Сведения об организации системы внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента (внутреннего аудита):
информация о наличии службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа, осуществляющего внутренний контроль за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента), ее количественном составе и сроке ее работы:
Система внутреннего контроля Банка организована в соответствии с требованиями нормативных документов Банка России, и является совокупностью системы органов и направлений внутреннего контроля. Ответственность за построение и функционирование эффективной системы внутреннего контроля несет Совет директоров Банка.
Согласно Уставу Банка (согласован с Центральным банком Российской Федерации 30 апреля 2014г.) внутренний контроль в соответствии с полномочиями, учитывающими характер и масштаб осуществляемых операций, уровень и сочетание принимаемых рисков, определенных учредительными и внутренними документами Банка осуществляют:
а) органы управления Банка, предусмотренные ст. 11.1 ФЗ «О банках и банковской деятельности», включая Общее собрание акционеров, Совет директоров, Правление Банка, Председателя Правления Банка и его заместителей;
б) Главный бухгалтер (его заместители);
в) ревизионная комиссия;
г) управляющий (его заместители) филиала и главный бухгалтер (его заместители) филиала;
д) подразделения и сотрудники, осуществляющие внутренний контроль в соответствии с полномочиями, определенными внутренними документами Банка, включая:
Службу внутреннего аудита;
Службу внутреннего контроля (комплаенс-служба);
Службу финансового мониторинга;
Контролера профессионального участника рынка ценных бумаг;
Иные структурные подразделения и (или) иных ответственных сотрудников Банка.
Информация о наличии Комитета по аудиту и рискам Совета директоров:
Сформирован и функционирует Комитет по аудиту и рискам Совета директоров.
30.06.2014 решением Совета директоров Комитет по аудиту и рискам сформирован в следующем составе:
Шибаев Сергей Викторович, Председатель комитета, член Совета директоров; Независимый директор;
Казаков Борис Васильевич, член Комитета, Председатель Совета директоров;
Дитц Марина, член Комитета, член Совета директоров;
Воробьев Алексей Сергеевич, член Комитета, Член Совета директоров, Независимый директор.
Основные задачи и компетенция комитета определяются Положением о комитете, утвержденным Советом Директоров.
Новая редакция Устава разработана с учетом положений Федерального Закона №146-ФЗ от 02.07.2013 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Банком проводятся мероприятия по реализации организационных изменений, в том числе изменения штатной структуры и иные мероприятия по приведению системы внутреннего контроля Банка в соответствие с требованиями нового законодательства.
Внутренний контроль финансово-хозяйственной деятельности осуществляется в Банке Службой внутреннего контроля, действующей с 1999 года.
Руководителем Службы внутреннего контроля с 01 октября 2014г. назначен Елин Александр Ильич.
Руководителем Службы внутреннего аудита с 01 октября 2014г. назначена Крестьянинова Ирина Владимировна. Полномочия контролера профессионального участника на рынке ценных бумаг возложены с 15 мая 2008г. на Начальника Отдела внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг Службы внутреннего контроля Михайлову Жанну Валентиновну.
Отчет контролера о проделанной работе за квартал ежеквартально предоставляется Совету директоров для рассмотрения на заседании Совета директоров.
Информация о наличии у Эмитента Службы внутреннего аудита:
Уставом и внутренними документами Эмитента предусмотрено обязательное наличие Службы внутреннего аудита.
|
Основные функции службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа), ее подотчетность и взаимодействие с исполнительными органами управления кредитной организации - эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента:
Основные функции Службы внутреннего аудита определены Положением «О службе внутреннего аудита», утвержденным Советом директоров (Протокол № 08/2014 от 09 сентября 2014г.), Положением «О системе внутреннего контроля (редакция 4.0.)», утвержденным Советом директоров (Протокол № 08/2014 от 09 сентября 2014г.).
Служба внутреннего аудита осуществляет следующие функции:
Проверка и оценка адекватности и эффективности системы внутреннего контроля в Банке и вырабатывает соответствующие рекомендации по результатам оценки.
Проверка выполнения решений органов управления Банка.
Проверка эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками, установленными внутренними документами Банка и вырабатывает соответствующие рекомендации по результатам оценки.
Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования с учётом мер принимаемых Банком в рамках реализации планов действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановления деятельности Банка в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций.
