Ооо ик «Айсберг Финанс» ООО ик «Айсберг Финанс»

Скачать 0.49 Mb.

Название	Ооо ик «Айсберг Финанс» ООО ик «Айсберг Финанс»
страница	3/5
Тип	Анкета

filling-form.ru > бланк доверенности > Анкета

1 2 3 4 5

ООО ИК «Айсберг Финанс»

6	ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЁТА №

Дата подачи поручения

Наименование и номер счета ДЕПО


ДЕПОНЕНТ

Просим назначить попечителем счета ДЕПО в Депозитарии

согласно перечню полномочий

ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА

__________________________________________________________________________

(полное официальное наименование)

__________________________________________________________________________
Перечень нотариально заверенных копий учредительных документов

__________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________
Перечень полномочий, предоставленных Депонентом Попечителю счета

____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

Срок действия полномочий

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Подписи Депонента

___________________(_________________)
М.П.

Приложение №7

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

ООО ИК «Айсберг Финанс»

ООО ИК «Айсберг Финанс»»

7	ПОРУЧЕНИЕ ОБ ОТМЕНЕ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЁТА №

Дата подачи поручения

Наименование и номер счета ДЕПО


ДЕПОНЕНТ

Просим отменить полномочия попечителя счета ДЕПО в Депозитарии

с “___” ___________ 20__г.
ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА

___________________________________________________________________________

(полное официальное наименование)

___________________________________________________________________________

Подписи Депонента

___________________(_________________)
М.П.

Приложение №8

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

ООО ИК «Айсберг Финанс»

ООО ИК «Айсберг Финанс»

8	ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ ОПЕРАТОРА СЧЕТА №___________

Дата подачи поручения

Наименование и номер счета ДЕПО


ДЕПОНЕНТ

Просим назначить оператором счета ДЕПО в Депозитарии

согласно перечню полномочий
ОПЕРАТОР СЧЕТА

___________________________________________________________________________

(полное официальное наименование)

___________________________________________________________________________
Перечень нотариально заверенных копий учредительных документов

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

Перечень полномочий, предоставленных Депонентом Оператору счета

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

Срок действия полномочий

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

Подписи Депонента

___________________(_________________)
М.П.

Приложение №9

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

ООО ИК «Айсберг Финанс»

ООО ИК «Айсберг Финанс»

9	ПОРУЧЕНИЕ ОБ ОТМЕНЕ ОПЕРАТОРА СЧЕТА №___________

Дата подачи поручения

Наименование и номер счета ДЕПО


ДЕПОНЕНТ

Просим отменить оператора счета ДЕПО в Депозитарии
ОПЕРАТОР СЧЕТА

___________________________________________________________________________

(полное официальное наименование)

___________________________________________________________________________

Подписи Депонента
___________________(_________________) М.П.

Приложение №10

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

ООО ИК «Айсберг Финанс»

ООО ИК «Айсберг Финанс»

10	ПОРУЧЕНИЕ НА ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ №_______

Дата подачи поручения

Наименование и номер счета ДЕПО

Наименование и номер раздела счета


ДЕПОНЕНТ
Контактное лицо

Наименование ценной бумаги__________________________________________________________________

Вид и выпуск ЦБ_____________________________________________________________________________

Номинальная стоимость________________(__________________________________________________)руб.

цифрами

прописью

Количество ЦБ___________________(_______________________________________________________)шт.

цифрами

прописью

Просим перечислить указанные ценные бумаги со счета Депо Депонента на указанный ниже счет депо Контрагента

Тип операции	Тип сделки
 Прием ценных бумаг  Снятие ценных бумаг  Перевод ценных бумаг Перемещение ценных бумаг _______________________	 Купля/Продажа  Наследование  Дарение  _____________

Основание для проведения операции ________________________________________________________

Наименование и номер счета ДЕПО

Наименование и номер раздела счета

Место хранения

КОНТАГЕНТ
Контактное лицо
Подписи Депонента (распорядителей счета)		Подписи Контрагента (распорядителей счета)
_____________(_________________) М.П.		_____________(_________________) М.П.

Дата и время приема поручения ___________________________	Исполнено __________________________
Подпись ______________(_______________) Обработано _________________________ дата и время Подпись ______________(_______________)	дата и время Исполнитель ___________(______________)

Приложение№16

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

ООО ИК «Айсберг Финанс»

АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

Фамилия
Имя
Отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)
Гражданство
Дата рождения
Место рождения
Место жительства (регистрации)
Место пребывания
ИНН (при наличии)
Сведения о документе, удостоверяющем личность
Серия и номер
Дата выдачи
Наименование выдавшего органа
Код подразделения (если имеется)
Данные миграционной карты
Номер карты
Дата начала срока пребывания
Дата окончания срока пребывания
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание/ проживание в Российской Федерации
Серия (если имеется) / номер
Дата начала срока действия права пребывания/проживания
Дата окончания срока действия права пребывания/проживания
Адрес места жительства (регистрации)
Адрес места пребывания
Почтовый адрес
ИНН
Сведения о намерении клиента осуществлять операции с финансовыми инструментами США	Да Нет
Реквизиты банковского счета в рублях РФ
Банк (наименование и место нахождения)
ИНН БИК к/с
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Обществом (сведения о планируемых операциях)
Сведения о представителях (лицо, которое представляет интересы и действует от Вашего имени на основании доверенности, закона либо акта уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления)	НЕТ ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на представителя, если представителей несколько, то Анкета заполняется на каждого)
Сведения о выгодоприобретателях:	НЕТ ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на выгодоприобретателя, если выгодоприобретателей несколько, то Анкета заполняется на каждого).
Сведения о бенефициарном владельце	НЕТ ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на бенефициарного владельца, если бенефициарных владельцев несколько, то Анкета заполняется на каждого).
Подпись физического лица

ВНИМАНИЕ! В случае внесения изменений в вышеуказанные идентификационные сведения о физическом лице, его бенефициарных владельцах, представителях или выгодоприобретателях документы, подтверждающие изменения, необходимо предоставить в Организацию в течение 10 рабочих дней.
Организация оставляет за собой право в случае неполучения информации в указанный срок считать, что в ранее представленных сведениях и документах изменения и дополнения отсутствуют.

Дата заполнения/обновления анкеты « »_________201__ г.

Комментарии Организации:

СЛУЖЕБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ (не доступно для клиентов)

Данная анкета содержит данные анкеты в целях противодействия легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма

Дата начала отношений с клиентом: _______________________________

Данные о результатах идентификации Клиента: физическое лицо идентифицировано, анкета подписана в моем присутствии

ЗАПОЛНЯЕТСЯ клиентским менеджером

Данные о результатах проверки Клиента на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности

ЗАПОЛНЯЕТСЯ Ответственным сотрудником по ПОД/ФТ

____________________________________________________________________

Приложение№17

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

ООО ИК «Айсберг Финанс»

АНКЕТА индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

		Индивидуальный предприниматель
		Адвокат
		Нотариус, занимающийся частной практикой
		физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой
Фамилия
Имя
Отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)
Гражданство
Дата рождения
Место рождения
Место жительства (регистрации)
Место пребывания
ИНН (при наличии)
Сведения о документе, удостоверяющем личность
Серия и номер
Дата выдачи
Наименование выдавшего органа
Код подразделения (если имеется)
Данные миграционной карты
Номер карты
Дата начала срока пребывания
Дата окончания срока пребывания
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание/ проживание в Российской Федерации
Серия (если имеется) / номер
Дата начала срока действия права пребывания/проживания
Дата окончания срока действия права пребывания/проживания
Адрес места жительства (регистрации)
Адрес места пребывания
Почтовый адрес
ИНН
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (если имеется)
Дата государственной регистрации (если имеется)
Место государственной регистрации (если имеется)
Наименование регистрирующего органа (если имеется)
Лицензии (если имеются)
Вид
Номер
Дата выдачи
Наименование выдавшего органа
Срок действия
Перечень видов лицензируемой деятельности
Код вида экономической деятельности (ОКВЭД) (если имеется)

Сведения о намерении клиента осуществлять операции с финансовыми инструментами США	Да Нет
Реквизиты банковского счета в рублях РФ
Банк (наименование и место нахождения)
ИНН БИК к/с
Сведения о представителях (лицо, которое представляет интересы и действует от Вашего имени на основании доверенности, закона либо акта уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления)	НЕТ ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на представителя, если представителей несколько, то Анкета заполняется на каждого.)
Сведения о бенефициарном владельце	НЕТ ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на бенефициарного владельца, если бенефициарных владельцев несколько, то Анкета заполняется на каждого).
Сведения о выгодоприобретателях:	НЕТ ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на выгодоприобретателя, если выгодоприобретателей несколько, то Анкета заполняется на каждого).
Финансовое положение (сектор рынка (вид деятельности), опыт работы компании и ее руководителя в указанном секторе рынка, основные контрагенты и партнеры по бизнесу)
Деловая репутация (активность на заявленном рынке деятельности, рейтинги в бизнесе, публикации и отзывы в СМИ)
Цели установления отношений с Организацией (виды интересующих, наличие у индивидуального предпринимателя или физического лица действующих отношений с Организацией)
Образец подписи

ВНИМАНИЕ! В случае внесения изменений в вышеуказанные идентификационные сведения о компании, ее бенефициарных владельцах, представителях или выгодоприобретателях документы, подтверждающие изменения, необходимо предоставить в Организацию в течение 10 рабочих дней.
Организация оставляет за собой право в случае неполучения информации в указанный срок считать, что в ранее представленных сведениях и документах изменения и дополнения отсутствуют.

Дата заполнения/обновления анкеты « »_________201__ г.

Комментарии Организации:

СЛУЖЕБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ (не доступно для клиентов)

Данная анкета содержит данные анкеты в целях противодействия легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Дата начала отношений с клиентом: _______________________________

Данные о результатах идентификации Клиента: физическое лицо идентифицировано, анкета подписана в моем присутствии

ЗАПОЛНЯЕТСЯ клиентским менеджером

Данные о результатах проверки Клиента на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности

ЗАПОЛНЯЕТСЯ Ответственным сотрудником по ПОД/ФТ
Приложение№18

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

ООО ИК «Айсберг Финанс»

Вопросник для физических лиц, индивидуальных предпринимателей и частнопрактикующих лиц¹

Настоящим прошу принять меня на обслуживание с учетом предоставленных данных:

(фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество)

(гражданство)

Пожалуйста, дайте ответы и укажите информацию по следующим вопросам:

1 2 3 4 5

	Правила предоставления микрозаймов ООО «Мигом Финанс» г. Москва 2014 г Федерации "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" от 02. 06. 2010 г. №151-фз, Федеральным законом Российской...		Ооо «Транснефть Финанс», именуемое в дальнейшем
	Регламент брокерского обслуживания ООО «ик «Спарта-финанс» Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента		Инструкция для участника закупки Открытый аукцион в электронной форме на право заключения договора поставки канцелярских принадлежностей для филиала ООО «Транснефть...
	Инструкция для участника закупки Открытый аукцион в электронной форме на право заключения договора поставки канцелярских принадлежностей для филиала ООО «Транснефть...		Сквозной пример формирования Бюджета движения денежных средств (бддс)... В режиме Конфигуратор создайте пользователя «Петрова Ольга Ивановна». Установите для него роль «Полные права» и «Финансист – полные...
	Общество с ограниченной ответственностью «сан интербрю Финанс» Советом директоров Общества с ограниченной ответственностью «сан интербрю Финанс»		Разъяснения положений документации о закупке Разъяснения положений документации о закупке №2-1-2017/тнф-01 на право заключения договора поставки вычислительной техники для филиала...
	Ооо «интер рао еэс финанс» от «10» апреля 2012 г. №8/12 дата введения... Комитет по аккредитации поставщиков товаров, работ, услуг (далее – Комитет), созданный в структуре Общества, проводящий аккредитацию...		Пояснительная записка Методическая разработка по теме: «Предоставление... Методическая разработка по теме: «Предоставление финансовых услуг на сети опс с использованием почтовых отправлений «Почта Финанс»»...

Ооо ик «Айсберг Финанс» ООО ик «Айсберг Финанс»

ООО ИК «Айсберг Финанс»

Похожие: