Ф.Шершеневич, «Конкурсный процесс», М.: Статут, 2000

14 «…намерение незаконно задержать исполнение или обмануть кредиторов, отделяет имущество, которое используется в обычной жизни должника, воздерживается от участия в процессе или скрывается от кредиторов, удерживает незаконно во владении свое имущество, или мошеннически позволяет отдельным кредиторам арестовать имущество, дома, земли, товары, замки, присоединить, разделить, или принять в качестве исполнения, или создает основания для мошеннической передачи его земель, замков, или позволяет использовать их в качестве обеспечения исполнения контракта, или прощает отдельным кредиторам долги, а также выступает гарантом по мошенническому обязательству … каждое такое лицо будет признаваться судом банкротом» (перевод мой – Ц.С.).

15 W.H. Schrag, J.Blumberg, Avoidance powers under the bankruptcy code: preferences, fraudulent conveyances and other transfers, April 2003, Harvard law review.

16 Коротко можно указать вопросы, которые они рассматривают: статья 42 – Actio Pauliana, статья 43 – подозрения (расширение actio Pauliano), статья 44 – исключена, статья 45 – сделки без вознаграждения, статья 46 – исключена, статья 47 – погашение долга при наступлении срока, статья 48 – оборотный документ – прямой документа или документ на предъявителя, статья 49 – недействительность, устанавливаемая администратором, статья 50 – соглашение и Actio Pauliana, статья 51 – последствия аннулирования, статья 52 – погашение, долгов лицу, находящемуся в состоянии банкротства, статья 53 – урегулирование [взаимных требований], статья 54 – невозможность урегулирования, статья 55 – регулирование требований по приказу или по предъявлению, статья 56 – совместная собственность.

17 Перевод положений осуществлен экспертом GTZ д-ром В.Тиммермансом в 2003 г. по заказу Минэкономразвития России в рамках проекта ТАСИС «Эффективность процедур банкротства (банкротство 2)»

18 G.Moodie, “Forty years of chapter competition: a race to protect directors from liability?”, Discussion paper No.1, J.M.Olin foundation law and economics, 09/2004

19 Например, см. постановления ФАС Московской обл. от 21.12.2000 № КГ-А40/5947-00, ФАС Северо-Западного округа от 29.08.2000 № А56-10540/00, ФАС Северо-Западного округа от 5.06.2000 №А56-19038/99, ФАС Дальневосточного округа от 16.09.2004 №Ф03-А24/04-1/2777.

20 Например, Гражданское право России, курс лекций, часть первая, отв. ред. О.Н.Садиков, М.: Юрид. лит. 1996, стр. 70

21 Ed. Flynn, “Statistical Analysis of Chapter 11”, Ernst and Young Study for Administrative office of the U.S. Courts, 1989

22 D.G.Baird, R.K. Rasmussen, “The end of bankruptcy”, J.M.Olin foundation law and economics working paper No. 173; “Chapter 11 at twilight”, J.M.Olin foundation law and economics working paper No. 201

23 L.A.Bebchuk “A new approach to corporate reorganizations”, Corporate Law an Economic Analysis, Cambridge University press, 1990

24 D. G. Baird, The Hidden Virtues of Chapter 11: An Overview of the Law and Economics of financially Distressed Firms (J.M. Olin foundation Law and Economics working paper, March 1997), стр. 24

25 P.Aghion, O.Hart, J.Moore, “The economics of bankruptcy reform”, Harvard law review

26 «Maximizing the value of distressed assets: Bankruptcy law and the efficient reorganization of firms» иy David C. Smith and Per Strömberg, working paper, World Bank Working Group on Rehabilitation, “Rehabilitation”, 1999

27 «Финансовое оздоровление как пассивная оздоровительная процедура», М.В.Телюкина, В.Н.Ткачев, В.И.Тарасов, «Адвокат», №12, 2003 г.; «Финансовое оздоровление как новая процедура банкротства», А.В.Попов, «Законодательство», №3, 4, 2003