ПРАВИЛА ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СИСТЕМ «ИНТЕРНЕТ-ТРЕЙДИНГА»
Подача Поручений на совершение сделок может осуществляться Клиентом с использованием систем «Интернет-трейдинга», которые предлагаются Компанией к использованию на момент заключения соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг с Клиентом и в процессе работы Клиента в рамках вышеуказанного соглашения.
Для Клиентов, совершающих операции через системы «Интернет-трейдинга», Компания предоставляет средства индивидуализации субсчетов для персонального доступа к своим субсчетам при работе с системой «Интернет-трейдинга», при этом составляется акт приема-передачи средств индивидуализации субсчетов (имя, пароль, номер субсчета) Клиенту и заключается дополнительное соглашение о передаче поручений Клиента по сети Интернет.
Клиент обязан обеспечить конфиденциальность средств индивидуализации субсчетов.
В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение им или сотрудниками Компании правил пользования средствами индивидуализации субсчетов или их разглашение (компрометацию), Клиент обязан информировать об этом Компанию наиболее быстрым и доступным способом (устно, письменно или любым иным способом).
В случае, если на основании заявления Клиента или его уполномоченных представителей либо исходя из своих предположений, Компания считает, что средства индивидуализации субсчетов Клиента были скомпрометированы, то Компания:
информирует об этом Клиента наиболее быстрым доступным способом;
незамедлительно прекращает прием Поручений Клиента на совершение сделок;
приостанавливает действие текущих средств индивидуализации субсчетов;
предлагает Клиенту временно перейти на иные способы обмена распорядительными Сообщениями;
предоставляет Клиенту новые средства индивидуализации субсчетов
В этом случае Клиент не имеет право на предъявление к Компании каких-либо претензий по возмещению Клиенту ущерба и/или упущенной выгоды (прибыли), полученных в связи с невозможностью подачи Поручений Клиента на совершение сделок.
ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
ОБЩИЕ УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК
За исключением особых случаев, предусмотренных разделом 18 «Особенности совершения сделок РЕПО» и 20 «Особые случаи совершения сделок Компанией» настоящего Регламента, Компания совершает сделки за счет Клиента только на основании полученного от Клиента Поручения на совершение сделки.
Стандартная процедура, выполняемая Сторонами при проведении Торговой операции, состоит из следующих основных этапов:
Этап 1.Резервирование денежных средств и/или ценных бумаг.
Этап 2.Подача Клиентом и прием Компанией Поручения на совершение сделки.
Этап 3.Заключение Компанией сделки и ее подтверждение Клиенту.
Этап 4.Урегулирование сделки и проведение расчетов между Компанией и Клиентом.
Этап 5.Подготовка и предоставление отчета Клиенту по совершенной сделке.
Особенности процедур, выполняемых Компанией при совершении сделок, определяются Правилами ТС, Первичных брокеров, настоящим Регламентом и соглашениями между Клиентом и Компанией, а также обычаями делового оборота, существующими на соответствующем рынке.
В соответствии с Соглашением с клиентом об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг, в целях предоставления клиенту возможности передачи поручений на биржевом рынке по телефону в качестве пароля при приеме поручения Компания принимает номер субсчета закрепленный за клиентом на биржевом рынке.
В случае если клиент при подаче поручения по телефону не произносит номер своего субсчета Компания вправе не принимать данное поручение от клиента.
Все Поручения на совершение сделок, принятые Компанией, исполняются с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов по отношению к интересам самой Компании при совершении сделок на рынке ценных бумаг. Все Поручения исполняются Компанией в порядке поступления от Клиентов.
ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК
Компания рассматривает Сообщение Клиента как Поручение на совершение сделки, если в тексте Сообщения содержатся все обязательные реквизиты, предусмотренные формами, указанными в Приложениях №№ 4, 5, 51 к настоящему Регламенту, с учетом особенностей типов Поручений.
Компания принимает Поручения на совершение сделок следующих типов в зависимости от указанной Клиентом цены исполнения:
Поручения на совершение сделок, в которых цена исполнения обозначена как «рыночная», «биржевая», «текущая», «по рынку» (далее по тексту - Рыночные Поручения);
Поручения на совершение сделок, в которых указана определенная цена исполнения. При этом цена исполнения должна быть указана в единицах размерности, используемых в соответствующей ТС (в рублях, процентных долях или иных единицах) (далее по тексту - Лимитированные Поручения)
Если иное не указано Клиентом, то срок действия Поручений на проведение сделок определяется следующим образом:
Для сделок в ТС ММВБ (Основной рынок), Валютном рынке, на срочном рынке FORTS Поручения на совершение сделок по умолчанию считаются принятыми на условиях GTC (good till cancelled), т.е. считаются действительными до отмены Клиентом, либо до конца Торговой сессии (по окончании Торговой сессии Поручение на совершение сделки автоматически аннулируется). Рыночное Поручение, которое нет возможности немедленно выставить в ТС, автоматически аннулируется.
Поручения на проведение сделки на внебиржевом рынке считаются действительными до отмены Клиентом либо до конца календарного года, в котором данные Поручения на совершение сделок были поданы, если иной срок действия не указан Клиентом в Поручении на совершение сделки.
Поручения на совершение сделок с иными условиями по сроку действия, в том числе Поручения с условием FOK (Fill Or Kill), т.е. Поручения на совершение сделок, которые должны быть исполнены немедленно или аннулированы, должны содержать соответствующее указание – «Исполнить немедленно или аннулировать» (или иное идентичное по смыслу). В случае невозможности немедленного исполнения указанные Поручения на совершение сделок автоматически аннулируются. При направлении Рыночного Поручения дополнительного указания срока действия не требуется.
Компания также может принимать Поручения на совершение сделок вышеуказанных типов с прочими условиями (далее – Поручения с Дополнительными условиями), в том числе:
Поручения на совершение сделок с предварительными условиями исполнения типа «стоп-лосс» (stop-loss) или «тейк профит» (takeprofit) (далее по тексту –«Стоп» Поручения);
Поручения на совершение сделок РЕПО;
Поручения на совершение сделок с иными дополнительными условиями, в том числе и с запретом на частичное исполнение такого Поручения.
Дополнительные условия Поручений на совершение сделок фиксируются Клиентом в графе «Дополнительные условия» стандартной формы Поручения на совершение сделки (Приложения №№4, 5, ?? к настоящему Регламенту).
Примечание:
Поручения, содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом только по согласованию с уполномоченным сотрудником Компании. В случае нарушения настоящего условия Клиентом Компания не гарантирует прием и исполнение таких Поручений.
Если иное не согласовано письменно, то любое Поручение на совершение сделки может быть отозвано (отменено) Клиентом в любой момент до его исполнения Компанией. Поручения на совершение сделок, частично исполненные Компанией к моменту отмены, считаются отмененными только в отношении неисполненной части.
Если иное не согласовано в дополнительном соглашении, то Компания осуществляет прием Поручений на совершение сделок по телефону только при условии, что они передаются Клиентом не позднее, чем за 15 минут до окончания основной (дополнительной)Торговой сессии. Прием Поручений на совершение сделок, ведущие к открытию позиции по поставочным фьючерсам, осуществляется Компанией только при условии, что они направляются Клиентом не позднее, чем за 15 минут до окончания Торговой сессии дня, предшествующего последнему дню обращения фьючерса.
Если иное не согласовано в соответствии с требованиями разделов 17, 18, 19 настоящего Регламента, то Компания осуществляет исполнение Поручения на совершение сделки только при условии, что в этот момент на Плановой Позиции Клиента имеется достаточное количество ценных бумаг и денежных средств для урегулирования этой сделки. Исполнение Поручения по срочному инструменту, осуществляется Компанией только при условии, что на Плановой Позиции Клиента имеется гарантийное обеспечение в размере, необходимом для открытия и/или удержания позиций, остающихся открытыми при условии исполнения Поручения по срочному инструменту. В противном случае Компания имеет право, если только специальных инструкций на этот счет не содержится в самом Поручении или не поступит от Клиента дополнительно, либо отклонить такое Поручение целиком, либо приступить к его частичному исполнению в пределах Плановой Позиции Клиента.
Все Поручения Клиента на совершение сделок подаваемые в бумажной форме (лично, почтовой или курьерской доставкой, а также по факсу или электронной почте) оформляются по форме Приложений №№ 4, 5, 51 к настоящему Регламенту и должны быть подписаны Клиентом. В иных случаях, в том числе, предусмотренных разделом 21 «Особые случаи совершения сделок Компанией» настоящего Регламента, Клиент обязан подписать сводный реестр Поручений Клиента, содержащий условия всех Поручений Клиента (на совершение торговых операций, а также поручений на операции с денежными средствами) в течение 1 (одного) рабочего дня с момента окончания календарного месяца при условии подачи Клиентом Поручений в электронной форме с использованием системы «Интернет-трейдинга» или в устной форме.
В случае неполучения от Клиента бумажного оригинала хотя бы одного Поручения на совершение сделки до установленной даты, Компания вправе прекратить прием Поручений Клиента на совершение сделок, передаваемых как по телефону, так и иным другим способом, предусмотренным настоящим Регламентом. При этом Компания возобновляет прием Поручений на совершение сделок сразу после получения от Клиента всех оригиналов Поручений на совершение сделок.
В случае отсутствия на счете (счетах) Клиента средств, достаточных для урегулирования совершенных сделок, оплаты необходимых расходов, удовлетворения требований по вознаграждению или иных требований Компании (в том числе, требования по подписанию сводного реестра Поручений, указанного в п. 13.10. Регламента), Компания вправе приостановить выполнение любых заявок, поручений и распоряжений Клиента, за исключением направленных на выполнение требований Компании.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК КОМПАНИЕЙ И ИХ ПОДТВЕРЖДЕНИЕ КЛИЕНТУ
Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением между Компанией и Клиентом, то исполнение Поручений Клиента на совершение сделок производится Компанией только путем заключения соответствующей сделки в соответствии с указанными Клиентом инструкциями, содержащимися в самом Поручении на совершение сделки, и с Правилами соответствующей ТС.
Поручения на совершение сделок, в тексте которых не содержится указания на Торговую систему, исполняются Компанией путем совершения сделки в любой доступной ТС или на неорганизованном рынке.
Если в соответствии с Поручением Клиента на совершение сделки сделка должна быть совершена на внебиржевом рынке ценных бумаг, то такая сделка совершается Компанией с третьим лицом (контрагентом) от своего имени в интересах и за счет Клиента, если иное не предусмотрено Правилами ТС или двусторонним соглашением между Компанией и Клиентом.
До исполнения любого принятого Поручения на совершение сделки Компания осуществляет предварительный контроль текущих Позиций Клиента по каждой ценной бумаге. Для реализации такого контроля Компания предварительно, непосредственно перед совершением сделки вводит данные о ней в собственные специализированные технические и программные средства, обеспечивающие автоматизированный учет принятых Поручений на совершение сделок и предварительный расчет Плановой Позиции Клиента.
Примечание:
Использование Компанией собственной системы контроля позиций не означает принятие ею на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с Поручением Клиента на совершение сделки. Во всех случаях Клиент, до подачи любого Поручения на совершение сделки, должен самостоятельно, на основании полученных от Компании подтверждений о сделках (п. 14.13) и поданных действующих Поручениях на совершение сделок, рассчитывать максимальный размер собственного следующего Поручения на совершение сделки. Любой ущерб, который может возникнуть у Клиента, если Клиент совершит сделку с превышением остатков денежных средств или ценных бумаг на собственной Позиции, относится на счет Клиента.
До направления Компании каких-либо Поручений на совершение сделок со срочными инструментами Клиент должен обеспечить резервирование гарантийных активов под обеспечение обязательств по операциям на срочном рынке FORTS в размере, необходимом для открытия и удержания открытых позиций по срочным инструментам.
Гарантийные активы, которые могут быть использованы под обеспечение операций Клиента на срочном рынке:
Денежные средства;
Ценные бумаги.
Примечание:
Правила расчета величины гарантийных активов, необходимых для открытия и удержания открытой позиции по срочному инструменту, а также список ценных бумаг, которые принимаются в качестве гарантийных активов, их оценочная стоимость устанавливаются Правилами ТС.
Рыночные Поручения начинают исполняться Компанией по очереди сразу после начала торговой сессии.
Примечание:
В случае, если в какой-либо момент торговой сессии на рынке имеет место значительный (более 10%) «спрэд» цен (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Компания вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения Рыночных Поручений на срок до 30 минут, если только Клиент не будет настаивать на их немедленном исполнении.
Рыночные Поручения исполняются Компанией по наилучшей цене, доступной для Компании в данной ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения. Наилучшей доступной Компании ценой считается цена наилучшего на данный момент (более высокая цена продажи или более низкая цена покупки, чем цена указанная в Поручении Клиента на совершение сделки) предложения другого участника торгов в данной ТС.
Компания имеет право исполнять любое Поручение на совершение сделки частями, если иных инструкций в отношении этого Поручения не содержится в нем самом или не получено от Клиента дополнительно.
Лимитированные Поручения исполняются Компанией в зависимости от текущего состояния рынка на момент начала исполнения по одному из следующих вариантов:
Вариант А.Если в ТС имеется предложение другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Лимитированного Поручения Клиента (ценой равной или лучшей для Клиента), то Лимитированное Поручение исполняется путем удовлетворения такого Лимитированного Поручения;
|
