Регламент оказания Клиенту услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица при осуществлении взаимодействия с Репозитарием в рамках Договора об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица

Скачать 266.66 Kb.

Название	Регламент оказания Клиенту услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица при осуществлении взаимодействия с Репозитарием в рамках Договора об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица
страница	2/3
Тип	Регламент

filling-form.ru > бланк доверенности > Регламент

1 2 3

Порядок предоставления возражений

Возражения Клиента в отношении осуществленных Операций (далее – возражения) принимаются не позднее второго рабочего дня, следующего за днем получения сообщения Репозитария о внесении в Реестр договоров соответствующих сведений.
Возражения представляются в НРД в виде официального письма в свободной форме.
НРД рассматривает поступившее возражение не позднее Операционного дня, следующего за днем его поступления.
В случае ошибки, допущенной НРД при осуществлении функций Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица, НРД формирует повторно корректный документ и направляет его в Репозитарий. В случае невозможности формирования корректного документа НРД направляет в Репозитарий письмо с просьбой осуществить исправительную запись с приложенной копией возражения Клиента. После осуществления Репозитарием исправительной записи в Реестре договоров, НРД передает Клиенту Выписку по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента, свидетельствующую об изменении сведений, внесенных в Реестр договоров на основании возражения Клиента.
В случае отказа Репозитария во внесении изменений в Реестр договоров, НРД передает Клиенту официальное письмо, в свободной форме, содержащее отказ во внесении изменений в Реестр договоров с указанием причины отказа.

2. Порядок оказания услуг

2.1. Передача сведений о Генеральном соглашении

Основаниями для передачи сведений о Генеральном соглашении в Реестр договоров являются:

сведения о заключении нового Генерального соглашения,
сведения об изменении Генерального соглашения,
сведения о прекращении Генерального соглашения,
возражения Клиента.

2.2. Передача сведений по новому заключенному Генеральному соглашению

2.2.1. Передача Клиентом исходной информации

Информация для передачи в Реестр договоров сведений по новому заключенному Генеральному соглашению содержится в сообщении, получаемом НРД от Банка России в порядке и форматах, предусмотренных соответствующим Договором между Банком России и НРД.

2.2.2. Действия НРД

2.2.2.1. Передача сведений о новом Генеральном соглашении для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД в течение Операционного дня, следующего за днем получения сообщения от Банка России.

2.2.2.2. При поступлении в НРД сообщения от Банка России, содержащего сведения о вновь заключенном Генеральном соглашении, НРД проверяет наличие у Генерального соглашения присвоенного Репозитарием регистрационного номера Генерального соглашения. В случае отсутствия у Генерального соглашения регистрационного номера, присвоенного Репозитарием, Генеральное соглашение считается новым, и информация о нем подлежит передаче в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров.

2.2.2.3. На основании полученных сведений НРД формирует документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, подписывает его электронной подписью и направляет в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров.

2.2.3. Отчетность по результатам исполнения Операции

2.2.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении Операции, полученный Клиентом от НРД.

2.2.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений о новом Генеральном соглашении в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях, полученных от Банка России, на основании которых формируется соответствующий документ для внесения сведений о новом Генеральном соглашении в Реестр договоров.

2.3. Передача сведений в связи с изменением Генерального соглашения

2.3.1. Передача Клиентом исходной информации

Информация для передачи в Реестр договоров сведений в связи с изменением Генерального соглашения поступает от Банка России в виде официального письма в свободной форме или от КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, при предоставлении документа, предусмотренного Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений об изменении Генерального соглашения, оформленного на бумажном носителе по форме, установленной Условиями оказания репозитарных услуг. НРД не реже одного раза в день производит прием и обработку информации об изменении Генерального соглашения. При поступлении информации для передачи в Реестр договоров сведений в связи с изменением Генерального соглашения, полученной на бумажном носителе, НРД производит прием и обработку документов в соответствии с правилами обработки документов, полученных на бумажном носителе.

2.3.2. Действия НРД

2.3.2.1. Передача сведений об изменении Генерального соглашения для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД не позднее Операционного дня, следующего за днем получения НРД сообщения Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, об изменении Генерального соглашения.

2.3.2.2. При поступлении в НРД сообщения Банка России об изменении Генерального соглашения или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, НРД проверяет наличие у Генерального соглашения присвоенного Репозитарием регистрационного номера и формирует документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, для внесения сведений об изменении Генерального соглашения в Реестр договоров.

2.3.2.3. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров.

2.3.3. Отчетность по результатам исполнения Операции

2.3.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении Операции, полученный Клиентом от НРД.

2.3.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений об изменении Генерального соглашения в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях/документах, полученных от Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, на основании которых формируется соответствующий документ для передачи сведений об изменении Генерального соглашения в Реестр договоров.

2.4. Передача сведений в связи с прекращением Генерального соглашения

2.4.1. Передача клиентами исходной информации

Информация для передачи в Реестр договоров сведений в связи с прекращением Генерального соглашения поступает от Банка России в виде соответствующего электронного сообщения и размещается на FTP-сервере Банка России, или от КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, при предоставлении документа, предусмотренного Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений о прекращении Генерального соглашения, оформленного на бумажном носителе по форме, установленной Условиями оказания репозитарных услуг.

НРД не реже одного раза в день производит прием и обработку информации о прекращении Генерального соглашения. При поступлении информации для передачи в Реестр договоров сведений в связи с прекращением Генерального соглашения на бумажном носителе, НРД производит прием и обработку документов в соответствии с правилами обработки документов, полученных на бумажном носителе.

2.4.2. Действия НРД

2.4.2.1. Передача сведений о прекращении Генерального соглашения для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД не позднее Операционного дня, следующего за днем получения НРД сообщения о прекращении Генерального соглашения от Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством.

2.4.2.2. При поступлении в НРД сообщения Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, о прекращении Генерального соглашения, НРД проверяет наличие у Генерального соглашения присвоенного Репозитарием регистрационного номера и формирует документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, для внесения сведений о прекращении Генерального соглашения в Реестр договоров.

2.4.2.3. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров.

2.4.3. Отчетность по результатам исполнения Операции

2.4.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении операции, полученный Клиентом от НРД.

2.4.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений о прекращении Генерального соглашения в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России, или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях/документах, полученных от Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, на основании которых формируется соответствующий документ для передачи сведений о прекращении Генерального соглашения в Реестр договоров.

2.5. Передача сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения

Основаниями для передачи сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения в Реестр договоров являются:

сведения о заключении нового договора на условиях Генерального соглашения;
сведения об изменении состояния обязательств по договору, заключенному на условиях Генерального соглашения;
сведения об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения,
возражения Клиента.

2.6. Передача сведений о новых договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения

2.6.1. Передача исходной информации о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения

Информация для передачи в Реестр договоров сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения поступает от Банка России в составе сообщения, формат которого определен соответствующим соглашением между Банком России и НРД.

2.6.2. Действия НРД

2.6.2.1. Передача сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения, для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения от Банка России сообщения, содержащего сведения о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения.

2.6.2.2. При поступлении в НРД информации Банка России, содержащей сведения о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения, НРД определяет регистрационный номер Генерального соглашения. Если регистрационный номер Генерального соглашения определен, НРД формирует и направляет в Репозитарий документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения сведений в Реестр договоров о договорах, заключенных на условиях ГС.

Если регистрационный номер Генерального соглашения отсутствует, то документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения, формируется и направляется в Репозитарий после предварительного формирования и направления в Репозитарий документа, предусмотренного Условиями оказания репозитарных услуг для внесения сведений о Генеральном соглашении, в соответствии с которым заключен договор.

2.6.2.3. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров.

2.6.3. Отчетность по результатам исполнения Операции

2.6.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении Операции, полученный Клиентом от НРД.

2.6.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений о договоре, заключенном на условиях Генерального соглашения в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях, полученных от Банка России, на основании которых формируется соответствующий документ для передачи сведений о договоре, заключенном на условиях Генерального соглашения.

2.7. Передача сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения

2.7.1. Передача исходной информации о состоянии обязательств

Информация для передачи в Реестр договоров сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения поступает от СУО.

