Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «томскводстрой»

Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и/или блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету зарегистрированного лица с момента его открытия (за исключением операций по подготовке списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в т.ч. списка лиц, имеющих право получения дивидендов, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению номинальными держателями информации в реестр, по предоставлению информации из реестра).

3. 
   ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАТОРА
   

1. 
   обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информации о таком счете, включая операции по нему;
   
2. 
   осуществлять открытие лицевых и иных счетов по распоряжению лица, предоставившего документы, которые являются основанием для открытия счета в соответствии с Положением о ведении реестра, настоящими Правилами, а также действующим законодательством, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
   
3. 
   исполнять операции по лицевым счетам в реестре и предоставлять информацию из реестра в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;
   
4. 
   осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
   
5. 
   осуществлять сверку подписей на распоряжениях в порядке, установленном настоящими Правилами;
   
6. 
   ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах. Сверка также производится при составлении списков акционеров, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на участие в общем собрании акционеров, иных действиях Регистратора, предусмотренных действующим законодательством РФ;
   
7. 
   ежедневно осуществлять сверку количества ценных бумаг учтенных на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц;
   
8. 
   в течение времени, установленного настоящими Правилами, но не менее 4 (Четырех) часов каждый рабочий день недели, обеспечивать зарегистрированным лицам, их уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из Реестра;
   
9. 
   предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном Положением о ведении реестра и настоящими Правилами;
   
10. 
    в случае передачи реестра профессиональному участнику рынка ценных бумаг - специализированному регистратору, соблюдать установленный нормативными актами ФСФР России порядок передачи реестра;
    
11. 
    по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
    
12. 
    информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
    
13. 
    обеспечить хранение в течение сроков, установленных законодательством и настоящими Правилами, документов, составляющих систему ведения реестра и являющихся основанием для внесения записей в реестр;
    
14. 
    принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;
    
15. 
    хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 5 (Пяти) лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;
    
16. 
    в случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, уведомить об этом ФСФР России в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты, опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра, принять меры к восстановлению утраченных данных реестра в десятидневный срок с момента утраты;
    
17. 
    отказать во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных настоящими Правилами и действующим законодательством РФ;
    
18. 
    осуществлять раскрытие информации о своей деятельности в порядке и объеме, предусмотренными настоящими Правилами и действующим законодательством РФ;
    
19. 
    в порядке, предусмотренном настоящими Правилами вносить записи об обременении ценных бумаг, в том числе о залоге ценных бумаг и о залогодержателе;
    
20. 
    по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра по лицевому счету;
    
21. 
    по распоряжению зарегистрированного лица предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;
    
22. 
    по распоряжению зарегистрированного лица предоставить ему справку о проведенных операциях по лицевому счету за любой указанный период времени;
    
23. 
    соблюдать установленные настоящими Правилами сроки проведения операций;
    
24. 
    в случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной Регистратором ошибки в течение 3 (Трех) рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку ивнести запись в реестр;
    
25. 
    уведомлять в письменной форме в течение 10 (Десяти) дней по истечении нижеуказанного срока ФСФР России о случаях непредставления номинальным держателем более 7 (Семи) дней с момента получения требования списка владельцев именных ценных бумаг, необходимого для осуществления владельцами их прав по ценным бумагам;
    

• 
  аннулировать внесенные в реестр записи;
  
• 
  прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требования зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
  
• 
  отказать во внесении записи в реестр из-за допущенной им или Эмитентом ошибки;
  
• 
  предъявлять требования к зарегистрированным лицам, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими правилами при внесении записи в реестр или получении информации из реестра;
  
• 
  требовать от зарегистрированного лица предоставления и/или возврата ранее выданных выписок из Реестра.
  

26. 
    передать ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества специализированной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра;
    
27. 
    для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами Общество вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.
    

• 
  за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра;
  
• 
  за необеспечение конфиденциальности информации и документов, связанных с ведением Реестра;
  
• 
  за предоставление недостоверных или неполных данных.
  

• 
  за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего;
  
• 
  за причиненные убытки в связи с непредоставлением зарегистрированными лицами информации или предоставлением недостоверной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящими Правилами основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица;
  
• 
  за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица – залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении;
  

4. 
   ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ
   

• 
  предоставлять Регистратору распоряжения на проведение операций по лицевому счету;
  
• 
  получать информацию из Реестра в объеме, предусмотренном Положением о ведении реестра и настоящими Правилами;
  
• 
  передавать свои права в отношении ценных бумаг уполномоченным представителям, оформив должным образом заверенную доверенность, в которой определен состав переданных полномочий.
  

28. 
    соблюдать предусмотренные настоящими Правилами требования к предоставлению документов и информации Регистратору;
    
29. 
    предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
    
30. 
    своевременно предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);
    
31. 
    предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
    
32. 
    предоставлять Регистратору документы, предусмотренные Положением о ведении реестра и настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
    
33. 
    гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
    

5. 
   ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ РЕГИСТРАТОРА С ТРАНСФЕР-АГЕНТОМ
   

• 
  принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;
  
• 
  передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены Регистратором.
  

• 
  проводить операции в реестре;
  
• 
  передавать Регистратору информацию, не основанную на распоряжениях зарегистрированных лиц;
  
• 
  передавать зарегистрированным лицам информацию, не подтвержденную Регистратором.
  

• 
  соблюдать Правила ведения реестра Регистратора;
  
• 
  осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов;
  
• 
  принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре;
  
• 
  обеспечивать доступ Регистратора к своей учетной документации по требованию Регистратора;
  
• 
  соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций трансфер-агента;
  
• 
  осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;
  
• 
  удостоверять подписи физических лиц в порядке, предусмотренном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
  
• 
  соблюдать иные требования, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
  

6. 
   ПРАВИЛА ПРИЕМА И ТРЕБОВАНИЯ К ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫМ
   

• 
  для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя (в том числе и на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария), кроме случаев предоставления решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме случаев предоставления документов в электронной форме (подписанных электронной цифровой подписью), направляемых Регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между Регистратором и этим лицом, если:
  
• 
  указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов Регистратором превышает 300 000 рублей;
  
• 
  количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг.
  

• 
  предоставить Регистратору полный комплект документов для проведения конкретной операции, определенный Положением о ведении реестра и настоящими Правилами, включая документы, подтверждающие полномочия данного лица на совершение указанных действий;
  
• 
  предъявить документ, удостоверяющий личность.
  

• 
  для физического лица: документ, удостоверяющий личность;
  
• 
  для руководителя юридического лица: документ, удостоверяющий личность, и решение уполномоченного органа зарегистрированного лица об избрании (назначении) на должность с правом действовать от имени юридического лица без доверенности;
  
• 
  для представителя зарегистрированного лица: документ, удостоверяющий личность, и доверенность на право совершения соответствующих действий с ценными бумагами;
  
• 
  для судебных приставов-исполнителей, сотрудников правоохранительных, налоговых, а также иных уполномоченных государственных органов: служебное удостоверение.
  

• 
  полное наименование (для юридического лица) или ФИО (для физического лица;
  
• 
  вид и реквизиты документа: для юридического лица – номер государственной регистрации, дата регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию; для физического лица: серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;
  
• 
  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий).