Раздел 12. Предоставление информации
12.1. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору письменный запрос на получение информации из реестра.
12.2. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
зарегистрированные лица или их уполномоченные представители;
уполномоченные представители государственных органов;
нотариус по делам о наследстве;
залогодержатель;
эмитент.
12.3. Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
12.4. Регистратор обязан обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет, а также информации о таком счете, включая операции по нему.
12.5. Сведения, указанные в пункте 12.4. Правил, могут быть предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.
12.6. Информация о лице, которому открыт лицевой счет, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете может быть также предоставлена эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
12.8. Предоставление информации зарегистрированным лицам
12.8.1. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
всех записях на его лицевом счете;
процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
Регистраторе;
других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
12.8.2. Регистратор предоставляет информацию из реестра по запросам зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) в виде следующих документов:
1) Уведомление о совершении операции по лицевому счету.
2) Отчет о совершении операции по лицевому счету зарегистрированного лица, совершенной Регистратором за любой срок в период ведения Регистратором реестра до даты передачи реестра.
3) Выписка из реестра.
4) Справка об операциях, совершенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени.
5) Отчет об операциях, совершенных Регистратором по лицевому счету зарегистрированного лица, за любой срок в период ведения Регистратором реестра до даты передачи реестра.
6) Справка о наличии определенного количества ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица.
Регистратор предоставляет зарегистрированному лицу справку о наличии на его счете указанного в распоряжении определенного количества ценных бумаг, вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
7) Справка о количестве ценных бумаг на счете зарегистрированного лица на указанную в распоряжении дату за период ведения реестра Регистратором.
8) Справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа или серии).
9) Информация из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах (для зарегистрированного лица, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента).
12.8.3. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
12.8.4. Регистратор при ведении лицевых счетов номинальных держателей предоставляет каждому номинальному держателю справку об операциях по его лицевому счету, в целях проведения депозитарием сверки, предусмотренной п. 9 статьи 8.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ.
Справка предоставляется путем направления по информационно-телекоммуникационным сетям электронного документа, подписанного электронной подписью.
Справка об операциях по лицевому счету номинального держателя предоставляется не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операции (операций) списания и (или) зачисления ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя, и должна содержать количество ценных бумаг, учитываемых на таком счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций), а также указанные в распоряжении зарегистрированного лица, на основании которого проведена операция, реквизиты договоров номинальных держателей с их клиентами (при совершении операции на основании распоряжения, содержащего соответствующие реквизиты).
12.8.5. Запросы зарегистрированных лиц о предоставлении документов, предусмотренных настоящим пунктом, подаются в следующем порядке:
- Запросы зарегистрированных лиц о предоставлении документов представляются держателю реестра или его трансфер-агенту.
- Зарегистрированные лица также вправе представить запросы о предоставлении информации по счетам, открытым в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг, эмитенту, если это предусмотрено договором на ведение реестра.
- Запросы зарегистрированных лиц о предоставлении документов представляются путем вручения, а также могут быть направлены почтовым отправлением или в виде электронного документа, подписанного электронной подписью. Указанные документы могут быть представлены иными способами, если это предусмотрено федеральными законами или иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
- Если запросы зарегистрированного лица о предоставлении документов предоставлены почтовым отправлением, то данный способ их предоставления должен быть прямо указан лицом, предоставившим указанные документы, в запросе или заявлении об открытии лицевого счета.
- Центральный депозитарий осуществляет обмен документами с держателями реестров в электронной форме в соответствии с утвержденными им форматами.
- Регистратору должны быть предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
- Зарегистрированное лицо вправе обратиться к Регистратору с письменным запросом на получение информации из Реестра, составленным в свободной форме.
В случае если в запросе на предоставление информации из реестра не указан способ доставки документа, и/или обратившимся лицом не произведена оплата услуги по предоставлению информации из реестра и/или направлению ее по почте в соответствии с прейскурантом регистратора, то запрашиваемый документ направляется зарегистрированному лицу простым письмом (при полной оплате услуг регистратора) или регистратор вправе отправить его заказным письмом с наложенным платежом (при отсутствии или частичной оплате услуг регистратора), при этом получатель почтового отправления дополнительно оплачивает услуги Почты России.
