Ооо ик «Айсберг Финанс» ООО ик «Айсберг Финанс»

Скачать 0.49 Mb.

Название	Ооо ик «Айсберг Финанс» ООО ик «Айсберг Финанс»
страница	5/5
Тип	Анкета

filling-form.ru > бланк доверенности > Анкета

1 2 3 4 5

ЧАСТЬ 2.

(заполняется лицами, указавшими ответ «Да» хотя бы на один из вопросов, указанных в Части 1 Вопросника)
V. Укажите источники происхождения денежных средств или другого имущества, с которыми вы предполагаете проводить операции (сделки):

_________________________________________________________________________________________________________________________________________

Подписывая настоящий Вопросник, я даю Организации свое согласие на обработку персональных данных, переданных мной в Организацию настоящим Вопросником, в той степени, в которой обработка моих персональных данных необходима Организации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и действующими внутренними нормативными документами Организации.

При изменении сведений, содержащихся в настоящем Вопроснике, обязуюсь проинформировать Организацию о содержании произошедших изменений в течение десяти рабочих дней с момента изменения сведений. «____» ________________ 20__ г. Подпись Имя Отчество Фамилия

Приложение№19

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

ООО ИК «Айсберг Финанс»
АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

Полное наименование юридического лица на русском языке
Полное наименование юридического лица на иностранном языке
Сокращенное наименование юридического лица на русском языке
Сокращенное наименование юридического лица на иностранном языке
Фирменное наименование юридического лица на русском языке
Фирменное наименование юридического лица на иностранном языке
Организационно-правовая форма
ОГРН
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ
Наименование регистрирующего органа
Серия и номер документа, подтверждающего государственную регистрацию
Место государственной регистрации
Место нахождения
Почтовый адрес
ИНН (либо код иностранной организации)
Код причины постановки на учет (КПП)
Коды форм государственного статистического наблюдения
Контактная информация: телефон: факс: E-mail:
Реквизиты банковского счета Клиента в рублях РФ	№ счета: типсчета:
Банк (наименование и место нахождения)
ИНН БИК к/с
Размер оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда
Сведения о лицензиях (разрешениях) на осуществление деятельности (операций)
Номер лицензии (разрешения)
Вид деятельности (операции)
Дата выдачи лицензии (разрешения)
Орган, выдавший лицензию (разрешение)
Срок действия
Структура органов управления (в соответствии с учредительными документами)
Укажите персональный состав органов управления Вашей организации: Ф.И.О., должность
Общее собрание (указываются сведения обо всех акционерах / участниках, владеющих не менее, чем одним процентом акций (долей) Вашей организации)
Совет директоров
Руководитель
Правление (дирекция)
Иные лица, имеющие право действовать от имени Вашей организации без доверенности
Сведения о намерении клиента осуществлять операции с финансовыми инструментами США	Да Нет
Руководитель (единоличный исполнительный орган):
Фамилия
Имя
Отчество
Гражданство
Дата рождения
Место рождения
Место жительства (регистрации)
Место пребывания
ИНН (при наличии)
Сведения о документе, удостоверяющем личность: Вид Серия Номер Дата выдачи Орган, выдавший документ
Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ	серия; номер документа; дата начала срока пребывания (проживания); дата окончания срока пребывания (проживания)
Наличие гражданства США
Сведения о представителях (лицо, которое представляет интересы и действует от имени Вашей организации на основании доверенности, закона либо акта уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления)	НЕТ ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на представителя, если представителей несколько, то Анкета заполняется на каждого.)
Сведения о бенефициарном владельце	НЕТ ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на бенефициарного владельца, если бенефициарных владельцев несколько, то Анкета заполняется на каждого).
Сведения о выгодоприобретателях:	НЕТ ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на выгодоприобретателя, если выгодоприобретателей несколько, то Анкета заполняется на каждого).
Финансовое положение (сектор рынка (вид деятельности), опыт работы компании и ее руководителя в указанном секторе рынка, основные контрагенты и партнеры по бизнесу)
Деловая репутация (активность на заявленном рынке деятельности, рейтинги в бизнесе, публикации и отзывы в СМИ)
Цели установления отношений с Организацией (виды интересующих, наличие у индивидуального предпринимателя или физического лица действующих отношений с Организацией)

Генеральный директор ______________________/_____________ /

должность руководителя подпись руководителя Ф.И.О. руководителя

образец оттиска печати Дата заполнения/обновления анкеты: «» 201___ года
Комментарии Организации:

СЛУЖЕБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ (не доступно для клиентов)
Данная анкета содержит данные анкеты в целях противодействия легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Дата начала отношений с клиентом: _______________________________

Данные о результатах идентификации Клиента: физическое лицо идентифицировано, анкета подписана в моем присутствии

ЗАПОЛНЯЕТСЯ клиентским менеджером

Данные о результатах проверки Клиента на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности.

ЗАПОЛНЯЕТСЯ Ответственным сотрудником по ПОД/ФТ.

1¹Получение у Клиентов сведений, включенных в Вопросник, осуществляется в соответствии с требованиями ст. 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и соответствует международным нормам (Рекомендация № 12 Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ) в редакции от февраля 2012 года).

1 2 3 4 5

Похожие:

	Правила предоставления микрозаймов ООО «Мигом Финанс» г. Москва 2014 г Федерации "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" от 02. 06. 2010 г. №151-фз, Федеральным законом Российской...		Ооо «Транснефть Финанс», именуемое в дальнейшем
	Регламент брокерского обслуживания ООО «ик «Спарта-финанс» Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента		Инструкция для участника закупки Открытый аукцион в электронной форме на право заключения договора поставки канцелярских принадлежностей для филиала ООО «Транснефть...
	Инструкция для участника закупки Открытый аукцион в электронной форме на право заключения договора поставки канцелярских принадлежностей для филиала ООО «Транснефть...		Сквозной пример формирования Бюджета движения денежных средств (бддс)... В режиме Конфигуратор создайте пользователя «Петрова Ольга Ивановна». Установите для него роль «Полные права» и «Финансист – полные...
	Общество с ограниченной ответственностью «сан интербрю Финанс» Советом директоров Общества с ограниченной ответственностью «сан интербрю Финанс»		Разъяснения положений документации о закупке Разъяснения положений документации о закупке №2-1-2017/тнф-01 на право заключения договора поставки вычислительной техники для филиала...
	Ооо «интер рао еэс финанс» от «10» апреля 2012 г. №8/12 дата введения... Комитет по аккредитации поставщиков товаров, работ, услуг (далее – Комитет), созданный в структуре Общества, проводящий аккредитацию...		Пояснительная записка Методическая разработка по теме: «Предоставление... Методическая разработка по теме: «Предоставление финансовых услуг на сети опс с использованием почтовых отправлений «Почта Финанс»»...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:

Все бланки и формы на filling-form.ru