Конвертация денежных средств:
Под исполнением Поручения на конвертацию денежных средств (Приложение№7к настоящему Регламенту)понимается проведение операции по конвертации денежных средств Клиента из валюты Российской федерации в иностранную валюту (из иностранной валюты в валюту Российской федерации). В случае нахождения денежных средств Клиента на специальном брокерском счете Компании, указанном в соглашении об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг, исполнение Поручений Клиента на конвертацию денежных средств производится в течение одного рабочего дня следующего за днем получения указанного Поручения, если более поздний срок не указан Клиентом в Поручении Клиента на конвертацию денежных средств. В случае нахождения денежных средств Клиента на счете в Расчетной организации ТС или у Первичного брокера, Компания обязана направить в Расчетную организацию ТС или Первичному брокеру распоряжение на вывод денежных средств в течение 1 (одного) рабочего дня следующего за днем получения указанного Поручения Клиента на конвертацию денежных средств. При поступлении денежных средств на специальный брокерский счет Компания осуществляет конвертацию денежных средств Клиента в течение одного рабочего дня следующего за днем поступления средств на специальный брокерский счет Компании, если более поздний срок не указан Клиентом в Поручении Клиента на конвертацию денежных средств.
Конвертация денежных средств Клиента производится по курсу Банка, в котором осуществляется конвертация на дату исполнения Поручения Клиента на конвертацию денежных средств.
В случае, если имеет место конвертация денежных средств Клиента из валюты Российской федерации в иностранную валюту, то используется курс продажи данной валюты Банком.
В случае, если имеет место конвертация денежных средств Клиента в валюту Российской федерации из иностранной валюты, то используется курс покупки данной валюты Банком.
ОПЕРАЦИИ ПО ДВИЖЕНИЮ ЦЕННЫХ БУМАГ КЛИЕНТА
Операции по счетам депо (субсчетам) Клиента (инвентарные, информационные и прочие), не связанные непосредственно с урегулированием совершенных в ТС сделок, производятся Компанией в порядке, предусмотренном Правилами Расчетных депозитариев и договором, заключенным между Клиентом и депозитарием – по счетам, открытым в этих депозитариях.
Операции по счетам депо (субсчетам) Клиента, указанные в п.24.1, не связанные с изменением остатков по счетам депо Клиента, могут совершаться Компанией, являющейся попечителем или оператором счета депо Клиента самостоятельно, без поручения Клиента, в случае если проведение такой операции, обусловлено необходимостью исполнения Поручения Клиента на совершение операции с ценными бумагами.
Инвентарные операции, связанные с уменьшением/увеличением остатка ценных бумаг на инвестиционном счете Клиента, совершаются Компанией на основании Поручения на операцию с ценными бумагами (Приложение № 4 к настоящему Регламенту) в случае учета ценных бумаг на счетах депо Клиента в сторонних депозитариях при условии назначения Компании/уполномоченных сотрудников Компании Попечителем/Оператором счетов депо/разделов счетов депо Клиента.
Примечание:
Операции с ценными бумагами на счетах депо Клиента, открытых в Расчетных депозитариях ТС производятся с учетом дополнительных ограничений, установленных действующим законодательством РФ и указанными депозитариями.
Неторговые операции по движению ценных бумаг Клиента, осуществляются в пределах остатка ценных бумаг на счете депо Клиента, свободного от обязательств. К ценным бумагам, не свободным от обязательств, относятся неисполненные обязательства Клиента по поставке ценных бумаг перед Компанией по заключенным сделкам, включая сделки РЕПО, и ценные бумаги, зарезервированные в качестве гарантийных активов в ТС РТС (срочная секция).
Если иное не установлено письменным соглашение между Компанией и Клиентом, то любые поступления по ценным бумагам Клиента в форме ценных бумаг, в том числе дополнительно распределяемых Клиенту ценных бумаг, в связи с проведением эмитентами корпоративных действий (дополнительные эмиссии, бесплатно распределяемые среди владельцев ценных бумаг, сплит, консолидация и т.п.), в отсутствие поручений от Клиента автоматически зачисляются Компанией на торговый раздел счета депо Клиента.
ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ КОМПАНИИ И ОПЛАТА РАСХОДОВ
Если иное не зафиксировано в дополнительном письменном соглашении, Компания взимает с Клиента вознаграждение за все предоставленные услуги, предусмотренные настоящим Регламентом. При этом Компания взимает вознаграждение с Клиента в соответствии с тарифами Компании, действующими на момент фактического предоставления услуг.
Компания взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с одним из публично объявленных и избранных Клиентом тарифным планом, указанным Клиентом в заявлении о присоединении к договору на брокерское обслуживание (Приложение № 1 к Регламенту).
Тарифный план вступает в силу с момента заключения Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг с Клиентом.
Клиент вправе сменить тарифный план на другой, подав Компании заявление установленной формы (Приложение № 16 к Регламенту). Новый тарифный план вступает в силу с первого числа месяца, следующего за месяцем подачи указанного заявления.
Размер действующего тарифа Компании на услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, зафиксирован в Приложении № 9 к Регламенту. Изменение и дополнение тарифа производится Компанией в одностороннем порядке, при этом ввод в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в текст настоящего Регламента по инициативе Компании.
Компания и Клиент могут согласовать иной размер вознаграждения за совершение Компанией сделок или иных операций. Все изменения в размере вознаграждения Компании должны быть зафиксированы в дополнительных письменных соглашениях между Компанией и Клиентом.
Если Компания совершит сделку по цене более выгодной, нежели та, которая указана Клиентом в Поручении на совершение сделки, то дополнительный доход от такой сделки делится между Компанией и Клиентом поровну, если иное не оговорено в дополнительных соглашениях с Клиентом.
Компания осуществляет взимание собственного вознаграждения с Клиента самостоятельно, без предварительного согласия со стороны Клиента путем списания денежных средств с инвестиционного счета Клиента в пользу Компании.
Кроме выплаты вознаграждения Компании, Клиент оплачивает необходимые фактические расходы. Под необходимыми фактическими расходами, оплачиваемыми Клиентом Компании, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Компании в пользу третьих лиц в связи с совершением сделок и иных операций.
Компания осуществляет взимание сумм фактических расходов в следующем составе и порядке:
Расходы, взимаемые Компанией самостоятельно, без предварительного согласия со стороны Клиента:
вознаграждения, взимаемые Торговыми системами, где проведена сделка по поручению Клиента, включая вознаграждения организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС - взимаются по тарифам ТС и используемых в них клиринговых организаций;
расходы по открытию и ведению дополнительных счетов депо (субсчетов) в депозитариях, Расчетных депозитариях, открываемых Компанией на имя Клиента - взимаются по тарифам вышеуказанных депозитариев;
сборы за зачисление и поставку (списание) ценных бумаг, взимаемые депозитариями, Расчетными депозитариями и регистраторами (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих депозитариях или непосредственно в реестрах владельцев именных ценных бумаг) - взимаются по тарифам депозитариев (регистраторов);
расходы по хранению и учету ценных бумаг в депозитариях, Расчетных депозитариях ТС, использование которых обусловлено Правилами ТС - взимаются по тарифам депозитариев;
оплата за оказание консультационно-информационных услуг, непосредственно связанных с нахождением и поиском контрагента по совершенной сделке на внебиржевом рынке по Поручению Клиента;
расходы кредитных организаций, Первичных брокеров, почтовых организаций по движению денежных средств Клиента;
Расходы по конвертации денежных средств Клиента.
Расходы, взимаемые с Клиента с обязательным предварительным письменным согласованием с Клиентом:
расходы по пересылке документов Клиента, необходимых для открытия счетов на имя Клиента в Расчетных депозитариях, ТС и т.д. с использованием экспресс почты – взимаются в размере фактически произведенных расходов по тарифам почты;
расходы, связанные с организацией регионального пункта покупки ценных бумаг при оказании Клиенту услуг по покупке пакетов ценных бумаг взимаются в размере фактически произведенных расходов либо по согласованию сторон;
расходы, связанные с проведением рекламных действий при оказании Клиенту услуг по покупке пакетов ценных бумаг взимаются в размере фактически произведенных расходов либо по согласованию сторон;
расходы, связанные с открытием и ведением индивидуального специального брокерского счета для хранения денежных средств Клиента взимаются в размере фактически произведенных расходов;
прочие возможные расходы.
Если это прямо предусмотрено тарифным планом Компании, то приведенный выше список расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных видов расходов собственным тарифом Компании.
В случае расторжения соглашения на брокерское обслуживание между Клиентом и Компанией, а так же вывода денежных средств Клиентом с инвестиционного счета в полном объеме, и если на этот момент соответствующие счета третьих лиц за возможные расходы по совершенной сделке (иной операции) не выставлены Компании, то Компания может удержать с Клиента такие расходы авансом.
В случае отсутствия средств, достаточных для урегулирования совершенных сделок, удовлетворения требований по вознаграждению или оплаты необходимых расходов, Компания вправе приостановить выполнение любых Поручений и распоряжений Клиента, за исключением Поручений, направленных на выполнение обязательств перед Компанией.
ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ
ОТЧЕТНОСТЬ КОМПАНИИ
Компания осуществляет раздельный учет сделок, совершенных по Поручениям Клиента и операций, проводимых по поручениям других Клиентов, а также операций, проводимых самой Компанией.
Компания предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Поручениям, иных операциях, предусмотренных Регламентом.