2.7.2. Действия НРД

2.7.2.1. Передача сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД в течение Операционного дня, следующего за днем получения информации от СУО о состоянии обязательств.

2.7.2.2. При поступлении в НРД сообщения СУО, содержащего сведения о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, НРД определяет регистрационные номера таких договоров и регистрационный номер Генерального соглашения, присвоенные Репозитарием.

2.7.2.3. НРД формирует и направляет в Репозитарий документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, в отношении только тех договоров, заключенных на условиях Генерального соглашения и входящих в сообщение СУО о состоянии обязательств, которые имеют присвоенные Репозитарием регистрационные номера.

2.7.2.4. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров.

2.7.3. Отчетность по результатам исполнения Операции

Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента, полученная Клиентом от НРД.

2.8. Передача сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения

2.8.1. Передача исходной информации об исполнении обязательств

Информация для передачи в Реестр договоров сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения поступает от СУО либо от Банка России в составе файла «Реестр исполненных договоров», либо от КО (в случае исполнения обязательств по договору вне СУО), являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, при предоставлении документа, предусмотренного Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений об исполнении обязательств, оформленного на бумажном носителе по форме, установленной Условиями оказания репозитарных услуг.

НРД не реже одного раза в день производит прием и обработку информации об исполнении обязательств. При поступлении информации для передачи в Реестр договоров сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, в виде документа на бумажном носителе, НРД производит прием и обработку документов в соответствии с правилами обработки документов, полученных на бумажном носителе.

2.8.2. Действия НРД

2.8.2.1. Передача сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД не позднее следующего Операционного дня, в который НРД получил сообщение СУО об исполнении обязательств (Сведения об исполненных обязательствах по договорам) и (или) не позднее операционного дня, следующего за днем получения НРД сообщения Банка России об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения или от КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, документа, предусмотренного Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений об исполнении обязательств. При поступлении документов на бумажном носителе, передача сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД не позднее Операционного дня, следующего за днем получения документа на бумажном носителе.

2.8.2.2. При поступлении в НРД сообщения от СУО и (или) Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, содержащего сведения об исполненных обязательствах по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, НРД определяет регистрационные номера таких договоров и регистрационный номер Генерального соглашения, присвоенные Репозитарием.

2.8.2.3. НРД формирует и направляет в Репозитарий документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, в отношении только тех договоров, заключенных на условиях Генерального соглашения, входящих в сообщение СУО и (или) сообщение Банка России и (или) сообщение КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, содержащего сведения об исполненных обязательствах, которые имеют присвоенные Репозитарием регистрационные номера.

2.8.2.4. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров.

1 2 3

	Правила оказания репозитарных услуг репозитарием нко ао нрд оглавление Нрд – канал информационного взаимодействия, обеспечивающий взаимодействие программного обеспечения Клиента и/или Информирующего лица...		Утверждено Нрд – канал информационного взаимодействия, обеспечивающий взаимодействие программного обеспечения Клиента и/или Информирующего лица...
	Расписание действий по Управлению обеспечением по Сделкам репо. 37 Порядок взаимодействия клиентов и нко зао нрд при оказании услуг по управлению обеспечением 1		Схема взаимодействия: Агент ОАО «Магна» Согласие на обработку персональных данных физического лица. Для юл: Согласие на обработку персональных данных на бланке Компании,...
	Образец Ф и о (для физического лица); инн, место нахождения (для юридического лица), место жительства (для физического лица); банковские...		К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке... Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента юридического лица по адресу такого клиента юридического лица,...
	Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг акб «глобус» Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для юридического лица 28		На оказание услуг по проезду транспортных средств Стороной 1 и выполняющее функции, согласно должностным обязанностям; а также иные лица (агенты, субподрядчики), выступающие на Стороне...
	Административный регламент В качестве заявителей на получение муниципальной услуги могут выступать юридические лица, индивидуальные предприниматели без образования...		Административный регламент Получателями муниципальной услуги являются все заинтересованные лица, граждане Российской Федерации, иностранные граждане и лица...

Похожие: