9.3.16.1. Внесение в реестр записи о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах»,производится Регистратором по распоряжению владельца ценных бумаго передаче выкупаемых ценных бумаг лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента. К указанному распоряжению должна быть приложена копия требования владельцаценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направляемая им лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента.
Регистратор обязан выдать владельцу ценных бумаг копию указанного распоряжения с отметкой Регистратора о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг, заверенной печатью Регистратора.
Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг производится:
при внесении в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги в порядке, предусмотренном пунктом 9.3.16.1 настоящих Правил, к лицу, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги;
по распоряжению владельца ценных бумаг, не ранее чем по истечении 15 дней со дня получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, если до этого момента Регистратором не было получено документов, подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг. К указанному распоряжению должны быть приложены копии документов, подтверждающих дату получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг, либо возврат оператором почтовой связи заказного письма – требования с сообщением об отказе от его получения или по причине отсутствия указанного лица по почтовому адресу.
Внесение в реестр записей о блокировании всех операций по лицевому счету владельцев ценных бумаг (иных зарегистрированных лиц), в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», производится Регистратором на основании требования о выкупе с даты, на которую Регистратором в соответствии с указанным требованием должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг. С указанной даты не допускается в том числе проведение операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение.
Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг (иного зарегистрированного лица) производится:
по распоряжению лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, соответствующему требованиям, предусмотренным пунктом 9.3.16.1 настоящих Правил;
по истечении 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока Регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах».
9.3.16.2. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществляется в следующем порядке.
Регистратор обязан списать выкупаемые ценные бумаги с лицевого счета их владельца (иного зарегистрированного лица) и внести в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, следующих документов:
При выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах», Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлению следующих документов:
копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере и порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг;
копии требования владельца ценных бумаг о выкупе, принадлежащих ему ценных бумаг, направленного лицу, выкупающему ценные бумаги;
иных документов, представление которых предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
При выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлению следующих документов:
копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», в том числе подтверждающего перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в сумме, причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные Регистратору, а также перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса;
копии заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных средств, либо справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление от владельца выкупаемых ценных бумаг не поступило;
иных документов, представление которых предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
При этом, при перечислении денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса в случае, предусмотренном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», распоряжение о списании выкупаемых ценных бумаг и документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг, оформляются отдельно на каждого владельца (иного зарегистрированного лица) выкупаемых ценных бумаг или одним платежным поручением, с приложением списка владельцев ценных бумаг, если размер оплаты выкупаемых ценных бумаг указан в списке в отношении каждого из владельцев.
Документом, подтверждающим оплату выкупаемых ценных бумаг является платежное поручение с отметкой банка о его исполнении либо квитанция отделения почтовой связи о почтовом переводе.
Копии документов, предусмотренные пунктом 9.3.16.2 настоящих Правил, должны быть заверены лицом, выкупающим ценные бумаги.
Подача распоряжения лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, в порядке, предусмотренном пунктом 9.3.16.2 настоящих Правил, является основанием для прекращения блокирования операций по лицевому счету владельца выкупаемых ценных бумаг.
В случае выкупа обремененных обязательствами ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», согласие лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение, не требуется.
После внесения Регистратором в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», Регистратор обязан направить бывшему владельцу ценных бумаг (иному зарегистрированному лицу) уведомление о списании с его счета ценных бумаг в течение одного рабочего дня с момента внесения в реестр соответствующей записи о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Все необходимые операции Регистратора должны быть осуществлены в следующие сроки:
подготовка списка владельцев ценных бумаг, в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе – в течение 3 (трех) рабочих дней с даты представления необходимых документов Регистратору;
подготовка списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», – в срок, предусмотренный распоряжением эмитента, который не может быть менее десяти дней с даты, на которую должен быть составлен указанный список, а в случае если распоряжение эмитента поступило позднее даты, на которую должен быть составлен указанный список, – в течение десяти дней со дня представления распоряжения эмитента Регистратору;
внесение в реестр записей о блокировании операций, в том числе прекращении блокирования, по лицевому счету в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах» – в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов Регистратору;
внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций по лицевому счету в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах» – одновременно с внесением записей о переходе права собственности на выкупаемые ценные бумаги или на следующий рабочий день после истечения 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока Регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
внесение в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах» – в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов Регистратору.
В передаточном распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в рамках принятия добровольного или обязательного предложения, в качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги указываются вид предложения (добровольное или обязательное), а также дата истечения срока принятия данного предложения, указанная в нем.
В передаточном распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в соответствии с уведомлением о праве требовать выкупа, в качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги указывается это уведомление и дата его направления владельцу ценных бумаг.
9.3.17. Документы, необходимые длявнесение в реестр записи в случае выкупа акций открытым акционерным обществом по требованию акционеров.
Регистратор обязан осуществлять следующие операции в реестре в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, предусмотренного статьями 75 и 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»:
внесение в реестр записей о блокировании акций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
внесение в реестр записей о прекращении блокирования акций;
внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона «Об акционерных обществах».
При получении требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций (далее – требование), эмитент обязан передать оригинал или копию требования, скрепленную печатью эмитента и подписанную уполномоченным лицом эмитента, Регистратору, за исключением случаев, когда к требованию приложена выписка со счета депо акционера, с указанием общего количества учитываемых ценных бумаг и количества акций, подлежащих выкупу, в отношении которых осуществлено блокирование операций, выдаваемая депозитарием.
В случае если требование подписано уполномоченным представителем акционера – физического лица/юридического лица, эмитент обязан передать Регистратору оригинал или копию оформленной в соответствии с законодательством РФ доверенности, скрепленную печатью эмитента и подписанную уполномоченным лицом эмитента (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности).
Внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», производится Регистратором на основании требования или его копии, представленной эмитентом.
В случае если требование подписано уполномоченным представителем акционера – физического лица/юридического лица, Регистратор осуществляет внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, на основании требования или его копии, представленной эмитентом, а также на основании доверенности (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности).
В требовании должны содержаться следующие данные:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
место жительства (место нахождения);
количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер;
паспортные данные для акционера – физического лица;
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) акционера – юридического лица, в случае если он является резидентом или информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера – юридического лица, в случае если он является нерезидентом;
подпись акционера – физического лица или его уполномоченного представителя, удостоверенная нотариально или заверенная Регистратором;
подпись уполномоченного лица акционера – юридического лица и печать акционера – юридического лица;
способ оплаты (реквизиты банковского счета, в случае безналичного расчета).
Регистратор не вправе вносить в реестр записи о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, и записи о переходе прав собственности на акции, в отношении которых акционером предъявлено требование, в случае если требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в реестре, и (или) указанные акции учитываются на счете депо в депозитарии.
Регистратор при получении требования осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в Анкете зарегистрированного лица.
В случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в Анкете зарегистрированного лица, Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу.
С момента блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, проведение операций по указанному лицевому счету, влекущих переход прав собственности на подлежащие выкупу акции и их обременение, не допускается.
Если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица либо указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в требовании.
Если Регистратору поступили передаточное распоряжение от зарегистрированного лица в отношении акций, подлежащих выкупу, и требование о выкупе указанных акций, Регистратор исполняет операции по лицевому счету согласно очередности поступления указанных документов.
Регистратор обязан отказать зарегистрированному лицу во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в следующих случаях:
в случае несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в Анкете зарегистрированного лица;
в случае если Регистратору поступило требование от акционера, который не является зарегистрированным лицом в реестре;
в случае если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;
в случае если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;
в случае если уполномоченным представителем акционера – физического лица/юридического лица, подписавшим требование, не предоставлена доверенность (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности);
в случае если лицо, подавшее требование не является акционером эмитента.
Регистратор обязан уведомить акционера (уполномоченного представителя), направивших требования, об отказе во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в случаях предусмотренных настоящими Правилами.
Уведомление об отказе во внесении записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.
Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, осуществляется:
на основании документов, предъявляемых эмитентом для перевода ценных бумаг на казначейский счет эмитента, непосредственно перед проведением операции по переходу прав собственности на акции;
на основании отзыва акционером требования, представленного в порядке, аналогичном порядку представления требования;
в случае истечения 45 дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», если в течение указанного срока Регистратору не были представлены документы, подтверждающие исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.
Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществляется в следующем порядке:
1. Регистратор списывает выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица и вносит в реестр запись о переходе прав собственности на акции к эмитенту на основании следующих документов:
отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) эмитента;
требования или его копии, скрепленной печатью эмитента и подписанной уполномоченным лицом эмитента;
документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.
2. В случае если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с пунктом 5 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», в предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, эмитент должен указать в отношении каждого требования количество акций зарегистрированного лица, которое необходимо списать Регистратору.
3. В случае если количество акций подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на лицевом счете зарегистрированного лица или меньше, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица, Регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в требовании, на казначейский счет эмитента.
4. В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено эмитентом с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» ограничения, Регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) эмитента.
Все необходимые операции Регистратора должны быть осуществлены в следующие сроки:
внесение в реестр записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу – в течение 1 (одного) рабочего дня с момента представления необходимых документов Регистратору;
внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции – в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления необходимых документов, предусмотренных настоящими Правилами;
внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций, – в течение 45 дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, но не выкупленных из-за того, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено эмитентом, с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» ограничения, – одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции;
внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если Регистратору эмитентом представлен отзыв акционером требования – в течение 3 рабочих дней с момента представления указанного отзыва Регистратору;
внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях,предусмотренных статьей 75 Федерального закона «Об акционерных обществах» – в течение 3 рабочих дней с момента представления необходимых документов Регистратору.
9.4. Объединение лицевых счетов в реестре.
Операция объединения лицевых счетов производится:
по инициативе зарегистрированного лица – на основании распоряжения зарегистрированного лица;
по инициативе эмитента (например, в случаях образования более одного лицевого счета у зарегистрированных лиц при реорганизации) – на основании распоряжения эмитента;
при наличии в реестре одного эмитента нескольких лицевых счетов, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу.
Операция объединения лицевых счетов производится при условии полного совпадения следующих данных о зарегистрированном лице по всем лицевым счетам, подлежащим объединению:
Для физического лица:
фамилия, имя, отчество;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименования органа, выдавшего документ;
вид зарегистрированного лица.
Для юридического лица:
полное наименование организации в соответствии с учредительными документами;
номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
вид зарегистрированного лица.
Счета одного и того же зарегистрированного лица, имеющие различный тип, объединению не подлежат.
Счета одного и того же зарегистрированного лица, имеющие тип залогодержатель, объединению не подлежат.
При проведении операции объединения лицевых счетов Регистратор осуществляет следующие действия:
осуществляет списание всех ценных бумаг на указанный лицевой счет;
закрывает лицевые счета, с которых при объединении осуществлено списание ценных бумаг.
9.5. Закрытие лицевого счета зарегистрированного лица.
Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на следующих основаниях:
по заявлению зарегистрированного лица;
на основании внутреннего распоряжения Регистратора по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;
на основании поступивших Регистратору свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников;
на основании предоставленной Регистратору или полученной Регистратором выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица;
на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка.
Закрытие лицевого счета зарегистрированного лица заключается в присвоении счету статуса «закрыт» и производится Регистраторомвтечение3 (трех) рабочих дней с момента наступления соответствующего основания. В течение одного рабочего дня после закрытия лицевого счета документы, являющиеся основанием для внесения записей, передаются на хранение в архив Общества. Проведение, какихлибо операций по закрытому лицевому счету не допускается.
Регистратор обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица.
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра (Приложение № 6). В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
зарегистрированные лица;
уполномоченные представители государственных органов.
10.1. Предоставление информации из реестра зарегистрированным лицам
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию:
о внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
обо всех записях на его лицевом счете;
о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу Общества и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
об Обществе, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
других данных в соответствии с действующим законодательством РФ.
По запросу зарегистрированного в реестре владельца или номинального держателя ценных бумаг, владеющего более чем одним процентом голосующих акций Общества, последний предоставляет данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании), количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
По распоряжению зарегистрированного лица на выдачу информации из реестра (Приложение № 6) Регистратор предоставляет:
выписку из реестра по лицевому счету (Приложение № 7);
уведомление о проведенной операции (Приложение № 8);
справку о проведенных операциях по лицевому счету за период (Приложение № 9);
справку о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете (Приложение № 10);
уведомление об обременении/снятии обременения ценных бумаг (Приложение № 11);
уведомление о блокировании/разблокировании операций по лицевому счету (Приложение № 12).
По письменному запросу зарегистрированного лица, составленному в произвольной форме, предоставляется информация о доле зарегистрированного лица в уставном капитале Общества, доле принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к общему количеству ценных бумаг данной категории (типа), другие данные.
Информация из реестра предоставляется зарегистрированному лицу способом, указанным в анкете зарегистрированного лица (Приложение № 1, № 2) как способ доставки выписок из реестра.
Если у Регистратора есть основания для отказа в выдаче информации из реестра, зарегистрированному лицу в срок, предусмотренный для выдачи соответствующей информации, предоставляется ответ с разъяснением причин отказа и действий, которые необходимо предпринять для их устранения.
Документы, выдаваемые Регистратором зарегистрированным лицам, заверяются подписью ответственного сотрудника и печатью Регистратора.
Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке (справке, уведомлении) из реестра.
Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
Уведомление о проведенной операции (Приложение № 8) выдается на основании распоряжения зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги.
Уведомление об исполнении операции содержит следующие данные:
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата исполнения операции;
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора.
Выписка из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица (Приложение № 7) содержит:
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дата, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, нотариус, суд);
данные Регистратора (полное наименование, номер и дата регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, место нахождения и телефон Регистратора);
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
дата выдачи выписки;
печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.
Справка о проведенных операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени (Приложение № 9) должна содержать следующие данные:
номер записи в регистрационном журнале;
дата получения документов;
дата исполнения операции;
тип операции;
основание для внесения записей в реестр;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
Регистратор предоставляет информацию из реестра лицу, лицевой счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица.
10.2. Предоставление информации из реестра уполномоченным представителям государственных органов
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
Информация о лице, которому открыт лицевой счет, а также информация о таком счете, включая операции по нему, могут быть также предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа – органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.
ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров составляется на основании данных реестра по состоянию на дату, устанавливаемую Советом директоров Общества или органом, осуществляющим его функции.
В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
акционеры - владельцы обыкновенных акций;
акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, предоставляющих в соответствии с уставом Общества право голоса;
акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе Общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров Общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
акционеры - владельцы привилегированных акций, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров Общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации Общества;
акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров Общества включен вопрос о внесении в устав Общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
иные лица, предусмотренные законодательством РФ.
Не полностью оплаченные акции при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.
В случае если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих – доверительные управляющие.
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
место проживания или регистрации (место нахождения);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
количество акций с указанием категории (типа).
По данным списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, Общество направляет акционерам уведомление о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования в случае проведения общего собрания в заочной или смешанной форме.
В уведомлении о проведении общего собрания акционеров Общества должно быть указано:
полное фирменное наименование Общества и его место нахождения;
форма проведения общего собрания акционеров Общества (собрание или заочное голосование);
дата, место, время проведения общего собрания акционеров Общества и в случае, предусмотренном законодательством, почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров Общества в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени;
дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Общества;
повестка дня общего собрания акционеров Общества;
порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания акционеров Общества, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться.
ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Выплата доходов по ценным бумагам осуществляется на основании списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, составляется по данным реестра на установленную дату и содержит следующие данные:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
место проживания или регистрации (место нахождения);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
сумма начисленного дохода;
сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
сумма к выплате.
Список заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.
В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами и/или нотариуса, Регистратор включает данные лицевых счетов в список лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам.
СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ
Срок проведения операций в реестре исчисляется в рабочих днях с даты предоставлениявсех необходимых документов Регистратору. Течение срока, определенного периодом времени, начинается на следующий день после календарной даты или наступления события, которыми определено его начало. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.
В день проведения операции осуществляется:
выдача Центральному депозитарию уведомления о проведенной операции открытия лицевого счета, изменения информации лицевого счета, изменения статуса (вида) лицевого счета.
В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
Не позднее следующего после проведения операции дня исполняются операции:
выдача уведомления об объединении дополнительных выпусков;
выдача уведомления об аннулировании индивидуального номера дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
открытие лицевого счета;
внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
внесение записей о блокировании (разблокировании) операций по лицевому счету;
внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг с депозитного счета нотариуса или суда;
внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом;
внесение записи о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;
внесение записей о перерегистрации не полностью оплаченных акций на казначейский лицевой счет эмитента;
объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
закрытие лицевого счета;
выдача уведомления об обременении (снятии обременения) ценных бумаг обязательствами по неполной оплате, выдача уведомления о перерегистрации не полностью оплаченных акций на казначейский лицевой счет эмитента;
предоставление выписок из реестра по распоряжению зарегистрированного лица;
предоставление справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;
предоставление информации из реестра по письменному запросу зарегистрированного лица.
В течение трех дней должны быть направлены мотивированные уведомления об отказе:
от внесения записи в реестр по распоряжению зарегистрированного лица;
в выдаче выписки по запросу зарегистрированного лица;
в выдаче информации по запросу зарегистрированного лица.
В течение пяти рабочих дней должны быть исполнены операции либо направлены мотивированные уведомления об отказе:
выдача выписок по запросу иных лиц;
выдача информации по запросу иных лиц.
В течение двадцати рабочих дней исполняются операции:
предоставление информации из реестра по письменному запросу.
В сроки, устанавливаемые уполномоченными органами Регистратора, исполняются операции:
внесение записей о размещении ценных бумаг;
подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:
внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
ПРИЧИНЫ ОТКАЗА ОТ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ В РЕЕСТРЕ
Регистратор отказывает во внесении записи в реестр в следующих случаях:
не предоставлены все документы и/или информация, необходимые для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра в соответствии с настоящими Правилами;
предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратор;
операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета ценных бумаг или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не является основанием для отказа в предоставлении информации из реестра;
в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица (Приложение № 1, № 2) с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способом;
у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подписавшим распоряжение или его уполномоченным представителем. А также в случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления распоряжения не лично зарегистрированным лицом ил его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом;
в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора;
количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Данное основание для отказа не применяется для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете;
предоставленные документы, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;
в иных случаях, предусмотренных настоящими Правилами и/или действующими нормативными правовыми актами РФ.
В случае отказа от внесения записи в реестр, Регистраторобязан направить обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
Необоснованный отказ Регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством РФ.
|
