Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «томскводстрой»

Скачать 1.38 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «томскводстрой»
страница	4/14
Тип	Анкета

filling-form.ru > бланк доверенности > Анкета

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 14

7. СИСТЕМА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

7.1. Реестр

В реестр вносятся данные:

об эмитенте;
о трансфер-агенте (при наличии);
обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;
о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

7.2. Информация об эмитенте включает следующие данные:

полное наименование;
краткое наименование;
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
номер, дата государственной регистрации эмитента;
место нахождения, почтовый адрес;
размер уставного (складочного) капитала;
номер телефона, факса;
руководитель исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.

7.3. Регистратор

Регистратором является Общество. Общество самостоятельно осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.

7.4. Регистрация прав на ценные бумаги

Регистрация прав на ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по лицевым счетам в реестре владельцев именных ценных бумаг. Каждому зарегистрированному лицу в реестре открывается отдельный лицевой счет, которому присваивается уникальный в рамках реестра номер.

Лицевой счет зарегистрированного лица включает в себя следующие данные:

сведения, содержащиеся в Анкете зарегистрированного лица;

информацию, о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

Статус лицевого счета определяет перечень возможных операций со счетом:

открыт - стандартный статус счета, присваивается при открытии лицевого счета. Разрешено проведение любых операций, предусмотренных настоящими Правилами;

закрыт - проведение операций по счету запрещено. Присваивается лицевому счету в результате операции закрытия счета.

Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица (например серии и номера паспорта), или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом “ценные бумаги неустановленного лица” может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в Анкету зарегистрированного лица (Приложение 1, 2) с одновременной отменой данного статуса.

8. ОСНОВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ В РЕЕСТР

ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ ЛИЦАМИ

8.1. Анкета зарегистрированного лица

Форма Анкеты для физических и юридических лиц приведена в Приложениях №1 и №2.

Анкета зарегистрированного лица может содержать письменное распоряжение зарегистрированного лица в виде указания цели ее предоставления: «для открытия лицевого счета» либо «для внесения данных Анкеты в информацию лицевого счета».

Образец подписи зарегистрированного лица на Анкете должен быть выполнен в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или удостоверен нотариально.

Анкета юридического лица подписывается в присутствии Регистратора уполномоченным представителем юридического лица, действующим в соответствии с Уставом от его имени без доверенности, и заверяется печатью юридического лица (при этом Регистратору предоставляется документ о назначении указанного лица на должность). В случае если Анкета подписана не в присутствии Регистратора, юридическое лицо предоставляет дополнительно нотариально заверенную копию банковской карточки, подтверждающей полномочия и подпись уполномоченного представителя.

В случае если владельцем является несовершеннолетний или недееспособный, Анкету подписывают:

от имени малолетних в возрасте до 14 лет только их родители, усыновители или опекуны;
от имени недееспособного – их опекуны;
несовершеннолетние в возрасте от 14 лет собственноручно.

8.2. Передаточное распоряжение

Формы Передаточных распоряжений приведены в Приложении № 3.

В передаточном распоряжении должно содержаться указание Регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги (о передаче ценных бумаг в номинальное держание или доверительное управление) и следующие данные:

цена сделки – цифрами и прописью (в случае если основанием для перехода прав является договор купли-продажи, мены, дарения и т.д.);
указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае если Регистратору представляется передаточное распоряжение, подписанное уполномоченным представителем:

зарегистрированного физического лица – в реестре должен содержаться образец подписи уполномоченного представителя, удостоверенный нотариально или выполненный в присутствии Регистратора.
зарегистрированного юридического лица – образец подписи уполномоченного представителя должен быть удостоверен нотариально или руководителем юридического лица, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, и образец подписи которого (надлежащим образом оформленный) имеется в реестре.

В случае если ценные бумаги принадлежат владельцу на праве общей долевой собственности, передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная всеми участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

В случае если передаточное распоряжение оформляется по сделкам, совершенным с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до 14 лет) или недееспособным, передаточное распоряжение должно быть подписано их законными представителями – родителями, усыновителями или опекунами. После достижения несовершеннолетним 14-летнего возраста передаточное распоряжение должно быть подписано самим владельцем.

8.3. Распоряжение о предоставлении информации из реестра

Форма распоряжения о предоставлении информации из реестра приведена в Приложении № 6.
8.4. Распоряжение о блокировании/разблокировании операций по лицевому счету

Форма распоряжение о блокировании/разблокировании операций по лицевому счету приведена в Приложении № 5.
8.5. Доверенность

При предоставлении доверенности Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица – доверителя путем сличения образца подписи на доверенности с имеющимся у Регистратора образцом подписи в Анкете зарегистрированного лица.

Доверенность, представляемая Регистратору, должна содержать:

дату и место составления;
сведения о лице, выдавшем доверенность:

Для физического лица: ФИО, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ);

Для юридического лица:полное наименование, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации и орган, выдавший документ), юридический адрес (местонахождение), ФИО и должность уполномоченного представителя доверителя с указанием основания для его полномочий, его подпись, скрепленная печатью юридического лица.

сведения о лице, на имя которого выдана доверенность:

объем передаваемых полномочий (перечень конкретных действий, которые вправе совершать уполномоченный представитель);
срок действия доверенности (прописью) – не может превышать 3 (трех) лет.

Доверенность на право участие в общем собрании акционеров должна в обязательном порядке содержать сведения о представляемом и представителе (имя или наименование, место жительства или место нахождения, паспортные данные).

Доверенность на право участия в общем собрании акционеров должна быть удостоверена нотариально или в порядке, установленном требованиями пунктов 4 и 5 ст. 185 ГК РФ.

В случае отсутствия срока действия доверенности, доверенность имеет юридическую силу в течение 1 (одного) года. Доверенность, в которой не указана дата совершения, недействительна. Доверенность, выданная на срок более 3 (трех) лет, действительна в течение 3 (трех) лет. Доверенность, содержащая исправления, приписки, подчистки, зачеркнутые слова и иные, не оговоренные доверителем за его подписью и/или печатью (для нотариально удостоверенных доверенностей – нотариусом), не принимается.
8.6. Доверенность, выданная в порядке передоверия

Доверенность на право распоряжения ( в том числе с правом продажи) ценными бумагами и/или получения информации из реестра владельцев ценных бумаг, выданная в порядке передоверия, должна быть нотариально удостоверена, при этом в основной доверенности должно быть обязательно указание на право передоверия.

Доверенность, выданная в порядке передоверия, должна содержать указание на дату и место удостоверения основной доверенности и не должна содержать больше прав, чем основная доверенность.

8.7. Отмена доверенности

Отмена доверенности выполняется в виде специального заявления и должна содержать следующие данные:

наименование адресата;
дату и место составления заявления об отмене доверенности;
дату и место составления доверенности, которая отменяется;
дату, с которой отменяется доверенность;
ФИО (полное наименование юридического лица), место жительства (местонахождение), паспортные данные (данные о государственной регистрации) лица, отменяющего доверенность;
ФИО (полное наименование юридического лица), место жительства (юридический адрес и данные о фактическом нахождении), паспортные данные (данные о государственной регистрации) лица, доверенность на которого отменяется;
Подпись лица, отменяющего доверенность (должность лица, отменяющего доверенность, с указанием полномочий, печать).

При отсутствии в заявлении об отмене доверенности даты, с которой отменяется доверенность, доверенность считается отмененной с даты составления заявления об отмене соответствующей доверенности.

В случае если отменяемая доверенность заверялась нотариусом, то заявление об отмене доверенности также должно быть удостоверено нотариусом.

ОПЕРАЦИИ, ПРОВОДИМЫЕ РЕГИСТРАТОРОМ В РЕЕСТРЕ
1. Открытие лицевого счета зарегистрированного лица

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с оформлением передаточного (залогового) распоряжения.

Открытие лицевого счета физического лицавозможно самим лицом либо его уполномоченным представителем. Для этого физическое лицо предоставляет следующие документы:

Анкета зарегистрированного лица (Приложение № 1);
доверенность на уполномоченного представителя (в случае предоставления анкеты уполномоченным представителем зарегистрированного лица);
документ, удостоверяющий личность, предоставившего документы.

Физическое лицо, которому открывается лицевой счет, обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного лица Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

При открытии лицевого счета на имя малолетних (несовершеннолетних в возрасте до 14 лет) или недееспособного анкета должна быть подписана их законными представителями – родителями, усыновителями или опекунами. При этом Регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права законных представителей, а в случае недееспособности – дополнительно должна быть предоставлена также нотариально удостоверенная копия решения уполномоченного органа о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности. После достижения несовершеннолетним 14-летнего возраста анкета должна быть подписана владельцем ценных бумаг.

Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, Регистратору должны быть предоставлены Анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев.

При выполнении операции Регистратор:

производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы;
проверяет полноту представления и правильность оформления документов;
в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета.

Открытие лицевого счета юридического лицавозможно только его уполномоченным представителем. Для этого юридическое лицо предоставляет следующие документы:

Анкету зарегистрированного лица (Приложение № 2);
копии учредительных документов юридического лица, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
в случае если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица в соответствии с уставом без доверенности, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного лица Регистратора, но имеют право подписи платежных документов - нотариально удостоверенная копия банковской карточки;
Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы.

Документы на иностранном языке должны быть легализованы, переведены на русский язык, переводы заверены нотариально.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

Регистратор проверяет полноту предоставления и правильность оформления документов и в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета. На имя зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг открывается лицевой счет, которому присваивается уникальный в рамках системы ведения реестра номер.

Открытие лицевого счета «Доверительного управляющего»осуществляется на основании:

Анкеты зарегистрированного лица (Приложение № 2);
Комплекта документов, предоставляемых юридическим лицом для открытия лицевого счета в реестре (п.9.1.2. настоящих Правил);

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, может учитываться на одном счете доверительного управляющего.

Открытие счета залогодержателя, в т.ч. открытие счета залогодержателя, которому уступлены права по договору о залоге ценных бумаг.

Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) Регистратор открывает залогодержателю в реестре владельцев ценных бумаг счет залогодержателя. Открытие счета залогодержателя осуществляется до представления залогового распоряжения или одновременно с представлением такого распоряжения.

Открытие счета залогодержателя осуществляется в порядке, предусмотренном п. 9.1.1. для физических лиц и п. 9.1.2. для юридических лиц.
9.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

Для физических лиц:

Для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице Регистраторупредоставляются следующие документы:

Анкета зарегистрированного лица (Приложения № 1);

Документы (подлинники или их нотариально удостоверенные копии), подтверждающий факт произведенных изменений:

- при замене документа, удостоверяющего личность, и изменения при этом адреса места жительства – справка о замене документа, удостоверяющего личность, с указанием реквизитов старого и нового документа (в случае отсутствия в документе, удостоверяющем личность, информации о реквизитах прежнего документа), выданная органом, осуществившем замену документа.

- при изменении фамилии, имени, отчества - документ из отделения ЗАГС, подтверждающий произведенные изменения.

Регистратор вправе запросить иные документы или информацию, необходимые для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с законодательством РФ.
Для юридических лиц:

Для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице Регистратору предоставляются следующие документы:

Анкета зарегистрированного лица (Приложения № 2);
Документы (подлинники или их нотариально удостоверенные копии), подтверждающий факт произведенных изменений:
при изменении наименования - устав (новая редакция) или изменения к уставу, свидетельство о государственной регистрации юридического лица или свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ, свидетельство о регистрации изменений.
при изменении данных о государственной регистрации – свидетельство о регистрации изменений.
при изменении местонахождения – изменения к уставу, свидетельство о регистрации изменений.
при смене должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности – документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право в соответствии с уставом действовать от имени юридического лица без доверенности, банковская карточка (в случае если указанные должностные лица не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного лица Регистратора.

Для отмены статуса «ценные бумаги неустановленного лица» Регистратору предоставляются:

документы, предоставляемые при открытии лицевого счета;
документы, подтверждающие принадлежность ценных бумаг зарегистрированному лицу.

При документарной форме выпуска ценных бумаг в случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица Регистратор производит замену сертификата ценной бумаги.

При внесении изменений в информациюлицевого счета зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

При выполнении операции Регистратор:

производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы;
проверяет полноту представления и правильность оформления документов;
в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия по внесению изменений в данные лицевого счета.

9.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения (Приложение № 3)зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

К передаточному распоряжению прилагаются следующие документы:

документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающая права уполномоченного представителя (предается Регистратору).

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до 14 лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

После достижения несовершеннолетним 14-летнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством РФ,должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего 14-летнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;
количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги сопровождается списанием их с лицевого счета зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и зачислением этих ценных бумаг на лицевой счет зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр Регистратор не позднее 3 (трех) дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
9.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки (купли-продажа, мена, дарение).

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

передаточное распоряжение (Приложение 3 передается Регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору);
письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору);
письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки при отчуждении имущества несовершеннолетнего до 14 лет (передается Регистратору);
письменное разрешение органов опеки и попечительства при совершении сделки с ценными бумагами, принадлежащими недееспособному (передаются Регистратору);
сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются Регистратору);
документы, необходимые для открытия лицевого счета лицу, приобретающему права на ценные бумаги в случае их отсутствия у Регистратора (передаются Регистратору).