Подтверждение оплаты услуг Регистратора должно быть предоставлено в структурное подразделение Регистратора, в которое предоставлены документы на предоставление информации из реестра, не позднее 14 часов (по московскому времени) третьего рабочего дня с даты предоставления документов (первым днем считать день, следующий за днем приема документов). Подтверждением оплаты услуг Регистратора считается предоставление подлинника или копии одного из перечисленных документов: платежного поручения с отметкой банка, квитанции почтового перевода, банковской квитанции об оплате. Оплата может быть осуществлена внесением наличных денежных средств в кассу Регистратора.
В случае если в запросе на предоставление информации из реестра указан способ получения указанного документа «Лично у регистратора», и при этом зарегистрированное лицо (его уполномоченный представитель) не обратилось в течение шести месяцев с даты предоставления запроса на получение информации из реестра, то услуга по выдаче информации из реестра считается оказанной, а соответствующая обязанность регистратора надлежащим образом исполненной. Невостребованные документы, содержащие информацию из реестра с истекшим сроком хранения подлежит уничтожению.
При обращении зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) за документом, содержащим информацию из реестра, уничтоженным в связи с истечением срока хранения, зарегистрированное лицо оформляет новый запрос на получение информации из реестра и производит оплату за получение информации из реестра в соответствии с действующим на момент обращения прейскурантом регистратора.
12.8.6. Запросы зарегистрированных лиц о предоставлении документов, предусмотренных настоящим пунктом, подписываются в следующем порядке:
- От имени юридического лица запросы о предоставлении документов подписывается лицом, которое имеет право действовать от имени такого юридического лица без доверенности и образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица или карточке с образцами подписей, представленной держателю реестра, либо представителем юридического лица. В случае направления юридическим лицом запроса о предоставлении документа в форме электронного документа с электронной подписью такое распоряжение может быть подписано лицом, которое имеет право действовать от имени такого юридического лица без доверенности, или иным уполномоченным лицом. Держателю реестра должны быть предоставлены документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего распоряжение.
- От имени физического лица запрос о предоставлении документа подписывается этим физическим лицом или его уполномоченным представителем.
- Запрос о предоставлении информации по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте до 14 лет, должно быть подписано его родителем, усыновителем или опекуном, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица.
- Запрос о предоставлении информации по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте от 14 до 18 лет (если это лицо не приобрело дееспособность в полном объеме или не объявлено полностью дееспособным), должен быть подписан этим зарегистрированным лицом,
- Запрос о предоставлении информации по лицевому счету зарегистрированного физического лица, которое признано недееспособным, должен быть подписан его опекуном, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица.
- Запрос о предоставлении информации по лицевому счету зарегистрированного физического лица, дееспособность которого ограничена, должен быть подписан им.
- Запрос о предоставлении информации по лицевому счету в отношении ценных бумаг, принадлежащих лицам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности.
- Запрос о предоставлении информации по лицевому счету может быть подписан представителем юридического лица или представителем физического лица, если:
1) подпись представителя на запросе совершена в присутствии уполномоченного лица Регистратора или его трансфер-агента, а также эмитента, осуществляющего прием документов для совершения операций; или
2) подлинность подписи представителя на запросе засвидетельствована нотариально; или
3) Регистратору представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи представителя, или ее копия, заверенная в установленном порядке.
- Запрос о предоставлении информации по лицевому счету физического лица может быть подписан представителем физического лица, действующим на основании доверенности, если доверенность удостоверена нотариусом либо доверенность совершена в присутствии уполномоченного лица держателя реестра или уполномоченного лица трансфер-агента.
Уведомление о совершении операций без запросов зарегистрированных лиц выдается в случаях, предусмотренных Правилами или законодательными нормативными актами.
12.8.7. Регистратор выдает следующие документы:
12.8.7.1. Отчет (уведомление) о совершении операции по лицевому счету содержит следующие данные:
1) вид и номер (код) лицевого счета, с которого списаны ценные бумаги или по которому осуществлена фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничений на операции с ценными бумагами, а также фамилию, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;
2) вид и номер (код) лицевого счета, на который зачислены ценные бумаги, а также фамилия, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;
3) дату совершения операции, а также дату, по состоянию на которую совершена операция, если она отличается от даты совершения операции;
4) полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;
5) количество ценных бумаг, вид, категорию, тип ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
6) основания передачи ценных бумаг (номер, дата договора, референс и др.);
7) полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора.
Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.
12.8.7.2. Выписка из реестра содержит следующие данные:
1) вид и номер (код) лицевого счета, а также фамилию, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;
2) вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
3) полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;
4) количество ценных бумаг, учтенных на лицевом счете;
5) дату, по состоянию на которую указывается количество ценных бумаг, учтенных на лицевом счете;
6) сведения о фактах ограничения операций с ценными бумагами, зафиксированных (зарегистрированных) на лицевом счете на дату, по состоянию на которую указывается количество ценных бумаг, учтенных на лицевом счете;
7) полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора.
Выписка заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.
12.8.7.3. Отчет (справка) об операциях, совершенных по лицевому счету, содержит следующие данные:
1) вид и номер (код) лицевого счета, фамилию, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет,
2) полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;
3) полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора
а также нижеуказанные сведения в отношении каждой операции, совершенной по лицевому счету за период, за который составляется справка:
4) вид и номер (код) лицевого счета, на который зачислены ценные бумаги, а также фамилия, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;
5) дату совершения операции, а также дату, по состоянию на которую совершена операция, если она отличается от даты совершения операции;
6) количество ценных бумаг, вид, категорию, тип ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
7) основания передачи ценных бумаг (номер, дата договора, референс и др.).
Отчет (справка) заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.
12.8.7.4. Справка из реестра о наличии на лицевом счете количества ценных бумаг на дату, указанную в распоряжении, а также Справка о наличии определенного количества ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица включает следующие данные:
1) вид и номер (код) лицевого счета, а также фамилию, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;
2) вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
3) дату, на которую справка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
4) полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
5) вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
6) полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора
Справка заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.
12.8.8. Сроки предоставления информации на запросы
12.8.8.1. Отчет (уведомление) о совершении операции предоставляется регистратором не позднее 3 рабочих дней с более поздней из следующих дат: даты получения соответствующего запроса или даты совершения операции.
12.8.8.2. Выписка из реестра и отчет (справка) об операциях, совершенных по лицевому счету, предоставляется регистратором не позднее 3 рабочих дней с даты получения соответствующего запроса, или, если запрос содержит дату в будущем, по состоянию на которую подлежит составлению выписка из реестра или отчет (справка) об операциях, - с указанной даты. Если нормативными правовыми актами Российской Федерации или Правилами предусмотрено предоставление отчетов (уведомлений) о совершении операций без запросов зарегистрированных лиц, отчет (уведомление) о совершении операции предоставляется не позднее 3 рабочих дней с даты совершения операции. При этом если документы, являющиеся основанием для совершения операции по счетам, были представлены держателю реестра в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, отчет (уведомление) о совершении операции направляется в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции.
12.8.8.3.. Если отчет (уведомление) о совершении операции по лицевому счету, выписка из реестра или отчет (справка) об операциях, совершенных по лицевому счету, предоставляется в период, когда в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации приостановлены операции с ценными бумагами в связи с реорганизацией эмитента или блокированы в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах", отчет (уведомление) о совершении операции по лицевому счету, выписка из реестра или отчет (справка) об операциях, совершенных по лицевому счету составляются на дату приостановки (блокировки) операций и должны содержать указание на такое приостановление (блокировку) операций и ее основание.
12.8.8.4. В течение трех рабочих дней с даты получения соответствующего запроса Регистратором предоставляются:
- справка о количестве ценных бумаг, учитываемых на счете;
- справка о наличии определенного количества ценных бумаг на лицевом счете;
- справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа или серии).
12.8.5. В течение трех рабочих дней с даты получения соответствующего запроса Регистратором предоставляются:
- информация из реестра по письменному запросу, в том числе информация из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента;
- ответ на письменный запрос или письмо.
12.8.9. Отказ в предоставлении информации
Держатель реестра вправе отказать в предоставлении информации их реестра, предусмотренной пунктом 12.8.2. настоящих Правил, в следующих случаях:
1) если нарушен порядок подписания или подачи запроса о предоставлении документа;
2) если запросы зарегистрированных лиц о предоставлении документов направлены почтовым отправлением и у держателя реестра отсутствует документ, подтверждающий, что зарегистрированное лицо прямо указало на такой способ представления запросов по открытому ему лицевому счету;
3) если регистратору не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (анкета зарегистрированного лица или копия документа, удостоверяющего личность, и/или другие документы, заверенные в установленном порядке, и др.),
и предоставленный запрос содержит информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего регистратора, трансфер-агента и/или эмитента,
и/или если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на распоряжении, подлинность которой не засвидетельствована нотариально, или подпись на распоряжении существенно отличается от образца подписи, представленного держателю реестра надлежащим образом.
4) если лицо, подавшее запрос, не является зарегистрированным лицом или иным лицом, которое в соответствии с настоящим Порядком вправе подавать запрос о предоставлении документов, предусмотренных пунктом 12.8.2. Правил.
В случае отказа в предоставлении информации их реестра, предусмотренной пунктом 12.8.2. Правил регистратор в течение трех рабочих дней, со дня получения запроса зарегистрированного лица о предоставлении документов, отказывает и направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе в предоставлении информации не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для предоставления документов.
12.9. Предоставление информации государственным органам
12.9.1. Представители государственных органов и представители органов, обеспечивающих контроль за осуществлением профессиональной деятельности, могут получить информацию, необходимую для осуществления деятельности указанных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.
12.9.2. Государственными органами, имеющими право на получение информации из реестра являются:
12.9.2.1. Судебные органы:
суды общей юрисдикции;
арбитражные суды;
служба судебных приставов-исполнителей.
12.9.2.2. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность:
органы внутренних дел РФ;
органы Федеральной службы безопасности РФ;
Министерство юстиции РФ, Федеральные органы государственной охраны, таможенные органы РФ, Служба внешней разведки РФ.
12.9.2.3. Прокуратура РФ.
12.9.2.4. Антимонопольные органы РФ.
12.9.2.5. Налоговые органы РФ.
12.9.2.6. Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
12.9.2.7. Органом, обеспечивающим контроль за осуществлением профессиональной деятельности, имеющим право на получение информации из реестра, является федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
12.9.3. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа, скрепленного печатью и содержащего следующие сведения:
перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или категории лица (лиц) или эмитента ценных бумаг);
вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного документа (его копии));
основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).
12.9.4. Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.
12.10. Предоставление информации нотариусам по делам о наследстве
Регистратор предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете зарегистрированного лица наследодателя на запрашиваемую дату, только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями действующего законодательства (в письменной форме, подписанного нотариусом или лицом, исполнявшим его обязанности, и скрепленного печатью), и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, и информации, позволяющей идентифицировать зарегистрированное лицо наследодателя (дата рождения и/или паспортные данные, и/или место жительства (регистрации)). При отсутствии в запросе даты, на которую необходимо предоставить информацию о состоянии лицевого счета и/или невозможности предоставить информацию на указанную дату, Регистратор предоставляет информацию на текущую дату.
12.11. Предоставление залогодержателю информации из реестра
Залогодержатель, суд или орган, в производстве которого находится уголовное дело, на основании запроса, вправе получить информацию из реестра, содержащую следующие данные:
В отношении залогодержателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
если ценные бумаги переданы в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, в справке указывается полное наименование соответствующего суда или органа.
В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).
В отношении заложенных ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
номер и дата договора о залоге.
условия залога, содержащиеся в информации лицевого счета.
12.12. Предоставление информации эмитенту
12.12.1.Эмитент для получения информации из реестра предоставляет Регистратору письменный запрос, подписанный лицом, имеющим право на получение информации из реестра, с указанием объема требуемой информации и сроков предоставления информации.
12.12.2. Регистратор вправе отказать эмитенту в предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг в том случае, если эмитент не предоставил в установленном Правилами порядке Регистратору сведения (включая образец подписи) о лице, подписавшем запрос на предоставление информации или обратившемся за предоставлением информации лично.
12.12.3. Эмитент должен предоставить Регистратору список лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих лиц. Список должен содержать следующие данные:
фамилия, имя, отчество лица;
вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
объем информации, которую он имеет право получить;
право подписи запросов на получение информации из реестра;
образец подписи лица.
Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
12.12.4.1.При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить Регистратору распоряжение, о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства несёт эмитент.
Распоряжение должно содержать следующие данные:
полное наименование эмитента;
орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
дату, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
форму, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
дату выплаты доходов;
данные агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии).
12.12.4.2.Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:
фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
вид лицевого счета/счета;
вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);
место проживания или регистрации (место нахождения);
адрес для направления корреспонденций (почтовый адрес);
количество ценных бумаг с указанием вида, категории (типа);
сумма начисленного дохода;
сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
сумма к выплате.
12.12.4.3.При составлении списков лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, в такие списки включается лицо, которому открыт депозитный лицевой счет, на счете которого учитываются ценные бумаги, переданные в депозит.
12.12.4.4.В случае если ценные бумаги переданы лицу, осуществляющему доверительное управление правами, зачисленные на лицевой счет доверительного управляющего, Регистратор при составлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включает в такие списки доверительного управляющего.
Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии законодательством Российской Федерации, Регистратор предоставляет список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства несёт обратившееся лицо.
В случае, предоставления запроса лицами, наделенными правом получения такой информации на основании п.8 статьи 55 Федерального закона «Об Акционерных Обществах», необходимо предоставить следующие документы:
- Копию Решения суда о понуждении такого лица провести внеочередное общее собрание акционеров, в котором указывается конкретное лицо, на которое возложена обязанность исполнения решения, сроки и порядок его проведения, заверенную в установленном порядке.
В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса если такие привилегированные акции были размещены до 1 января 2002 года или в такие привилегированные акции были конвертированы размещенные до 1 января 2002 года эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в привилегированные акции;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества либо вопрос, предусмотренный пунктом 1 статьи 92.1 Федерального закона "Об акционерных обществах";
акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений (утверждении устава общества в новой редакции), ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций, а также о принятии решения, являющегося в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» основанием для внесения в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в случае, если в отношении общества используется специальное право на участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в управлении указанным обществом («золотая акция»);
иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
В случае если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список лиц включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие.
Учредитель доверительного управления включается в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, если сведения о нем предоставлены управляющим.
В случае если в отношении общества используется специальное право на участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в управлении указанным обществом, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включаются также представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования, соответственно.
В случае если ценные бумаги переданы лицу, осуществляющему доверительное управление правами, зачисленные на лицевой счет доверительного управляющего, Регистратор при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, или списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включает в такие списки доверительного управляющего правами.
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
фамилию, имя, отчество (полное наименование) акционера;
вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);
место проживания или регистрации (место нахождения);
адрес для направления корреспонденций (почтовый адрес);
количество акций с указанием категории (типа).
Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, вносятся только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.
На основании соглашения между Эмитентом и Регистратором, последний вправе подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для голосования, а также исполнять функции счетной комиссии.
|