Стандартный пакет отчетности Компании готовится Компанией в соответствии со стандартами отчетности, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и включает в себя полные сведения обо всех сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.
Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ (в том числе копии счетов-фактур на все суммы, удержанные с Клиента Компанией в уплату собственных тарифов и тарифов третьих лиц)
Компания составляет и предоставляет Клиенту следующие виды отчетов (стандартный пакет отчетности) при условии ненулевого остатка денежных средств и/или ценных бумаг:
отчёт по сделкам и операциям с ценными бумагами, срочным сделкам и операциям, связанными с ними, на торговых площадках и внебиржевом рынке.
Примечание:
В качестве отчетного периода Компания использует, если иное не установлено договором с Клиентом:
календарный месяц, если проводилась хотя бы одна операция с ценными бумагами и денежными средствами Клиента
три календарных месяца, если в течение этого периода операции по счету не проводились, но имеется остаток ценных бумаг и/или денежных средств.
Клиент вправе потребовать предоставления ежедневных отчетов путем указания адреса электронной почты в Заявлении на присоединение к договору на брокерское обслуживание (по форме Приложения №1к Регламенту). Указанные отчеты направляются в течение 1 (Одного) рабочего дня, следующего за днем совершения сделок и/или операций. Если Клиент не воспользовался правом получения ежедневных отчетов или клиент считает необходимым изменить адрес электронной почты, то клиент подает заявление об изменении условий брокерского обслуживания (по форме Приложения № 16). По требованию Клиента оригиналы отчетов предоставляются в офисе Компании в течение трех рабочих дней.
Информация по каждой совершенной сделке или операции с ценными бумагами, каждой срочной сделке и операции, с ней связанной, отражается в отчете за месяц (три месяца), в том числе и в случае, если Компания направляла Клиенту отчет по сделкам, совершенным в течение дня, или отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня.
Под надлежащим исполнением обязанности Компании по предоставлению Клиенту отчета за месяц (три месяца) понимается выдача Клиенту оригинала отчета в офисе Компании или направление его Клиенту на адрес электронной почты, указанный им в Заявлении в соответствии с п. 26.6 настоящего Регламента.
Стандартный пакет отчетности за месяц (три месяца) предоставляется Клиенту в следующем порядке:
не позднее 7-ого рабочего дня месяца, следующего за отчетным – путем направления на адрес электронной почты Клиента, указанный им в Заявлении в соответствии с п. 26.6 настоящего Регламента.
не позднее 7-ого рабочего дня месяца, следующего за отчетным – в офисе Компании, в случае, если Клиент не указывал свой адрес электронной почты в Заявлении в соответствии с п. 26.6 настоящего Регламента. В случае неявки Клиента в офис Компании для получения отчета в установленный настоящим пунктом срок, обязанность Компании по представлению Клиенту отчета считается исполненной надлежащим образом (в полном объеме, в установленные сроки), что не лишает Клиента права получить отчет при обращении в офис Компании по истечении установленного настоящим пунктом срока.
Компания устанавливает следующий порядок предъявления Клиентом возражений по отчету:
В случае наличия возражений Клиента по отчету, Клиент обязан уведомить сотрудников подразделения по обслуживанию Клиентов Компании о наличии возражений в течение 3 рабочих дней с момента получения отчета;
если Компания согласна с возражениями Клиента, то в течение 2 рабочих дней Клиенту направляется отчет с учетом предъявленных возражений;
если Компания не согласна с предъявленными возражениями Клиента, то Клиент обязан направить Компании письменную претензию в течение 7 рабочих дней с момента получения отчета.
Примечание:
В случае, если Клиентом в установленные сроки не заявлены возражения по отчетам, Клиент и Компания считают, что отчет принят Клиентом, а действия Компании за соответствующий отчетный период в рамках Соглашения об оказании брокерских услуг одобрены Клиентом.
При возникновении возражений со стороны Клиента по предоставленному Клиенту отчету Компания имеет право приостановить прием и/или выполнение любых Поручений Клиента по своему усмотрению до момента разрешения споров с Клиентом.
Дополнительные формы отчетности, отличные от предусмотренных настоящим разделом Регламента, предоставляются Компанией только на основании двусторонних соглашений с Клиентом.
При назначении Компании Попечителем/Оператором счетов депо/разделов счетов депо Клиента, информация (отчет) об операциях совершенных Попечителем/Оператором по данным счетам/разделам, отражается в Отчете, предоставляемом Клиенту Компанией в соответствии с разделом 27 настоящего Регламента, что является надлежащим выполнением обязанности Попечителя/Оператора счетов депо/разделов счетов депо Клиента перед Клиентом по предоставлению отчетов Депозитария об операциях, совершенным по этим счетам.
Отчет предоставляемый Клиенту содержит информацию о перерасчете уровня маржи на момент окончания отчетного периода.
|