Проверка и тестирование достоверности, полноты и своевременности бухгалтерского учета и отчетности, а также надежности (включая достоверность, полноту и своевременность) сбора и представления информации и отчётности.
Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка.
Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций и других сделок.
Проверка процессов и процедур внутреннего контроля.
Проверка деятельности Службы внутреннего контроля Банка.
Проверка деятельности Службы управления рисками Банка.
Другие вопросы, предусмотренные внутренними документами Банка.
Служба внутреннего аудита является самостоятельным структурным подразделением Банка, обеспечивающим организацию и осуществление внутреннего аудита в Банке, непосредственно подчиненным и подотчетным Совету Директоров.
Руководитель Службы внутреннего аудита предоставляет Совету директоров не реже одного раза в полгода отчет деятельности и информацию о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений, а также раскрывает эту информацию Комитету по аудиту и рискам, Правлению Банка, Председателю Правления Банка.
Ключевыми сотрудниками Службы внутреннего аудита являются: руководитель Службы внутреннего аудита Крестьянинова И.В., Заместитель руководителя службы внутреннего аудита Стрельцова Е.С., Начальник Отдела аудита кредитных операций Бегиджанова В.Г.
|
Взаимодействие службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа) и внешнего аудитора кредитной организации – эмитента:
Служба внутреннего аудита и внешний аудитор Банка взаимодействуют друг с другом посредством проведения консультаций и рассмотрения возникающих вопросов при проверках. Внешний аудитор выдает определенные рекомендации по регламенту работы Службы. При проведении проверок финансово-хозяйственной деятельности Банка внешний аудит анализирует состояние внутреннего контроля Банка. Такое взаимодействие позволяет увеличить эффективность работы Службы внутреннего аудита Банка.
|
Служба внутреннего контроля в рамках своей компетенции взаимодействует с Банком России, иными надзорными органами и саморегулируемыми организациями.
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации
Документом, устанавливающим правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации является “Порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации Открытого акционерного общества «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (Редакция 3), утвержденный Советом директоров (Протокол № 08/2014 от 12 декабря 2014г.).
|
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Информация о ревизоре или о персональном составе ревизионной комиссии и иных органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, с указанием по каждому члену такого органа эмитента следующих сведений:
Фамилия, имя, отчество
|
Васянина Елена Сергеевна
|
Год рождения:
|
1978
|
Сведения об образовании:
|
«Международная академия бизнеса и банковского дела» («Тольяттинская Академия Управления»), дата окончания 2000 год
Факультет управления и финансов, квалификация «Экономист», специальность «Финансы и кредит» по специализации «Финансы предприятия»
|
Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Дата вступления в (назначения на) должность
|
Дата завершения работы в должности
|
Полное фирменное наименование организации
|
Наименование должности
|
1
|
2
|
3
|
4
|
30.06.2014
|
По настоящее время
|
Публичное
акционерное общество «ТРАНСКАПИТАЛБАНК»
|
Член ревизионной комиссии
|
01.08.2012
|
По настоящее время
|
Публичное акционерное общество «ТРАНСКАПИТАЛБАНК»
|
Начальник отдела по работе со страховыми компаниями Департамента залогового обеспечения
|
24.03.2010
|
31.07.2012
|
Открытое акционерное общество «ТРАНСКАПИТАЛБАНК»
|
Начальник отдела по работе со страховыми компаниями Управления залогового обеспечения
|
07.12.2009
|
23.03.2010
|
Открытое акционерное общество «ТРАНСКАПИТАЛБАНК»
|
Начальник отдела по развитию клиентского бизнеса Дирекции корпоративных клиентов Департамента корпоративных клиентов №3 Управления по работе с корпоративными клиентами №3
|
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
|
0
|
%
|
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента:
|
0
|
%
|
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:
|
Кредитная организация-эмитент опционов не имеет
|
шт.
|
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
|
Не имеет
|
%
|
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
|
Не имеет
|
%
|
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:
|
Не имеет
|
шт.
|
Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации – эмитента, лицом, занимающем должность единоличного исполнительного органа кредитной организации – эмитента: не имеет
|
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: к ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась.
|
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):не занимала.
|
Фамилия, имя, отчество
|
Марочкина Лариса Николаевна
|
Год рождения:
|
1968
|
Сведения об образовании:
|
1998 г., Кубанский государственный университет экономист/ экономика и социология труда
2007 г., Академия народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации, Мастер делового администрирования/ управление недвижимостью
| |
