Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения

Скачать 1.33 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения
страница	7/13
Тип	Регламент

filling-form.ru > Договоры > Регламент

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 13

6.12. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Общество не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.
В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя Общество обязано открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются Обществом.
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет Обществу передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

6.13. Особенности совершения операций в реестре

в случае передачи ценных бумаг в депозит нотариуса
6.13.1. В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, Общество на основании предоставленной нотариусом анкеты открывает в реестре лицевой счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг, и на основании распоряжения владельца ценных бумаг зачисляет на этот счет указанное владельцем количество ценных бумаг. В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе.
В случае очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, в частности, в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами, в распоряжении о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса делается соответствующая запись.
6.13.2. Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.
Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса производится Обществом при предоставлении документов, предусмотренных в пункте 6.13.3. настоящего Положения.
6.13.3. Ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса, списываются со счета нотариуса на основании:

решения суда;
документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";
на основании передаточного распоряжения о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг;
в иных предусмотренных законодательством случаях.

Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг, должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью.
6.13.4. В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, реестродержатель не включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
6.14. Особенности совершения операций в реестре в случае передачи владельцем ценных бумаг права осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, доверительному управляющему, не имеющему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
6.14.1. В случае если владелец ценных бумаг передает право осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, доверительному управляющему, не имеющему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, Общество проводит в реестре операцию по зачислению ценных бумаг данного владельца на соответствующий счет доверительного управляющего правами.
6.14.2. Лицевой счет "доверительный управляющий правами" открывается физическому лицу - индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Правилами для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица).
По лицевому счету "доверительный управляющий правами" осуществляются следующие операции:

- зачисление ценных бумаг на указанный счет;

- списание ценных бумаг с указанного счета в соответствии с пунктом 6.14.4. настоящих Правил;

- предоставление информации из реестра на основании распоряжения доверительного управляющего правами или на основании распоряжения эмитента.
6.14.3. Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего правами, не являющегося приобретателем ценных бумаг, осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного владельцем ценных бумаг, либо на основании передаточного распоряжения, подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в качестве учредителя доверительного управления с целью управления наследственным имуществом.
В случае если передаточное распоряжение о переводе ценных бумаг на счет "доверительный управляющий правами" подписано исполнителем завещания, Обществу предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания.
В передаточное распоряжение о передаче ценных бумаг доверительному управляющему правами могут быть включены дополнительные условия. Виды дополнительных условий должны быть предусмотрены Правилами ведения реестра.
Общество не отвечает за убытки вследствие проведения операций по лицевому счету доверительного управляющего правами, совершенные без учета дополнительных условий, в случае если такие условия противоречат договору доверительного управления, но не были в соответствии с настоящими Правилами указаны в передаточном распоряжении.
6.14.4. Ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего правами в следующих случаях:

на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет учредителя управления (владельца ценных бумаг);
на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);
на основании решения суда;
на основании документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". В этом случае заявление с указанием реквизитов для перечисления денежных средств за выкупаемые ценные бумаги вправе направить владелец ценных бумаг или доверительный управляющий правами;
в иных предусмотренных законодательством случаях.

6.14.5. В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами, Общество при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, или списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включает в такие списки доверительного управляющего правами.
6.15. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Обществу распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

органы управления и должностные лица Общества
зарегистрированные лица;
уполномоченные представители государственных органов.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
6.15.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
всех записях на его лицевом счете;
процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу Общества и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
Обществе, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Общество обязано предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Общества, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Общество в течение одного рабочего дня после проведения операции выдает уведомление, содержащее следующие данные:

номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата исполнения операции;
полное наименование Общества, место нахождения и телефон Общества, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Общества — специалиста по ведению реестра.
6.15.2. Предоставление информации органам управления и должностным лицам Общества
Информация из реестра предоставляется Генеральному директору Общества. Иным должностным лицам Общества информация из реестра предоставляется на основании письменного распоряжения генерального директора Общества.
6.15.3. Предоставление информации представителям государственных органов.
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Общество предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
6.15.4. Предоставление выписок и иных документов из реестра
Общество обязано по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.
По требованию зарегистрированного лица Общество обязано предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
В справке должны быть указаны следующие данные:

номер записи в регистрационном журнале;
дата получения документов;
дата исполнения операции;
тип операции;
основание для внесения записей в реестр;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица Общество обязано предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

Общество не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

6.16. Способы предоставления документов, связанных с реестром, зарегистрированными лицами, их уполномоченными представителями, иными заинтересованными лицами
6.16.1. Документы для открытия лицевого счета в реестре предоставляются Обществу лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем.
6.16.2. В случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой Общества, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются Обществу лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем.
6.16.3. Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной цифровой подписью), направляемых Обществу зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между Обществом и этим лицом (в случае установления такого документооборота), предоставляются Обществу лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:

- указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов Обществом, превышает 300 000 рублей;

- количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг Общества.

Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления Обществу двух и более передаточных распоряжений, полученных Обществом в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему Обществу передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в настоящем подпункте.
6.16.4. С учетом ограничений, установленных в соответствии с пунктами 6.16.1. – 6.16.3. настоящих Правил, зарегистрированные лица (их уполномоченные представители), представители государственных органов, нотариусы вправе предоставить документы, необходимые для проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи. В случае предоставления зарегистрированным лицом документов посредством почтовой связи требование о предъявлении регистратору документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется.
6.16.5. При предоставлении зарегистрированными лицами документов, необходимых для проведения в реестре операции по изменению информации лицевого счета, посредством почтовой связи, данные лица обязаны вместе с представленными документами предоставить также копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица.
6.16.6. В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных Обществу для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, Общество обязано принять меры для установления факта возможной ошибки, за исключением случаев, когда в системе ведения реестра имеется анкета данного лица.
6.16.7. В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных Обществу для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то Общество вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре.
6.16.8. В случае выявления возможной ошибки Общество вправе отложить срок исполнения операции в реестре на 10 рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения Обществом документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки.
При подтверждении факта ошибки Общество незамедлительно проводит операцию в реестре.
В том случае если факт ошибки документально не подтвердился, Общество в указанный срок направляет мотивированный отказ в проведении операции.
6.17. Порядок закрытия лицевого счета
6.17.1. Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг по любому из следующих оснований:

по заявлению зарегистрированного лица;
на основании внутреннего распоряжения Общества по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;
на основании поступивших Обществу свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников;
на основании предоставленной Обществу или полученной Обществом выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица;
на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка.

Сроки исполнения операции по закрытию лицевого счета составляют 10 рабочих дней со дня наступления соответствующего основания.
6.17.2. Регистратор обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица.
7. Сроки исполнения операций в реестре
Исчисление сроков проведения операций в реестре, сроков направления мотивированных уведомлений об отказе и сроков предоставления информации из реестра осуществляется в рабочих днях. Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов Обществу.

В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

открытие лицевого счета;
внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение пяти дней исполняются операции по предоставлению:

выписок;
справок об операциях по лицевому счету;
справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.

В течение десяти дней исполняются операции:

аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
В течение двадцати дней исполняются операции:

предоставление информации из реестра по письменному запросу.
В течение одного дня после проведения операции исполняются операции:

выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной Обществом ошибки Общество обязано в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

8. Требования к системе документооборота Общества
Система документооборота Общества предусматривает возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.
После принятия документов Общество выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать Общества.
8.1. Правила внутреннего документооборота
Процесс приема, обработки и хранения входящих документов обеспечивает контроль сроков и правильности исполнения запросов, контроль действий персонала, контроль выдачи информации.
Обработка входящих документов в Реестре проходит несколько этапов:

прием и регистрация документов в журнале учета входящих документов;
экспертиза и обработка поступивших документов;
отметка об исполнении;
формирование отчетов и выдача исходящих документов;
передача документов на хранение в архив.

8.1.1. Журналы в системе ведения Реестра

Регистрация событий в Реестре происходит путем добавления записи на каждое событие в соответствующий журнал, где фиксируются: событие, дата, время, исполнитель, производивший то или иное действие, и объект, на который это действие было направлено.
Все документы, поступающие в Общество в соответствии с настоящими Правилами, регистрируются в Журнале учета входящих документов. Общество может вести журнал в электронной форме. Периодически журнал должен распечатываться на бумажный носитель и подшиваться в папку.
Периодичность распечатки определяется в рабочем порядке.
Журнал учета входящих документов содержит данные, предусмотренные подпунктом 3.2.5 настоящих Правил.
На каждом зарегистрированном документе сотрудник Общества (специалист по ведению реестра) проставляет отметку о регистрации (номер, дату).
На каждом исходящем документе сотрудник Общества (специалист по ведению реестра) проставляет отметку о регистрации, содержащую исходящий номер документа и дату регистрации документа.
На обработанных в соответствии с настоящими Правилами документах сотрудник Общества проставляет отметку об исполнении.
В регистрационном журнале отмечаются события, связанные с исполнением операций в Реестре. Регистрационный журнал ведется в хронологическом порядке в электронной форме. Журнал распечатывается на бумажный носитель и подшивается в папку. Периодичность распечатки определяется в рабочем порядке.
Регистрационный журнал должен содержать данные, предусмотренные подпунктом 3.2.6. настоящих Правил.
8.1.2. Порядок приема и регистрации документов, поступающих к Регистратору (в Общество)
Время приема документов от зарегистрированных лиц (уполномоченных представителей), представителей государственных органов и иных лиц устанавливается генеральным директором Общества с учетом требований настоящих Правил.
Каждый документ, получаемый Обществом, в обязательном порядке регистрируется в журнале учета входящих документов в день их поступления, за исключением случаев, предусмотренных Правилами документооборота, в соответствии с требованиями, предъявляемыми к этому журналу.
В случае личной явки обратившегося лица и обнаружения несоответствия документов требованиям законодательства РФ и/или утвержденным Правилам при приеме документов, документы возвращаются указанному лицу с устным указанием причины возврата и способа устранения недостатков. В этом случае допускается возврат документов без их регистрации в журнале учета входящих документов.
В случае если несоответствие документов требованиям законодательства РФ и/или утвержденным Правилам обнаружилось после их регистрации в журнале учета входящих документов, то обратившемуся лицу выдается письменное уведомление об отказе в исполнении операций в реестре. По требованию данного лица документы (кроме распоряжения на внесение записей в реестр) могут быть возвращены ему с обязательным оформлением акта возврата принятых документов. Второй экземпляр акта возврата с копиями возвращенных документов, передаются в архив на хранение.
Специалист по ведению реестра осуществляет прием документов при предъявлении обратившимся лицом документа, удостоверяющего личность.
Специалист по ведению реестра сверяет содержащуюся в передаточном распоряжении подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, а также подписи иных лиц, содержащиеся в соответствии с настоящими Правилами в передаточном распоряжении с образцами подписей, содержащимися в Анкете соответствующего зарегистрированного лица.
Аналогичный порядок сверки подписей применяется Обществом при проверке следующих Распоряжений:

залогового распоряжения;
распоряжения о передаче права залога;
распоряжения о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя;
распоряжения о блокировании операций по лицевому счету;
распоряжения о прекращении блокирования операций по лицевому счету;
распоряжения на предоставление информации из реестра;
иных Распоряжений, предусмотренных настоящими Правилами.

Подпись (подписи), содержащаяся (содержащиеся) на предоставляемых Распоряжениях, не сверяется в случае, если зарегистрированное лицо лично расписалось в присутствии специалиста по ведению реестра или удостоверило подлинность своей подписи нотариально.
В случае если обратившееся лицо подписывает Распоряжение в присутствии специалиста по ведению реестра, на принятом документе проставляется отметка, содержащая: фамилию, имя, отчество сотрудника, информацию о том, что подпись поставлена в его присутствии, а также подпись сотрудника.
При приеме документов, в том числе документов, предоставленных зарегистрированным лицом в соответствии с требованиями настоящих Правил по почте, специалист по ведению реестра совершает следующие действия:

проверяет полномочия лиц, подписавших документы;
проверяет факт наличия или отсутствия противоречий в данных, содержащихся в представленных документах;
проверяет соответствие данных, содержащихся в предоставленных документах, данным, содержащимся в Реестре;
проверяет наличие на лицевом счете зарегистрированного лица количество ценных бумаг соответствующего вида, категории (типа), необходимого для исполнения Распоряжения;
регистрирует каждый документ в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
оформляет Уведомление (Уведомление о приеме документов не оформляется при получении документов по почте) о приеме документов (два экземпляра), содержащее:

дату приема документов Регистратором;
входящий(-ие) номер(-а), присвоенный(-е) документу(-ам);
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество лица, предоставившего документы;
наименование и количество принятых документов;
фамилию и подпись специалиста по ведению реестра, принявшего документы.

передает один экземпляр Уведомления о приеме документов лицу, предоставившему Документы;
подшивает второй экземпляр Уведомления о приеме документов в папку Регистратора «Уведомления о приеме документов».

Датой поступления почтовых сообщений считается дата вручения документа Обществу (уведомление о вручении).
8.1.3. Порядок обработки документов, поступающих к регистратору (в Общество)
Принятые Документы подлежат экспертизе:

на соответствие/несоответствие документов требованиям законодательства РФ;
на наличие причины отказа во внесении записей в реестр (предоставлении информации из реестра), в случае выявления причин, препятствующие проведению операций в Реестре, и действия, которые необходимо предпринять зарегистрированному лицу (уполномоченному представителю) по устранению причин отказа.

Запросы и распоряжения государственных органов проверяются на соответствие требованиям, установленным нормативно-правовым актами РФ для такого рода запросов и распоряжений.
Если в результате проверки выявляется причина, по которой невозможно исполнение документа, то оформляется уведомление об отказе с указанием причин отказа и действий, которые необходимо предпринять обратившемуся лицу для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.
Уведомление об отказе направляется обратившемуся лицу не позднее пяти рабочих дней с момента предоставления (получения) документов.
8.1.4. Порядок выдачи исходящих документов зарегистрированным лицам
На каждом исходящем документе специалист по ведению реестра проставляет отметку о регистрации, содержащую исходящий номер документа и дату регистрации документа.
Исходящие документы, сформированные Обществом на основании Распоряжения зарегистрированного лица, могут быть:

вручены лично зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю;
направлены зарегистрированному лицу по почтовому адресу.

Направление исходящих документов, содержащих данные лицевых счетов, по почте осуществляется по почтовому адресу зарегистрированного лица заказным письмом.
Передача исходящих документов, содержащих данные лицевых счетов, лично зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю осуществляется после осуществления идентификации обратившегося лица и проверки его полномочий.
Зарегистрированное лицо или его уполномоченный представитель, лично получающие исходящие документы, расписываются в их получении на оригинале запроса.

8.1.5. Порядок хранения документов, поступающих к Регистратору

Вся документация хранится в папках.

Анкеты зарегистрированных лиц, документы, необходимые для открытия лицевого счета юридическому лицу, и доверенности хранятся совместно с карточками лицевого счета зарегистрированного лица. Указанные документы хранятся не менее пяти лет, после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
Распоряжения на получение информации из Реестра, письменные заявления и обращения физических и юридических лиц, копии ответов на них с отметкой зарегистрированного лица (уполномоченного представителя) о получении или с отметкой об отправлении информации по почте, хранятся, отсортированные по входящему номеру в порядке возрастания.
Распоряжения зарегистрированных лиц и поручения государственных органов, являющиеся основанием для внесения записей в Реестр хранятся с отметкой об их исполнении с указанием номера записи по регистрационному журналу.
Общество обязано хранить все документы, на основании которых были произведены операции в реестре, не менее пяти лет.
Общество, передавшее реестр, обязано обеспечить в течение пяти лет доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора, а также в течение пяти лет с даты передачи реестра обязан выдавать по запросу лица, зарегистрированного в реестре до момента передачи реестра, отчет о проведенных по его счету операциях.
Доступ к оригиналам документов обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от уполномоченного представителя эмитента и/или нового реестродержателя соответствующего письменного запроса по произвольной форме.
9. Формы документов, на основании которых Общество проводит операции в Реестре^*

Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц).
Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение.
Залоговое распоряжение.
Распоряжение о передаче права залога.
Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя.
Запрос на справку об операциях за указанный период.
Запрос на справку о наличии указанного количества ценных бумаг.
Запрос на уведомление о проведении операции.
Распоряжение зарегистрированного лица о блокировании операций по лицевому счету.
Распоряжение зарегистрированного лица о прекращении блокирования операций по лицевому счету.
Запрос на выписку из Реестра владельцев именных ценных бумаг.
Заявление на внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице в Реестр.

10. Формы выдачи выписок и справок из Реестра^*

Выписка из Реестра.
Справка об операциях по лицевому счету.
Справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного количества ценных бумаг.
Уведомление о проведении операции.

11. Формы уведомлений об отказе, уведомления о приеме документов и внутренних документов Регистратора^*
18. Уведомление о приеме документов.

19. Уведомление об отказе в предоставлении информации из реестра владельцев именных ценных бумаг.

20. Уведомление об отказе во внесении записи в реестр владельцев именных ценных бумаг.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 13

	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «гумпроект»		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...		Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
	Правила ведения реестра акционеров зао «тмк-телехаус» Москва Фз «Об акционерных обществах», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной...		Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг... Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...
	«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...

8.1.1. Журналы в системе ведения Реестра

8.1.5. Порядок хранения документов, поступающих к Регистратору

Вся документация хранится в папках.

Похожие: