Правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору
Скачать 2.55 Mb.
|
Раздел 11. Порядок исправления ошибок, допущенных Регистратором, трансфер агентом, эмитентом или предыдущим Регистратором11.1. При обнаружении ошибок, в соответствии с пунктом 3.23 Правил, не допускается аннулирование ошибочных записей. 11.2. Для исправления ошибки производится исправительная операция на основании акта исправления ошибочной операции, который должен содержать следующую информацию:
11.3. В случае выявления ошибки, по регистрационному журналу и по журналу учета входящих документов осуществляется проверка, проводились ли операции (в том числе, выдавалась ли информация), изменившие состояние лицевых счетов (счета), после внесения в реестр ошибочной записи, и составляется акт исправления ошибочной операции. 11.4. На основании акта исправления ошибочной операции средствами программного продукта ведения реестра вносятся в реестр следующие записи: 11.4.1. запись, возвращающую лицевые счета зарегистрированных лиц в состояние, предшествующее ошибочной записи; 11.4.2. запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения зарегистрированного лица. 11.5. В случае исправления неверно произведенных изменений информации лицевого счета, в систему ведения реестра вносится верная информация в соответствии с предоставленной анкетой. 11.6. После проведения операций, указанных в пунктах 11.4. , 11.5. Правил, Регистратор в течение одного рабочего дня направляет уведомления зарегистрированным лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые предпринял Регистратор для ее устранения. 11.7. В случае предоставления информации о состоянии счетов (счета), по которым осуществлялись ошибочные записи, иным лицам, имеющим право получать информацию из реестра, — Регистратор направляет им уведомление о допущенной ошибке и предоставляет верную информацию в соответствии с запросом. 11.8. В случае обнаружения несоответствия данных, полученных от трансфер агента по электронным каналам связи и на бумажных носителях, Регистратор в течение одного рабочего дня осуществляет действия в соответствии с пунктами 11.3. - 11.7. Правил с указанием во всех используемых для этого учетных регистрах и исходящих документах на ошибку трансфер агента, а также направляет трансфер агенту уведомление о допущенной по его вине ошибке. 11.9. В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных Регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, регистратор обязан обратиться к эмитенту и/или предыдущему регистратору с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего регистратора, за исключением случаев, когда в системе ведения реестра имеется анкета данного лица. В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных Регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то Регистратор вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре. 11.9.1. В случае выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего регистратора и/или собственной ошибки Регистратор вправе отложить срок исполнения операции в реестре на 10 рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения регистратором документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки. 11.9.2. В случае если регистратор в срок, указанный в пункте 11.9.1. Правил, получит от эмитента и/или предыдущего регистратора документы, подтверждающие факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим регистратором, Регистратор проводит операцию в реестре в срок 3 рабочих дня с даты получения от эмитента и/или предыдущего регистратора документов. В том случае если факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим регистратором, документально не подтверждается, течение срока для направления Регистратором мотивированного отказа в проведении операции начинается с даты получения от эмитента и/или предыдущего регистратора документов, подтверждающих факт отсутствия ошибки, или истечения срока отложения исполнения операции, установленного пунктом 11.9.1. Правил 11.10. При получении от эмитента распоряжения на проведение исправительной операции, в связи с обнаружением ошибки, допущенной эмитентом при ведении реестра самостоятельно или предыдущим регистратором (до передачи реестра), проводится экспертиза полученного распоряжения. Распоряжение на проведение исправительной операции должно содержать фамилию, имя, отчество (полное наименование) и данные необходимые для идентификации зарегистрированного лица, ошибочную и правильную информацию лицевого счета о данном зарегистрированном лице. Распоряжение на проведение исправительной операции не может быть исполнено, если у Регистратора имеется анкета зарегистрированного лица и информация, содержащаяся в анкете зарегистрированного лица, не совпадает с правильной информацией о зарегистрированном лице, указанной в распоряжении, за исключением случая, когда Регистратору предоставлен оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о смерти зарегистрированного лица, указанного в распоряжении. Распоряжение не исполняется также, в случае наличия причин для отказа. 11.11. Если принимается решение о проведении исправительной операции по распоряжению эмитента, составляется акт исправления ошибочной операции, на основании которого Регистратор вносит в реестр исправительные записи, перечисленные в пунктах 11.4. , 11.5. Правил. В случае предоставления информации о состоянии счетов (счета), по которым осуществлялись ошибочные записи, до проведения исправительной операции, — Регистратор направляет уведомление лицам, которым предоставлялась информация, о допущенной ошибке, с указанием в нем на ошибку эмитента или предыдущего регистратора, и предоставляет верную информацию в соответствии с запросом. Если принимается решение не проводить исправительную операцию по распоряжению эмитента, эмитенту подготавливается и направляется мотивированный ответ о невозможности проведения исправительной операции. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого Акционерного Общества «бинбанк» | | Гражданского кодекса Российской Федерации, действующего законодательства о ценных бумагах, акционерных обществах Российской Федерации,... |
| Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое Реестродержателем 23 | | Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... |
| Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... | | Министерства обороны Российской Федерации (г. Череповец, Вологодская область) (далее по тексту – Училище) для их последующего обучения... |
 | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... | | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... |
| Требования к оформлению документов. Способы предоставления документов Регистратору. 17 | |