Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция )

15. Порядок взаимодействия регистратора и его филиалов

1. 
   Все филиалы Регистратора осуществляют прием документов, необходимых для открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц и проведения всех иных операций регистратора по счетам зарегистрированных лиц во всех реестрах, ведение которых осуществляется Регистратором, в сроки и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правилами ведения реестра Регистратора, а также «Порядком взаимодействия регистратора и его филиалов», разработанного и утвержденного Регистратором.
   
2. 
   Подразделение Регистратора принимает документы и информацию от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей, проверяет их на полноту и соответствие требованиям, содержащимся в Правилах. В случае обнаружения оснований для отказа в исполнении операции, отказ выдается принявшим документы подразделением вне зависимости от места нахождения системы ведения реестра.
   
3. 
   В зависимости от того, где осуществляется хранение системы ведения реестра:
   
   1. 
      Если система ведения реестра хранится по месту приема первичных документов, они проходят соответствующую обработку и исполняются в соответствии с Правилами.
      
   2. 
      Если прием первичных документов осуществлен в филиале по реестру, система ведения которого находится вне данного филиала, сотрудники филиала проводят проверка их на полноту и соответствие требованиям, содержащимся в Правилах, и регистрируют принятые документы. Документы, непосредственно необходимые для проведения операций в реестре (анкета, распоряжение, запрос на информацию и т.п.), пересылаются по факсу или по электронной почте в виде отсканированной копии в течение одного рабочего дня по месту хранения системы ведения реестра. В случае наличия используется специализированная программа для обмена информацией.
      
   3. 
      Если первичные документы приняты в головном офисе Регистратора по реестру, система ведения которого находится в филиале, то их обработка и пересылка осуществляется аналогично описанному в п.15.3.2.
      
   4. 
      В подразделении, получившем копии документов, они дополнительно регистрируются, проходят соответствующую обработку и исполняются в соответствии с Правилами.
      
   5. 
      Результат исполнения (выписка, уведомление, справка и т.п.), или мотивированный отказ в исполнении в установленные сроки направляется по месту приема документов. Результат исполнения должен быть обязательно зарегистрирован в программе для ведения реестров.
      
   6. 
      На основании полученной из другого подразделения информации и документов по п. 15.3.4. подразделение, в котором были приняты первичные документы, оформляет необходимые исходящие документы и предоставляет в установленные законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг сроки клиенту.
      
4. 
   Все документы, составляющие систему ведения реестра, ведущегося и хранящегося в подразделении, остаются на хранение в нем.
   
5. 
   Оригиналы первичных документов, принятые подразделением по реестрам, ведение и хранение которых осуществляется не в данном подразделении, не реже одного раза в 15 рабочих дней пересылаются заказными письмами с уведомлением по месту хранения системы ведения реестра.
   
6. 
   Перед пересылкой документов в соответствии с п. 15.3.2. с них снимаются копии, которые остаются в подразделении Регистратора, осуществившем прием первичных документов.
   
7. 
   На копиях документов, остающихся в подразделении в соответствии с п. 15.7, должны проставляться необходимые отметки об исполнении. Аналогичные отметки должны проставляться на оригиналах документов, полученных в соответствии с п. 15.6.
   
8. 
   При получении документов в бумажном виде соответствующий филиал и головной офис в течение рабочего дня подтверждают их получение средствами электронной связи.
   
9. 
   Все документы пересылаются сторонами друг другу с оформлением акта приема-передачи документов, подписанным ответственным сотрудником.
   
10. 
    Состояния баз всех систем ведения реестров, хранение которых осуществляются в филиале, на последнюю дату квартала архивируются и в архивированном виде пересылаются в головной офис в течение 5 рабочих дней после окончания квартала.
    

1. 
   В случае необходимости может осуществляться периодическая передача из головного офиса в филиал, если система ведения реестра находится в головном офисе, дубликата реестра в электронном виде.
   
2. 
   Все сведения о событиях или данных в системах ведения реестров, хранение которых осуществляется в филиале, о которых в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг необходимо уведомлять Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, немедленно предоставляются филиалом в головной офис.
   
3. 
   В случае заключения руководителем филиала от имени Регистратора договора с эмитентом о ведении и хранении реестра владельцев именных ценных бумаг и принятия соответствующего реестра, копии подписанного обеими сторонами договора и акта приема-передачи реестра в течение одного рабочего дня направляются в головной офис по факсу или в отсканированном виде.
   
   1. 
      В случае если система ведения реестра будет находиться в головном офисе (или другом филиале), то в течение рабочего дня после приема реестра копии документов и информации, необходимых для начала ведения реестра передаются по факсу или по электронной почте в головной офис (или другой филиал), а оригиналы всех документов в течение 3-х рабочих дней направляются по почте заказным письмом.
      
   2. 
      В случае если система ведения реестра будет находиться в филиале, копии договора на ведение реестра и акта приема-передачи реестра в бумажном виде в течение 3-х рабочих дней после приема реестра пересылаются в головной офис заказным письмом, а оригиналы остаются в филиале.