201. ОСОБЕННОСТИ ОБСЛУЖИВАНИЯ НА ВАЛЮТНОМ РЫНКЕ
201.1. Брокер совершает сделки по поручениям и за счет клиента через Первичного брокера, являющегося участником торгов на Валютном рынке. Для целей совершения сделок на Валютном рынке Брокер открывает у Первичного брокера счета, в том числе для учета денежных средств Клиента для проведения расчетов по сделкам, заключенным в указанной торговой системе по поручению Клиента.
201.2. Для получения возможности совершать сделки на Валютном рынке Клиент должен указать соответствующую торговую площадку в Заявлении на присоединении к договору на брокерское обслуживание (Приложение № 1 к настоящему Регламенту), либо в Заявлении на изменение условий брокерского обслуживания (Приложение № 16 к настоящему Регламенту).
201.3. При совершении сделок на Валютном рынке Брокер и Клиент руководствуются настоящим Регламентом, Правилами организованных торгов ОАО «Московская Биржа» на валютном рынке и рынке драгоценных металлов, Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на валютном рынке и рынке драгоценных металлов, а также иными документами, принятыми по вопросам организации и проведения торгов на Валютном рынке ОАО «Московская Биржа». Клиент обязуется самостоятельно отслеживать изменения и дополнения в указанные документы. Клиент подтверждает, что Брокер исполнил свои обязательства по ознакомлению Клиента с указанными в настоящем пункте документами.
201.4. Брокер предоставляет Клиентам возможность совершать сделки, со следующими валютными инструментами:
- Доллары США за российские рубли (с расчетами в день заключения сделки) – USDRUB_TOD;
- Доллары США за российские рубли (с расчетами на следующий день после завершения сделки) – USDRUB_TOM;
- Евро за российские рубли (с расчетами в день заключения сделки) – EURRUB_TOD;
- Евро за российские рубли (с расчетами на следующий день после завершения сделки) – EURRUB_TOM;
- Евро за доллары США (с расчетами в день заключения сделки) – EURUSD_TOD;
- Евро за доллары США (с расчетами на следующий день после завершения сделки) – EURUSD_TOM.
Дополнительным соглашением Клиенту может быть предоставлена возможность заключать сделки, предметом которых являются иные валютные инструменты Валютного рынка Московской Биржи.
Компания оставляет за собой право отказать клиенту в заключении указанного дополнительного соглашения.
201.5. Для совершения сделки на Валютном рынке Клиент подает Компании поручение по форме предусмотренной приложением №51 к настоящему Регламенту.
201.6. Вознаграждение Брокера за осуществление сделок с иностранной валютой устанавливается дополнительным соглашением между Брокером и Клиентом, в случае, если размер вознаграждения не установлен в Приложении № 9.
ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК КОМПАНИЕЙ
Если иной порядок не зафиксирован в специальном дополнительном соглашении между Клиентом и Компанией, Клиент поручает (предоставляет право) Компании совершать сделки за счет Клиента без оформления Поручения на совершения сделки в следующих случаях:
Если к Сроку, установленному для исполнения обязательств по поставке ценных бумаг по какой-либо сделке, совершенной Компанией по Поручению Клиента, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимое для расчетов количество ценных бумаг.
В случае, предусмотренном подпунктом «А» настоящего раздела, Клиент поручает Компании совершить за счет Клиента сделку покупки необходимого количества ценных бумаг таким образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть зачислены на Текущую Позицию Клиента и использованы для исполнения обязательств по ранее совершенным сделкам.
В случае, если денежных средств на Текущей Позиции Клиента недостаточно для приобретения ценных бумаг подлежащих поставке по заключенной сделке, указанной в пункте «А» настоящего раздела, тоКомпании поручается совершить за счет Клиента сделки по продаже прочих ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, таким образом, чтобы денежные средства могли быть зачислены на Текущую Позицию Клиента для исполнения обязательств по сделке, указанной в пункте «А» настоящего раздела.
Если к Сроку, установленному для расчетов по какой-либо сделке, совершенной Компанией по Поручению Клиента, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимая для расчетов сумма денежных средств.
В случае, предусмотренном подпунктом «B» настоящего раздела, Клиент поручает Компании совершить за счет Клиента сделку продажи любых ценных бумаг с Текущей Позиции Клиента на необходимую сумму таким образом, чтобы денежные средства от продажи могли быть зачислены на Текущую Позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.
Если к сроку возврата займа взятого у Компании при совершении Клиентом маржинальных сделок на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимое количество денежных средств и/или ценных бумаг для возврата займа.
В случаях, предусмотренных подпунктом «С» настоящего раздела, Клиент поручает Компании закрыть все или часть открытых Позиций Клиента, т.е. совершить за счет Клиента сделки купли-продажи ценных бумаг в объеме необходимом для погашения займов взятых Клиентом у Компании для совершения маржинальных сделок.
Если на последний рабочий день календарного месяца у Компании нет возможности удержать с Клиента собственное вознаграждение или расходы, а также иные платежи, предусмотренные настоящим Регламентом, общий размер которых превышает 500 рублей и срок оплаты которых наступил.
В случае, предусмотренном подпунктом «D» настоящего раздела, Клиент поручает Компании самостоятельно продать любую часть ценных бумаг Клиента, либо закрыть часть открытых позиций Клиента по срочным инструментам таким образом, чтобы сумма, учитываемая на счете после продажи, была достаточной для удовлетворения требований по просроченным обязательствам Клиента с учетом штрафных санкций, предусмотренных Регламентом.
Если рассчитываемое Компанией текущее значение Задолженности по гарантийному обеспечению превышает значение 10% от требуемого гарантийного обеспечения.
В случае, предусмотренном подпунктом «Е» настоящего раздела, Клиент поручает Компании закрыть все или часть открытых позиций Клиента по срочным инструментам, т.е. совершить за счет Клиента сделки со срочными инструментами таким образом, чтобы полностью ликвидировать задолженность Клиента по гарантийному обеспечению.
Если за 1 (один) рабочий день до окончания обращения опционного контракта клиент не предоставляет поручение подтверждающее востребование прав покупателем опциона, а не исполнение данного опциона повлечет не получение денежных средств клиентом от владения опционным контрактом.
В случае предусмотренном подпунктом «F» Компания имеет право исполнить опционный контракт за клиента, за счет клиента, но не гарантирует его исполнение без получения от клиента на исполнение фьючерсного контракта/опциона (Приложения №14).
Если стоимость портфеля Клиента становится меньше соответствующего ему размера минимальной маржи, рассчитанной в соответствии с Приложением № 12 к Настоящему Регламенту, то Компания совершает сделку по продаже принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих портфель Клиента, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств входящих в портфель Клиента, , в количестве, достаточном для погашения части займа. Стоимость портфеля Клиента в результате осуществления действий, предусмотренных настоящим пунктом, должен соответствовать требованиям, установленным разделом 17 настоящего Регламента.
Во всех случаях Компания совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом Регламента, таким образом, как если бы от Клиента было получено Рыночное Поручение при наличии текущей рыночной цены в ТС, за счет Позиции которой должны быть произведены расчеты по сделкам. При отсутствии текущей рыночной цены в этой ТС (а также при отсутствии в ТС объема спроса или предложения необходимого для заключения сделки) Компания вправе заключить сделку в другой ТС или на неорганизованном рынке (за исключением сделок, заключаемых в соответствие с пунктом «С» настоящего раздела, а также п. 21.2 Регламента). При заключении сделок на неорганизованном рынке цена продажи должна быть не ниже, чем значение текущего уровня спроса, а цена покупки не выше, чем значение текущего уровня предложения на другой ТС (на неорганизованном рынке).
Компания взимает с Клиента вознаграждение за совершение сделок в соответствии с разделом 21 «Особые случаи совершения сделок Компанией» настоящего Регламента, а также возмещает за счет клиента расходы, возникающие при совершении указанных сделок.
НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ
Компания в целях оказания услуг Клиенту в рамках настоящего Регламента осуществляет операции, не связанные прямо с совершением сделок - неторговые операции, в том числе:
Операции по движению денежных средств Клиента:
Ввод денежных средств – зачисление вносимых Клиентом (через кассу Компании или безналичным переводом) денежных средств, на инвестиционный счёт Клиента;
Перевод денежных средств– операция смены места нахождения денежных средств Клиента (субсчета Клиента в ТС, неорганизованный рынок, специальный брокерский счет Компании, Первичный брокер и др.);
Вывод денежных средств Клиента– операция списания денежных средств с инвестиционного счета Клиента и выдача таковых из Кассы Компании или перечисление на счет Клиента в банке;
Зачисление на инвестиционный счет Клиента доходов от ценных бумаг, в том числе зачисление сумм от погашения облигаций, дивидендов по акциям и сумм процентного(купонного) дохода по облигациям.
Конвертация денежных средств Клиента из валюты Российской федерации в иностранную валюту (из иностранной валюты в валюту Российской федерации).
Операции по движению ценных бумаг Клиента:
Попечительские операции, то есть операции, совершаемые Компанией в связи с выполнением функций попечителя счетов депо Клиента, открытых в сторонних депозитариях, в том числе инвентарные и информационные операции;
Депозитарные операции по счетам депо, открытым Клиенту в депозитарии Первичного брокера Компании и иные операции, обязанности по осуществлению которых могут быть приняты на себя Компанией на основании действующего законодательства РФ, иных правовых актов или поручения Клиента.
ОПЕРАЦИИ ПО ДВИЖЕНИЮ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТА
Общие положения:
Компания осуществляет операции:
ввода денежных средств на основании Поручения на совершение операций с денежными средствами (Приложение №6 к настоящему Регламенту). В случае поступления таковых без Поручения Клиента в бумажной форме, Компания считает, что получила Поручение Клиента по установленной форме для зачисления денежных средств в ТС ММВБ (Основной рынок) в размере поступившей суммы денежных средств при наличии субсчета. При отсутствии субсчета в ТС НГЦБ ММВБ Компания считает, что получила Поручение Клиента по установленной форме для зачисления денежных средств в место их поступления в размере поступившей суммы денежных средств.
перевода и вывода денежных средств на основании Поручения на совершение операций с денежными средствами (Приложение №6 к настоящему Регламенту).
конвертации денежных средств на основании Поручения на совершение операций с денежными средствами (Приложение №7к настоящему Регламенту);
зачисления доходов от ценных бумаг, в том числе зачисление сумм от погашения облигаций, дивидендов по акциям и сумм процентного (купонного) дохода по облигациям без поручений Клиента.
Поручения Клиента на операции с денежными средствами, полученные уполномоченными сотрудниками Компании с 09:30 до 17:00 рабочего дня по часовому поясу, соответствующему Екатеринбургскому времени, считаются принятыми Компанией текущей датой.
Поручения Клиента на операции с денежными средствами, полученные уполномоченными сотрудниками Компании после 17:00 рабочего дня по часовому поясу, соответствующему Екатеринбургскому времени, считаются принятыми Компанией датой следующего рабочего дня.
Компания принимает к исполнению Поручение Клиента на совершение операций с денежными средствами только при условии, что оно подано Клиентом лично (или уполномоченным представителем Клиента), предоставлено по факсу, электронной почте, почтовой связью либо по телефону (при условии вывода денежных средств на банковский счет клиента, указанный в Анкете Клиента).
Ввод денежных средств:
Компания осуществляет операцию ввода денежных средств в сроки, указанные в п. 6.5. настоящего Регламента.
Компания не осуществляет операцию ввода денежных средств в случае их поступления на специальный брокерский счет Компании для зачисления на инвестиционный счет Клиента от третьих лиц (от юридических лиц), если клиент ранее подал заявление на предоставление возможности совершать маржинальные сделки купли-продажи ценных бумаг. В этом случае Компания в разумные сроки возвращает денежные средства на счет третьего лица.
Перевод денежных средств:
Компания осуществляет операцию перевода денежных средств в течение 3 (трех) рабочих дней со дня, следующего за днем получения соответствующего поручения.
Компания вправе осуществить операцию перевода денежных средств из места нахождения с положительным остатком денежных средств в место нахождения с отрицательным остатком без Поручения Клиента в бумажной форме. При этом Компания считает, что получила Поручение Клиента на перевод денежных средств по установленной форме.
Вывод денежных средств:
В случае нахождения денежных средств Клиента на специальном брокерском счете Компании, указанном в реквизитах Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг, исполнение Поручений Клиента на вывод денежных средств производится в течение 1 (одного) рабочего дня следующего за днем получения указанного Поручения Клиента на вывод денежных средств, если более поздний срок не указан Клиентом в Поручении Клиента на вывод денежных средств.
В случае нахождения денежных средств Клиента на счете в Расчетной организации ТС или у Первичного брокера, Компания обязана направить в Расчетную организацию ТС или Первичному брокеру распоряжение на вывод денежных средств в течение одного рабочего дня следующего за днем получения указанного Поручения Клиента на вывод денежных средств. При поступлении денежных средств на специальный брокерский счет, указанный в реквизитах Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг, Компания осуществляет вывод денежных средств на счет Клиента или выдачу их из кассы в течение одного рабочего дня следующего за днем поступления средств на специальный брокерский счет Компании, если более поздний срок не указан Клиентом в Поручении Клиента на вывод денежных средств.
Компания осуществляет вывод денежных средств Клиента путем перечисления денежных средств на счет, указанный в Анкете Клиента (Приложения №№ 3а, 3б, 3г, 3д к настоящему Регламенту).
По инициативе Клиента Компания вправе по своему усмотрению осуществить вывод денежных средств Клиента путем выдачи их из кассы.
Примечание:
Компания перечисляет денежные средства, принадлежащие Клиенту только на счета, принадлежащие самому Клиенту.
В случае вывода Клиентом денежных средств в наличной форме из кассы Компании денежные средства, не полученные Клиентом в день, указанный в таком Поручении, резервируются на специальном брокерском счете Компании по месту списания денежных средств, указанном в Поручении Клиента на вывод денежных средств. При этом Клиент производит компенсацию расходов Компании по Тарифам, являющимся неотъемлемой частью настоящего Регламента.
Вывод денежных средств Клиенту осуществляется в пределах остатка денежных средств на инвестиционном счете Клиента, свободного от обязательств перед Компанией, с учетом требований, изложенных в разделах 17, 18, 19, 20 настоящего Регламента, а также требований ТС. К средствам, не свободным от обязательств, относятся:
любые суммы задолженности Клиента перед Компанией по любым операциям, в том числе сделкам с ценными бумагами;
денежные средства, необходимые для удержания открытых позиций и исполнения сделок со срочными инструментами;
денежные средства, необходимые для оплаты вознаграждения и необходимых фактических расходов по сделкам, в том числе расходы по прочим операциям, предусмотренным Регламентом.
Компания вправе осуществить операцию вывода денежных средств на банковский счет Клиента, указанный в Анкете, без Поручения Клиента в бумажной форме, если Поручение подано Клиентом по телефону с соблюдением установленной настоящим Регламентом процедуры подачи. При этом Компания считает, что получила Поручение Клиента на вывод денежных средств по установленной форме. Компания вправе отказать в приеме по телефону Поручения на вывод денежных средств при наличии сомнений относительно компрометации идентификационных данных Клиента, что не лишает права Клиента подать Поручение на вывод денежных средств в письменной форме.
|