9.3.2.Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:

подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору);
сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются Регистратору);
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (наследника), если лицевые счета не были открыты ранее (передаются Регистратору);
письменное соглашение о разделе ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности, между совладельцами с указанием целого количества ценных бумаг, распределенных каждому наследнику, подписанное каждым из наследников или его уполномоченным представителем;

В случае если количество наследуемых ценных бумаг не может быть распределено между наследниками в долях, указанных в свидетельстве о праве на наследство, наследники могут заключить договор раздела имущества, прекращающий общую долевую собственность. При невозможности оформления договора раздела имущества ценные бумаги прежнего владельца учитываются на праве общей долевой собственности.

Переход прав собственности на ценные бумаги, находящиеся в общей долевой собственности, осуществляется Регистратором на основании передаточных распоряжений, подписанных всеми участниками общей долевой собственности.

В случае если в соглашении о разделе доля наследства (ценных бумаг) определена в ущерб несовершеннолетнему в возрасте до 14 лет – письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение указанных действий (передается Регистратору).

В случае если в круг наследников входят несовершеннолетние дети или недееспособные лица и их законные представители, опекуны и попечители, то соглашение о разделе наследственного имущества не может быть заключено до совершеннолетия детей, отмены решения о недееспособности.

Соглашение о разделе ценных бумаг между наследниками за несовершеннолетних в возрасте до 14 лет подписывают их законные представители, а при достижении 14-летнего возраста – соглашение подписывается несовершеннолетним собственноручно.

В случае если наследники не могут прийти к соглашению о разделе ценных бумаг, Регистратором осуществляется открытие одного лицевого счета с указанием реквизитов всех наследников и зачисление на него общего количества ценных бумаг, указанного в свидетельстве о праве на наследство.

В случае если ранее Регистратором было произведено блокирование операций по лицевому счету наследодателя на основании информации о смерти акционера – перед внесением записей о переходе прав собственности в результате наследования Регистратор вносит в реестр запись о разблокировании.
9.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

В рамках исполнительного производства списание ценных бумаг осуществляется с лицевых счетов владельца ценных бумаг. Не допускается списание ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах номинального держателя, а также наложение ареста на бездокументарные ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах номинального держателя.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлению следующих документов:

постановление судебного пристава-исполнителя (передается Регистратору);
копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом (передается Регистратору);
исполнительный лист (передается Регистратору);
сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются Регистратору);
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца, если счет не был открыт ранее (передается Регистратору);
документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы (предъявляется Регистратору).

Документы судебных органов, исполнительные листы принимаются к исполнению в следующих случаях:

1) при вручении через уполномоченного представителя судебных органов лично Регистратору;

2) при получении документов, направленных судебными органами письмом в адрес Регистратора;

3) документы могут быть предоставлены сторонами по делу или их уполномоченными представителями лично или почтой.
9.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов:

выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами;
документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
9.3.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации.

Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством РФ.
9.3.6. Документы, необходимые длявнесения в реестр записи о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

Для внесения в реестр записи о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

Передаточное распоряжение (Приложение № 3);
Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем.
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового зарегистрированного лица, если счет не был открыт ранее;
доверенность от зарегистрированного лица в случае подписания Передаточного распоряжения уполномоченным представителем;

документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы.

Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом. Но при заполнении Передаточного распоряжения необходимо указать реквизиты договора номинального держания ценных бумаг, соглашения о прекращении соответствующего договора, распоряжение или иное.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет РегистраторуПередаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица (в случае его отсутствия). Требование владельца ценных бумаг о внесении его имени в реестр вместо имени номинального держателя подлежит безусловному исполнению.
9.3.7.Документы, необходимые для внесения в реестр записи о зачислении и списании ценных бумаг с депозитного счета.

Зачисление ценных бумаг на депозитный лицевой счет нотариуса или суда осуществляется на основании распоряжения владельца ценных бумаг.

Распоряжение о зачислении ценных бумаг на депозитный лицевой счет должно содержать указание на количество передаваемых в депозит нотариуса или суда ценных бумаг, а также информацию о лице, являющемся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе.

В случае отсутствия определенности по вопросу кто является кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, в распоряжении о зачислении ценных бумаг на депозитный лицевой счет делается соответствующая отметка.

Операции по депозитному счету нотариуса или суда блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.

Прекращение блокирования операций по депозитному лицевому счету производится Регистратором при предоставлении документов, предусмотренных для списания ценных бумаг с депозитного счета.

Списание ценных бумаг с депозитного лицевого счета нотариуса или суда осуществляется на основании:

решения суда;
документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном ст.84.8 ФЗ «Об акционерных обществах»;
передаточного распоряжения о списании ценных бумаг с депозитного счета на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг. Передаточное распоряжение должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью.
в иных предусмотренных законодательством случаях.

9.3.8.Документы, необходимые для внесения в реестр записи о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего.

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой «ДУ».

Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или номинального держателя. Основанием для внесения записи в реестр является соответствующий договор о доверительном управлении ценными бумагами.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения (Приложение № 3), предоставляемого Регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством РФ.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

9.3.9. Документы, необходимые длявнесение в реестр записи о блокировании/разблокировании операций по лицевому счету.

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, исполняемая Регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование и разблокирование операций по лицевому счету производится на основании следующих документов:

распоряжения зарегистрированного лица (Приложение № 5);
определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист;
постановления судебного пристава-исполнителя;
постановления судьи по уголовному делу;
свидетельство о смерти (нотариально заверенная копия или предъявляется оригинал), предъявляется потенциальным наследником, либо запрос нотариуса на предоставление информации о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица для открытия наследственного дела (на основании данных документов проводится операция блокирования операций по лицевому счету);
свидетельство о праве на наследство (на основании данного документа производится операция разблокирования в случае наличия блокирования операций по лицевому счету на основании свидетельства о смерти или запроса нотариуса, а затем операции по переходу прав собственности);
иной документ, выданный уполномоченными органами.

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счетуРегистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
основание блокирования операций (прекращения блокирования операций).

В случае поступления документа, предписывающего осуществить блокирование операций по лицевому счету, который уже заблокирован, Регистратор обязан произвести повторное блокирование. При снятии одного блокирования – второе действует до его отмены.

В случае блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица по распоряжению, полученному от зарегистрированного лица, прекращение блокирования операций производится по истечении срока, указанного в распоряжении.

В случае блокирования операций по другим основаниям (постановление суда и т.п.), операция разблокирования осуществляется на основании документов, подтверждающих прекращение причины блокирования и свидетельствующих о том, что операции по счету могут быть возобновлены.

9.3.10. Документы, необходимые длявнесение в реестр записи о размещении ценныхбумаг.

Внесение записей в реестр осуществляется Регистратором на основании следующих документов, полученных от эмитента:

Подлинник решения полномочного органа эмитента о выпуске ценных бумаг;
Копия проспекта эмиссии ценных бумаг (плана приватизации), заверенная эмитентом(при наличии);
Копия уведомления о государственной регистрации размещаемого выпуска ценных бумаг.

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Регистратор обязан:

внести в реестр информацию об эмитенте, а именно: полное и краткое наименование, номер и дату государственной регистрации, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию, место нахождения и почтовый адрес, размер уставного (складочного) капитала, номер телефона и факса, идентификационный номер налогоплательщика, ФИО и должность руководителя;
внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг, а именно: дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, вид, категорию (тип) ценных бумаг, номинальную стоимость одной ценной бумаги, количество ценных бумаг в выпуске, форму выпуска ценных бумаг, размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);
открыть эмиссионный счет эмитента и/или зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в Уставе (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества), в решении о выпуске ценных бумаг, или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

9.3.11. Выполнение операций по лицевым счетам, имеющим статус «ценные бумаги неустановленных лиц».

Для контроля и подведения итогов эмиссии ценных бумаг проводится операция сверки размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, находящихся на счетах зарегистрированных лиц.

В случае если в результате сверки выявлено, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), производится открытие счета «ценные бумаги неустановленных лиц». Неучтенные на счетах зарегистрированных лиц размещенные ценные бумаги зачисляются на счет «ценные бумаги неустановленных лиц».

Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».

Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» является внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, с отменой данного статуса.

Дополнение данных лицевого счета и снятие статуса «ценные бумаги неустановленного лица» производится при предоставлении Регистратору полностью заполненной Анкеты и документов, необходимых для идентификации зарегистрированного лица, например:

Заявление от эмитента о дополнении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, подтверждающее отсутствующие данные владельца лицевого счета;
Заявление от эмитента об изменении/ дополнении информации лицевого счета о зарегистрированном лице для исправления технической ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим Регистратором при ведении реестра.

9.3.12. Документы, необходимые длявнесение в реестр записи обобременении ценныхбумаг.

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.Обязанность по предоставлению этой информации лежит на зарегистрированном лице.