9.1.3. Дополнительные сведения о конвертируемых ценных бумагах
Облигации настоящего выпуска не являются конвертируемыми ценными бумагами.
|
9.1.4. Дополнительные сведения о размещаемых опционах кредитной организации - эмитента
|
Облигации настоящего выпуска не являются опционами.
|
9.1.5. Дополнительные сведения о размещаемых облигациях с ипотечным покрытием
|
9.1.5.1. Сведения о специализированном депозитарии, осуществляющем ведение реестра ипотечного покрытия
|
Облигации настоящего выпуска не являются Облигациями с ипотечным покрытием.
|
9.1.5.2. Сведения о выпусках облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечивается (может быть обеспечено) залогом данного ипотечного покрытия.
|
Облигации настоящего выпуска не являются Облигациями с ипотечным покрытием.
|
9.1.5.3. Сведения о страховании риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием
|
Облигации настоящего выпуска не являются Облигациями с ипотечным покрытием.
|
9.1.5.4. Сведения о сервисном агенте, уполномоченном получать исполнение от должников, обеспеченные ипотекой требования к которым составляют ипотечное покрытие облигаций
|
Облигации настоящего выпуска не являются Облигациями с ипотечным покрытием.
|
9.1.5.5. Информация о составе, структуре и размере ипотечного покрытия
|
Облигации настоящего выпуска не являются Облигациями с ипотечным покрытием.
|
9.2. Цена (порядок определения цены) размещения эмиссионных ценных бумаг
|
Цена размещения Облигаций определена решением Совета директоров Банка 26.03.2009 (протокол заседания №б/н).
Цена размещения Облигаций в первый и последующие дни их размещения устанавливается в размере 100 (Ста) процентов от номинальной стоимости Облигаций – 1 000 (Одна тысяча) рублей за Облигацию.
Начиная со второго дня размещения облигаций, покупатели при приобретении облигаций уплачивают накопленный купонный доход по облигациям (далее – НКД), размер которого определяется по следующей формуле:
НКД = Nom *C1* ((T - T0) / 365)/ 100%, где
НКД - накопленный купонный доход по одной облигации, руб.;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации, руб.;
С1 – величина процентной ставки первого купона, в процентах годовых;
T – дата размещения облигаций;
T0 - дата начала размещения облигаций.
НКД рассчитывается с точностью до одной копейки. При этом округление второго знака после запятой производится по правилам математического округления, в соответствии с которыми значение целой копейки (целых копеек) остается неизменным, если цифра, следующая за округляемой, входит в диапазон от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если цифра, следующая за округляемой, входит в диапазон от 5 до 9.
|
Цена или порядок определения цены размещения ценных бумаг лицам, имеющим такое преимущественное право.
|
Условиями эмиссии Облигаций настоящего выпуска преимущественное право приобретения Облигаций не предусмотрено.
|
9.3. Наличие преимущественных прав на приобретение размещаемых эмиссионных ценных бумаг
|
Преимущественное право на приобретение размещаемых Облигаций не предусмотрено.
|
9.4. Наличие ограничений на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг
|
Ограничения на приобретение и обращение размещаемых Облигаций данного выпуска отсутствуют.
|
Иные ограничения, закрепленные уставом кредитной организации – эмитента и законодательством Российской Федерации
|
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» запрещается:
обращение ценных бумаг до полной их оплаты и государственной регистрации отчёта об итогах их выпуска;
рекламировать и/или предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объёме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
|
Иные ограничения, установленные законодательством Российской Федерации, учредительными документами кредитной организации - эмитента на обращение размещаемых ценных бумаг.
|
Иные ограничения, установленные законодательством Российской Федерации, учредительными документами кредитной организации - эмитента на обращение размещаемых ценных бумаг, не предусмотрены.
|
9.5. Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги кредитной организации – эмитента
|
Информация не указывается, так как у кредитной организации - эмитента отсутствуют зарегистрированные выпуски ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг.
|
9.6. Сведения о лицах, оказывающих услуги по организации размещения и/или по размещению эмиссионных ценных бумаг
|
Данный выпуск осуществляется без привлечения лиц, оказывающих услуги по организации и/или рамещению эмиссионных ценных бумаг.
|
9.7. Сведения о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумаг
|
Облигации размещаются по открытой подписке среди неограниченного круга лиц.
Ограничения в отношении возможных владельцев Облигаций не установлены.
Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
|
9.8. Сведения об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах, на которых предполагается размещение и/или обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг
|
Размещение Облигаций осуществляется на торгах, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг.
|
Полное фирменное наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг
|
Закрытое акционерное общество «Фондовая Биржа ММВБ»
|
Сокращенное наименования (для некоммерческой организации - наименование)
|
ЗАО «ФБ ММВБ»
|
Место нахождения организатора торговли на рынке ценных бумаг
|
г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13
|
Номер, дата выдачи лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг
|
077-10489-000001 от 23.08.2007 г.
|
Срок действия лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг
|
Бессрочная
|
Орган, выдавший лицензию
|
Федеральная служба по финансовым рынкам
|
9.9. Сведения о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале кредитной организации - эмитента в результате размещения эмиссионных ценных бумаг
|
Настоящий пункт раскрывается кредитными организациями - эмитентами, являющимися акционерными обществами.
|
Доля участия акционеров в уставном капитале Эмитента в результате размещения Облигаций не изменится.
|
9.10. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг
|
Общий размер расходов кредитной организации - эмитента, связанных с эмиссией ценных бумаг:
|
Общий размер расходов кредитной организации - эмитента, связанных с эмиссией ценных бумаг,
-в тыс. руб.
-в %
|
2 258,65
0,15058
|
Сумма уплаченной госпошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах в ходе эмиссии ценных бумаг, тыс. руб.
|
112,00
|
Размер расходов кредитной организации-эмитента, связанных с оплатой услуг консультантов, принимающих (принимавших) участие в подготовке и проведении эмиссии ценных бумаг, тыс. руб.
|
-
|
Размер расходов кредитной организации-эмитента, связанных с оплатой услуг лиц, оказывающих кредитной организации-эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг, тыс. руб.
|
-
|
Размер расходов кредитной организации-эмитента, связанных с допуском ценных бумаг эмитента к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, в том числе включением ценных бумаг эмитента в котировальный список фондовой биржи (листингом ценных бумаг), тыс. руб.
|
274,94
|
Размер расходов кредитной организации-эмитента, связанных с раскрытием информации в ходе эмиссии ценных бумаг, в том числе расходов по изготовлению брошюр или иной печатной продукции, связанной с проведением эмиссии ценных бумаг, тыс. руб.
|
300,00
|
Размер расходов кредитной организации- эмитента, связанных с рекламой размещаемых ценных бумаг, проведением исследования рынка (маркетинга) ценных бумаг, организацией и проведением встреч с инвесторами, презентацией размещаемых ценных бумаг (road-show), тыс. руб.
|
500,00
|
Иные расходы кредитной организации - эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг, тыс. руб.
|
1 071,00
|
9.11. Сведения о способах и порядке возврата средств, полученных в оплату размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации
|
Способы и порядок возврата средств:
|
В случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным денежные средства подлежат возврату приобретателям в порядке, предусмотренном Положением «О порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных кредитной организацией - эмитентом в счёт оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным» (Утверждено Постановлением ФКЦБ России от 8 сентября 1998 г. № 36).
В срок не позднее 5 (Пяти) дней с даты получения письменного уведомления Банка России об аннулировании государственной регистрации настоящего выпуска Облигаций кредитная организация - эмитент обязан создать комиссию по организации изъятия ценных бумаг из обращения и возврату средств инвестирования владельцам таких Облигаций.
Такая комиссия:
обеспечивает изъятие Облигаций из обращения, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным,
осуществляет уведомление владельцев/номинальных держателей Облигаций о порядке возврата средств инвестирования,
организует возврат средств инвестирования владельцам/номинальным держателям Облигаций,
определяет размер возвращаемых каждому владельцу/номинальному держателю Облигаций средств инвестирования,
составляет ведомость возвращаемых владельцам/номинальным держателям Облигаций средств, использованных для приобретения Облигаций,
осуществляет иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами Российской Федерации.
Комиссия в срок, не позднее 45 (Сорока пяти) дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана составить ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования (далее – «Ведомость»). Указанная Ведомость составляется на основании списка владельцев ценных бумаг, сформированного НДЦ на дату окончания размещения Облигаций, государственная регистрация выпуска которых аннулирована.
По требованию владельца подлежащих изъятию из обращения ценных бумаг или иных заинтересованных лиц (в том числе наследников владельцев ценных бумаг) кредитная организация - эмитент обязан предоставить им Ведомость для ознакомления после её утверждения.
Средства инвестирования возвращаются приобретателям в денежной форме.
Комиссия в срок, не позднее 2 (Двух) месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана осуществить уведомление владельцев ценных бумаг, а также номинальных держателей ценных бумаг (далее – «Уведомление»). Такое Уведомление должно содержать следующие сведения:
полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг;
наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным, дату вступления судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным в законную силу;
полное фирменное наименование регистратора, его почтовый адрес (в случае, если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется регистратором);
вид, серию, форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска и дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, признанного несостоявшимся или недействительным;
дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг;
место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг;
категорию владельца ценных бумаг (первый и (или) иной приобретатель);
количество ценных бумаг, которое подлежит изъятию у владельца, с указанием вида, серии;
размер средств инвестирования, которые подлежат возврату владельцу ценных бумаг;
порядок и сроки изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования;
указание на то, что не допускается совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
адрес, по которому необходимо направить заявление о возврате средств инвестирования, и контактные телефоны кредитной организации - эмитента.
Уведомление должно быть подписано одним из членов комиссии и заверено печатью кредитной организации - эмитента.
К Уведомлению должен быть приложен бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования.
Комиссия в срок, не позднее 2 (Двух) месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана опубликовать сообщение о порядке изъятия из обращения ценных бумаг и возврата средств инвестирования.
Такое сообщение должно быть опубликовано в периодическом печатном издании, доступном большинству владельцев ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения (газета «Российская газета»), а также в информационном бюллетене «Приложение к Вестнику ФСФР». Дополнительно информация публикуется на странице кредитной организации - эмитента в сети Интернет по адресу: http://www.itb.ru.
Заявление владельца/номинального держателя облигаций о возврате средств, использованных для приобретения облигаций, должно содержать следующие сведения:
фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца Облигаций;
место жительства (почтовый адрес) владельца Облигаций;
сумму средств инвестирования в рублях, подлежащую возврату владельцу Облигаций.
Заявление должно быть подписано владельцем изымаемых из обращения облигаций или его представителем. К заявлению в случае его подписания представителем владельца облигаций должны быть приложены документы, подтверждающие его полномочия.
Заявление о возврате средств должно быть направлено владельцем изымаемых из обращения Облигаций кредитной организации - эмитенту в срок, не позднее 10 (Десяти) дней с даты получения владельцем Облигаций Уведомления.
Владелец Облигаций в случае несогласия с размером возвращаемых средств, которые указаны в Уведомлении, в срок, предусмотренный настоящим пунктом, может направить кредитной организации - эмитенту соответствующее заявление. Заявление должно содержать причины и основания несогласия владельца Облигаций, а также документы, подтверждающие его доводы.
Владелец Облигаций вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств с кредитной организации - эмитента без предварительного направления заявления о несогласии с размером и условиями возврата средств.
В срок, не позднее 10 (Десяти) дней с даты получения заявления о несогласии владельца Облигаций с размером возвращаемых средств, Комиссия обязана рассмотреть его и направить владельцу облигаций повторное уведомление.
Владелец ценной бумаги в случае несогласия с условиями возврата средств инвестирования, предусмотренными повторным уведомлением, вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств с кредитной организации - эмитента в соответствии с законодательством Российской Федерации.
По истечении 4 (Четырех) месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска Облигаций, кредитная организация - эмитент обязан осуществить возврат средств владельцам Облигаций. При этом срок возврата средств не может превышать 1 (Одного) месяца.
Возврат средств осуществляется путём перечисления на счёт владельца облигаций или иным способом, предусмотренным законодательством Российской Федерации, или соглашением кредитной организации - эмитента и владельца Облигаций. Способ и порядок возврата денежных средств в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, аналогичен указанному выше порядку возврата средств в случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным, если иной способ и/или порядок не установлен законом или иными нормативными правовыми актами.
Возврат средств кредитной организацией - эмитентом планируется осуществлять самостоятельно.
Сроки возврата денежных средств:
Возврат денежных средств осуществляется в течение 1 (Одного) месяца по истечении вышеуказанного 4-х месячного срока с даты получения кредитной организацией - эмитентом письменного уведомления уполномоченного органа об аннулировании государственной регистрации выпуска Облигаций, признании выпуска Облигаций несостоявшимся или недействительным, или с иной установленной законодательством даты, в иных случаях возникновения у кредитной организацией - эмитентом обязанности осуществить возврат полученных в процессе эмиссии денежных средств.
|
Сроки возврата средств
|
Срок возврата средств инвестирования: не может превышать 1 (Одного) месяца с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска Облигаций.
|
Полное фирменное наименование кредитных организаций (платёжных агентов), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты
|
Акционерный коммерческий банк «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК» (открытое акционерное общество)
|
Сокращенное наименование кредитных организаций (платежных агентов)
|
АКБ «Инвестторгбанк» (ОАО)
|
Место нахождения платёжных агентов
|
115054, г. Москва, ул. Дубининская, д. 45.
|
Последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией-эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг.
|
В случае наступления неисполнения/ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых Облигаций, кредитная организация - эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам Облигаций проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ.
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по возврату средств инвестирования владельцы Облигаций вправе обратиться в суд с требованием о взыскании с кредитной организации - эмитента средств инвестирования.
Убытки, связанные с возвратом средств инвестирования владельцам Облигаций, возмещаются кредитной организацией – эмитентом в порядке, предусмотренном законодательством РФ.
|
Штрафные санкции, применимые к кредитной организации - эмитенту.
|
Штрафные санкции за несвоевременное исполнение кредитной организацией - эмитентом своих обязательств по возврату средств предусмотрены статьями 395 и 811 ГК РФ.
|
Иная существенная информация по способам и возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг.
|
Иная существенная информация по способам и возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг, отсутствует.
|
|
