Утверждено правлением ООО «Первый Клиентский Банк» протокол от 26 сентября 2016 года №38 условия (регламент)

Приложение №27 к настоящим Условиям (регламенту) осуществления депозитарной деятельности

ООО «Первый Клиентский Банк»

Комплект документов для юридических лиц – резидентов

• 
  Учредительные документы, включая все действующие изменения и дополнения, с приложением документов (протоколов (решений и т.п.) об утверждении соответствующих изменений;
  
• 
  Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы, либо Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц (для изменений, зарегистрированных после 04.07.2013 года);
  
• 
  Свидетельство о государственной регистрации юридического лица, либо Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года. Для юридических лиц, зарегистрированных после 04.07.2013 года, дополнительно Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц;
  
• 
  Свидетельство ИНН о постановке на учет в налоговом органе;
  
• 
  Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы, либо Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц (для изменений, зарегистрированных после 04.07.2013 года), с приложением документов (протоколов (решений и т.п.) об утверждении соответствующих изменений (для изменений, актуальных на дату предоставления документов в Банк);
  
• 
  Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не более чем за 30 рабочих дней до даты приема документов Банком (возможно предоставление электронной выписки из ЕГРЮЛ);
  
• 
  Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата (уведомление территориального органа Федеральной службы государственной статистики) (предоставляется в случаях отсутствия у Банка возможности получения данных о кодах, присвоенных юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю, из информационной системы для пользователей, сформированной на основе Статистического регистра Росстата, или отсутствия данных о кодах, присвоенных юридическому лицу/индивидуальному предпринимателю, в информационной системе для пользователей, сформированной на основе Статистического регистра Росстата);
  
• 
  Оригинал или нотариально удостоверенная копия карточки с образцом подписи Депонента, подлинность подписей в которой засвидетельствованы нотариусом;
  
• 
  Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (далее - ЕИО) (протокол (решение) об избрании, приказ о назначении);
  
• 
  Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (протокол (решение) об избрании, приказы о назначении, о наделении правом подписи (либо доверенности, содержащие предоставление права подписи);
  
• 
  Список участников – для общества с ограниченной ответственностью, заверенный лицом, осуществляющим функции ЕИО юридического лица или иным органом, предусмотренным уставом юридического лица, (содержащий сведения для идентификации участников), либо выписка из реестра акционеров – для акционерных обществ, заверенная реестродержателем (содержащая сведения для идентификации акционеров);
  
• 
  Оригинал или нотариально удостоверенные копии Паспортов лиц, указанных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати Депонента-юридического лица и являющихся Распорядителями Счета депо (раздела Счета депо). При предоставлении оригиналов документов, удостоверяющих личность, уполномоченный сотрудник Депозитария изготавливает с него копию;
  
• 
  ЕИО или иной представитель Клиента предоставляют: свидетельство о регистрации по месту пребывания (при отсутствии постоянной регистрации); для иностранных граждан и лиц без гражданства - документы, подтверждающие право на пребывание (проживание) на территории РФ (виза, миграционная карта, уведомление о прибытии иностранного гражданина в место пребывания, разрешение на временное проживание, вид на жительство);
  
• 
  Договор аренды по адресу фактического места нахождения исполнительного органа юридического лица (либо свидетельство о праве собственности);
  

• 
  Письмо отзыв (в свободной форме) - оценка деловой репутации юридического лица от другого клиента Банка, имеющих с ним деловые отношения; и (или) от другой кредитной организации, в которой юридическое лицо ранее обслуживалось (при возможности их получения);
  

• 
  Годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате за последний отчетный год);
  
• 
  Налоговые декларации за последний квартал с отметками налогового органа (либо без отметки с приложением: 1) квитанции об отправке с описью вложения (при направлении по почте) 2) подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде) (при отсутствии годовой отчетности);
  
• 
  Аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год;
  
• 
  Справка, выданная налоговым органом, об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов;
  
• 
  Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации (по состоянию на дату представления документов в Банк);
  
• 
  Лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (при наличии);
  
• 
  Доверенность, выданная лицу, имеющему право подписи и (или) подачи Поручений и иных документов, а также получения отчетов в Депозитарии, в которой обязательно должен быть проставлен образец подписи представителя Депонента;
  
• 
  выписка из реестра квалифицированных лиц, содержащая информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при наличии).
  
• 
  Сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских Счетах.
  

• 
  Письмо отзыв (в свободной форме) - оценка деловой репутации юридического лица от другого клиента Банка, имеющих с ним деловые отношения; и (или) от другой кредитной организации, в которой юридическое лицо ранее обслуживалось (при возможности их получения) или самостоятельная характеристика своей деятельности или бизнес план.
  
• 
  Филиалы юридических лиц дополнительно предоставляют:
  

• 
  Положение об обособленном подразделении юридического лица;
  
• 
  Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица;
  
• 
  Документ, подтверждающий постановку на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения его обособленного подразделения;
  
• 
  Договор аренды по месту нахождения обособленного подразделения юридического лица (либо свидетельство о праве собственности);
  
• 
  Сообщения Банка России о внесении филиала в книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера (для кредитных организаций);
  
• 
  Оригинал или нотариально удостоверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати филиала юридического лица, подлинность подписей в которой свидетельствованы нотариусом (в случае отсутствия расчетного Счета у Филиала);
  
• 
  Письма территориального учреждения Банка России, подтверждающих согласование кандидатур лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;
  
• 
  Разрешение, выданное уполномоченным органом управления юридического лица на открытие Счета депо филиалу и проведение операций по Счету депо, если такое право прямо не оговорено в Положении о филиале и доверенности, выданной руководителю филиала;
  
• 
  Доверенность, выданную руководителю филиала на открытие Счетов депо, проведение операций по Счетам депо, а также подписание депозитарных Договоров (Договоров Счета депо).
  

• 
  Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности документы, подтверждающие его государственную регистрацию;
  
• 
  Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица;
  
• 
  Оригинал или нотариально удостоверенная копия карточки (альбома) с образцами подписей и оттиска печати юридического лица, подлинность подписей в которой свидетельствованы нотариусом;
  
• 
  Свидетельство ИНН/КИО о постановке на учет в налоговом органе;
  
• 
  Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (при наличии);
  
• 
  Доверенность, выданная лицам, имеющим право подписи и (или) подачи Поручений, а также получения отчетов в Депозитарии;
  
• 
  оригинал или нотариально удостоверенные копии документов, удостоверяющих личность лиц, указанных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати Депонента-юридического лица и являющихся Распорядителями Счета депо (раздела Счета депо). При предоставлении оригиналов документов, удостоверяющих личность, уполномоченный сотрудник Депозитария изготавливает с него копию;
  
• 
  выписка из реестра квалифицированных лиц, содержащая информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при наличии);
  
• 
  документ, который в соответствии с личным законом юридического лица-нерезидента подтверждает его право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (предоставляется юридическими лицами-нерезидентами для открытия Счета депо иностранного номинального держателя);
  
• 
  документ, который в соответствии с личным законом юридического лица-нерезидента подтверждает его право, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам (предоставляется юридическими лицами-нерезидентами для открытия Счета депо иностранного уполномоченного держателя);