Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения


НазваниеПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения
страница5/13
ТипРегламент
filling-form.ru > Договоры > Регламент
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   13

4. Требования к деятельности Общества по ведению реестра
4.1. Обязанности и ответственность Общества по ведению реестра
Общество обязано:

  • осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

  • исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

  • принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;

  • осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

  • осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

  • ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

  • предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

  • не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

  • по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

  • составлять список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

  • информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

  • обеспечить хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр, в течение сроков, установленных настоящими Правилами, Положением о ведение реестра и иными нормативными актами.


В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Общество обязано:

  • уведомить об этом ФСФР в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

  • опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

  • принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.


Общество вправе отказать в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в следующих случаях:

  • не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

  • в предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица Общества (не удостоверена нотариально), либо Обществу не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка;

  • предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию, или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц);

  • предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных Обществу зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки Общества;

  • в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета;

  • операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра;

  • у Общества есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом;

  • в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Общества;

  • количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете;

  • документы не предоставлены Обществу лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем в случаях, предусмотренных пунктами 16.4.1. – 16.4.3. настоящих Правил;

  • предоставленное Обществу распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;

  • лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном настоящими Правилами. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра в отношении операций, произведённых по данному лицевому счету до его закрытия, которая предоставляется в соответствии с положениями настоящих Правил;

  • в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.


Общество не имеет права:

  • аннулировать внесенные в реестр записи;

  • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

  • отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Обществом;

  • при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.


Ответственность Общества.
Общество несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.
4.2. Требования к правилам внутреннего контроля Общества по ведению реестра
Под внутренним контролем понимается контроль за соответствием деятельности Общества требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов ФСФР, а также соблюдением внутренних правил и процедур Общества, связанных с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе:

  • соблюдение условий поручений зарегистрированных лиц;

  • соблюдение внутренних ограничений на проводимые операции;

  • соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

  • правильность оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров, отражения операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета Общества.


4.2.1. Внутренний контроль Общества при размещении ценных бумаг
Общество обязано на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.
Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
В случае выявления в результате сверки расхождений Общество обязано установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
4.2.2. Внутренний контроль документооборота
Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает в Общество, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.
Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.
4.2.3. Конфиденциальность информации
Общество гарантирует тайну по операциям, счетам зарегистрированных в Реестре лиц, а также об иных сведениях, устанавливаемых Обществом, если это не противоречит федеральным законам.
Информация о состоянии лицевых счетов, проводимых операциях и иная информация, может выдаваться только уполномоченным органам Общества, самим зарегистрированным лицам, назначенным ими лицам, а также органам государственной власти, уполномоченным на это действующим законодательством.
Информация о состоянии лицевого счета в случае смерти владельца именных ценных бумаг выдаются лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий, по находящимся в их производстве наследственным делам о вкладах умерших владельцев, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия, либо по их запросам.
5. Обязанности зарегистрированных лиц
Зарегистрированные лица обязаны:

  • предоставлять Обществу полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

  • предоставлять Обществу информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица;

  • предоставлять Обществу информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

  • предоставлять Обществу документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

  • гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом Общества, или вступившим в законную силу решением суда.


В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Общество не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
6. Операции регистратора (Общества)
6.1. Открытие лицевого счета.
Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются Обществом перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Открытие лицевого счета в Реестре производится:

  • для физических лиц: самим лицом либо его уполномоченным представителем;

  • для юридических лиц: только его уполномоченным представителем.


Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

  • анкету зарегистрированного лица;

  • документ, удостоверяющий личность.


Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

  • анкету зарегистрированного лица;

  • копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

  • копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

  • копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

  • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.


Общество определяет по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Общества, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати (банковской карточки).
6.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Обществу полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Обществу должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Общество обязано обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
6.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
Права владельцев на ценные бумаги удостоверяются Обществом записями на лицевых счетах в Реестре.
Право на ценные бумаги переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Если приобретателю в Реестре не был ранее открыт лицевой счет для учета ценных бумаг, в отношении которых происходит переход прав собственности, то ему открывается лицевой счет в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами.
Общество обязано вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
Общество не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных Положением о ведение реестра.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
Общество вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

  • предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;

  • предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;

  • количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

  • осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;

  • не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.


Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр Общество не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Общества образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии у Общества образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

6.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки.
Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

  • передаточное распоряжение (передается Обществу);

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);

  • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Обществу);

  • письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Обществу).


6.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.

Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:

  • подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Обществу);

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);

  • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Обществу).


6.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенной судом, и исполнительного листа (передается Обществу).
6.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.

Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов:

  • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

  • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

  • выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

  • документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.


Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   13

Похожие:

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «гумпроект»

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения iconПравила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит»
«Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения iconВладельцев именных ценных бумаг
Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения iconПравила ведения реестра акционеров зао «тмк-телехаус» Москва
Фз «Об акционерных обществах», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения iconПравила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению...
Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения iconПравила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра...
Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения iconПравила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг...
Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения icon«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток и Запад» Действие регламентного документа распространяется на подразделения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого...
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск