Распоряжение эмитента на проведение аннулирования (погашения) ценных бумаг;
Документы, подтверждающие проведение расчетов с владельцами ценных бумаг - список владельцев (предоставляется за подписью уполномоченного лица Эмитента) с указанием полного наименования (фамилии, имени, отчества) каждого из владельцев в списке и количества ценных бумаг, подлежащих погашению (выкупу) и платежные документы, подтверждающие выплату стоимости выкупленных ценных бумаг владельцам:
в случае выплаты банковским переводом – копии платежных поручений с отметкой банка о перечислении акционерам либо письменное подтверждение банка о перечислениях акционерам, содержащее список лиц, которым перечислены денежные средства, дату перечисления и размер перечисленных каждому акционеру денежных средств;
в случае выплаты наличными – заверенная плательщиком (эмитентом) копия расходно-кассового ордера либо платежной ведомости;
в случае выплаты почтовым переводом – квитанция отделения связи о приеме почтового перевода либо заверенный отделением связи список отправленных плательщиком почтовых переводов;
в случае отсутствия в реестре данных, необходимых для выплаты – письменное подтверждение плательщика (эмитента) о переводе денежных средств в депозит нотариуса с приложением списка акционеров, денежные средства которых перечислены в депозит, и квитанция нотариуса о приеме указанных денежных средств в депозит.
Если выплату осуществляет Агент по выплате (третье лицо), то также предоставляется нотариально заверенная копия договора между Агентом и Эмитентом.
При аннулировании (погашении) ценных бумаг реестродержатель осуществляет следующие действия:
в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
в течение одного дня с даты предоставления Эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Эмитента;
вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
11.12.3.8. Документами, подтверждающими проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, являются:
список владельцев с указанием полного наименования (фамилии, имени, отчества) каждого из владельцев в списке и количества ценных бумаг (дробных акций), подлежащих погашению (выкупу);
Список должен сопровождаться письмом эмитента с распоряжением реестродержателю произвести списание ценных бумаг (дробных остатков) со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента в соответствии с прилагаемым списком;
платежные документы, подтверждающие оплату выкупленных ценных бумаг владельцам.
11.12.3.9. Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
11.12.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
11.12.4.1. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, производится реестродержателем на основании распоряжения уполномоченного лица Эмитента о подготовке списка.
Распоряжение должно содержать следующие данные:
полное наименование Эмитента;
орган управления Эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства РФ несет Эмитент);
форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
дата выплаты доходов;
полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождение и почтовый адрес.
11.12.4.2. При исполнении операции реестродержатель формирует список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержащий следующие данные:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
место проживания или регистрации (место нахождения);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
сумма начисленного дохода;
сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
сумма к выплате;
расчетный (или лицевой) счет для перечисления доходов (в случае соответствующей формы выплаты доходов).
11.12.4.3. В случае наличия у Эмитента документов, подтверждающих налоговые льготы зарегистрированных лиц, Эмитент обязан указать реестродержателю данные об этих лицах и принадлежащих им налоговых льготах одновременно с распоряжением о составлении списка.
11.12.4.4. При составлении списка реестродержатель учитывает данные об условиях обременения ценных бумаг обязательствами и имеющихся у реестродержателя доверенностей на право получения дохода.
11.12.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
11.12.5.1. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, производится реестродержателем на основании письменного распоряжения:
Эмитента или ревизионной комиссии эмитента или аудитора эмитента или
зарегистрированных лиц, обладающих в совокупности не менее 10 % голосующих акций общества на дату представления распоряжения, инициирующих проведение общего собрания акционеров (в случае если Советом директоров не принято решение о созыве).
В письменном распоряжении должны быть указаны: дата составления списка, дата проведения общего собрания, повестка дня собрания, а также указаны категории/типы акций, имеющих право голоса на данном собрании акционеров по каждому вопросу повестки дня.
Список составляется на дату, указанную в письменном распоряжении, по состоянию на 24.00 часа этой даты.
Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства РФ несет обратившееся лицо.
11.12.5.2. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
место проживания или регистрации (место нахождения);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
количество акций с указанием категории (типа);
государственный регистрационный номер выпуска.
11.12.5.3. В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
Акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
Акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его Уставом право голоса;
Акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в Уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от оснований) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
Акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с Уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
Акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
Акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в Устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
Иные лица, предусмотренные законодательством РФ.
11.12.5.4. При составлении списка реестродержатель учитывает данные об условиях обременения ценных бумаг обязательствами и имеющихся у реестродержателя доверенностей на право участия в общем собрании акционеров.
В случае, если акции общества составляют имущество паевых инвестиционных фондов, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются управляющие компании этих паевых инвестиционных фондов.
В случае, если акции общества переданы в доверительное управление, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются доверительные управляющие, за исключением случаев, когда доверительный управляющий не вправе осуществлять право голоса по акциям, находящимся в доверительном управлении.
11.12.5.5. На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра реестродержатель вправе подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии.
11.12.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр
Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, реестродержатель вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его реестродержателю в течение семи дней после получения требования.
Список должен содержать данные, предусмотренные Положением о ведении реестра для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Указанный список должен предоставляться номинальным держателем в бумажном и (или) электронном виде. Формат списка согласовывается с реестродержателем.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка реестродержателю перед своими клиентами, реестродержателем и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Если номинальный держатель не предоставил реестродержателю в срок, установленный настоящим Положением, указанный список, реестродержатель обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
11.12.7. Внесение в реестр записей об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоении выпуску нового государственного регистрационного номера; об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг; об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг
11.12.7.1. Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоение ему нового государственного регистрационного номера (изменение государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг с целью приведения его в соответствие с требованиями Постановления ФКЦБ России от 01.04.2003г. № 03-16/пс «О порядке присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг»).
Основанием для проведения операций по аннулированию государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоению ему нового государственного регистрационного номера (изменению государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг) является Уведомление регистрирующего органа (оригинал или копия, заверенная регистрирующим органом) об аннулировании государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоении ему государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг в соответствии с Постановлением № 03-16/пс.
При проведении операций по аннулированию государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоению ему нового государственного регистрационного номера (изменению государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг) Реестродержатель:
вносит в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и новом государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);
вносит запись об изменении государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, сохраняя при этом в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до изменения регистрационного номера выпуска ценных бумаг.
Реестродержатель проводит операции по аннулированию государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоению ему нового государственного регистрационного номера (изменению государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг) не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.
Не позднее следующего дня после проведения операции по изменению государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг реестродержатель направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, Уведомление об изменении государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг.
Уведомление должно содержать:
полное наименование реестродержателя, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
полное наименование эмитента;
аннулированный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и присвоенный ему новый государственный регистрационный номер;
количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
дату проведения операции по аннулированию государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоению ему нового государственного регистрационного номера;
подпись уполномоченного сотрудника и печать реестродержателя.
Не позднее следующего дня после проведения операций по изменению государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг реестродержатель направляет эмитенту уведомление об изменении государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг с указанием: аннулированного государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, присвоенного ему нового государственного регистрационного номера, даты проведения операции.
11.12.7.2. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг и присвоение им индивидуального государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (далее – операция объединения выпусков).
Основанием для проведения операции по объединению выпусков ценных бумаг является Уведомление регистрирующего органа (оригинал или копия, заверенная регистрирующим органом) об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков ценных бумаг и присвоении им индивидуального государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными.
При проведении операций по объединению выпусков ценных бумаг реестродержатель:
вносит в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);
вносит запись об объединении выпусков ценных бумаг, сохраняя при этом в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков;
проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в Уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
Реестродержатель проводит операции по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.
Не позднее следующего дня после проведения операций по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг реестродержатель направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг.
Уведомление должно содержать:
полное наименование реестродержателя, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
полное наименование эмитента;
аннулированные государственные регистрационные номера объединенных дополнительных выпусков ценных бумаг и присвоенный им индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска;
количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
дату проведения операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг;
подпись уполномоченного сотрудника и печать реестродержателя.
Не позднее следующего дня после проведения операций по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг реестродержатель направляет эмитенту уведомление об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг с указанием: аннулированных государственных регистрационных номеров выпусков ценных бумаг, присвоенного им нового государственного регистрационного номера, даты проведения операции.
11.12.7.3. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция аннулирования кода дополнительного выпуска).
Основанием для проведения операции по аннулированию кода дополнительного выпуска ценных бумаг является Уведомление регистрирующего органа (оригинал или копия, заверенная регистрирующим органом) об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
При проведении операций по аннулированию кода дополнительного выпуска ценных бумаг реестродержатель:
проводит операцию по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг, сохраняя при этом в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до аннулирования кода дополнительного выпуска;
проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
Реестродержатель проводит операцию по аннулированию кода дополнительного выпуска ценных бумаг не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.
Не позднее следующего дня после проведения операции по аннулированию кода дополнительного выпуска ценных бумаг реестродержатель направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг.
Уведомление должно содержать:
полное наименование реестродержателя, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
полное наименование эмитента;
индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
дату проведения операции аннулирования индивидуального кода дополнительного выпуска;
подпись уполномоченного сотрудника и печать реестродержателя.
Не позднее следующего дня после проведения операции по аннулированию кода дополнительного выпуска ценных бумаг реестродержатель направляет эмитенту уведомление об объединении дополнительного выпуска ценных бумаг с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными с указанием аннулированного индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска, даты проведения операции.
11.12.7.4. Реестродержатель не вправе в течение 6 месяцев после проведения операций по аннулированию государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоению ему нового государственного регистрационного номера (изменению государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг) или объединению дополнительных выпусков ценных бумаг отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, указанного в распоряжении зарегистрированного лица, индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
11.12.7.5. Реестродержатель не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
11.13. Порядок направления реестродержателем Уведомления об отказе от внесения записи в реестр и исполнения документа после устранения причин отказа
В случае направления зарегистрированному лицу (обратившемуся лицу), предоставившему реестродержателю документы, инициирующие исполнение операции в реестре (не являющиеся запросами на предоставление информации из реестра), мотивированного Уведомления об отказе в исполнении операции на основании предоставленных реестродержателю:
Передаточного/ залогового распоряжения;
Свидетельства о праве на наследство либо Свидетельства о праве собственности;
Акта судебного или иного государственного органа;
Анкеты зарегистрированного лица.
по причине, не требующей замены предоставленных документов, обратившемуся в реестр лицу вместе с уведомлением об отказе направляются (возвращаются) предоставленные документы.
При этом у реестродержателя остаются копии возвращаемых документов (пакета документов) с отметками о регистрации и отказе в исполнении. Возвращаемые документы обратившимся в реестр лицом могут быть использованы повторно после устранения причин отказа.
В Уведомлении об отказе в указанном выше случае помимо обязательной информации указано:
перечень возвращаемых документов с указанием даты и номера регистрации (вх.№);
о возможности исполнения операции после предоставления в адрес реестродержателя полного пакета необходимых документов.
11.14. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет реестродержателю распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
эмитент;
зарегистрированные лица;
уполномоченные представители государственных органов;
нотариус по делам о наследстве.
Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
11.14.1. Предоставление информации Эмитенту
Эмитент для получения информации из реестра предоставляет реестродержателю распоряжение с указанием объема требуемой информации, подписанное уполномоченным представителем эмитента. Допускается предоставление информации из реестра на основании факсовой копии распоряжения – при наличии соответствующего положения в Договоре о ведении реестра (дополнительном соглашении), заключенном с Эмитентом.
Эмитент должен предоставить реестродержателю список должностных лиц, которые имеют право на получение информации их реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц.
Данный список должностных лиц должен быть подписан руководителем эмитента, скреплен печатью эмитента и должен содержать следующие данные:
фамилия, имя, отчество должностного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
должность;
образец подписи должностного лица;
объем информации, которую имеет право получить должностное лицо.
11.14.2. Предоставление информации представителям государственных органов
11.14.2.1. Представители государственных органов могут получить информацию в объеме, необходимом для осуществления ими деятельности в соответствии с законодательством РФ.
11.14.2.2. Реестродержатель предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного гербовой печатью. В запросе указываются следующие сведения:
перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) и/или категории лица (лиц) и/или эмитента ценных бумаг;
вид требуемого документа (может быть указан в случае необходимости конкретного документа или его копии);
основания для получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).
11.14.2.3. Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.
11.14.2.4. Предоставление регистрационного журнала операций и списка лиц, зарегистрированных в реестре, осуществляется по согласованию с Эмитентом.
11.14.2.5. В ответ на запрос нотариуса, связанный с открытием наследственного дела, реестродержатель выдает выписку из реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица – наследодателя на момент выдачи выписки. В случае, если нотариусом запрашивается информация о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица на определенную прошедшую дату (дату открытия наследства) реестродержатель дополнительно выдает справку о количестве ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – наследодателя на дату, указанную в запросе нотариуса.
11.14.3. Предоставление информации зарегистрированному лицу
11.14.3.1. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
всех записях на его лицевом счете;
процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
Реестродержателе;
данных об имени (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (предоставляется только зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Эмитента).
11.14.3.2. На основании оформленного в соответствии с настоящими Правилами распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, и при условии наличия в реестре документов зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета, реестродержатель предоставляет информацию из реестра в виде следующих документов:
уведомление об исполнении операции;
выписка из Реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица;
справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени;
справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;
выписка зарегистрированному залогодержателю в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога;
данные из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного процента голосующих акций).
Документы, выдаваемые реестродержателем зарегистрированным лицам, заверяются подписью сотрудника и печатью реестродержателя.
Реестродержатель несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке (справке, уведомлении) из реестра.
Реестродержатель не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
11.14.3.3. Уведомление об исполнении операции выдается на основании распоряжения зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги.
Уведомление об исполнении операции содержит следующие данные:
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата исполнения операции;
полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
полное официальное наименование, место нахождения и телефон Реестродержателя.
11.14.3.4. Выписка из реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица содержит:
полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дата, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
данные реестродержателя (полное наименование, номер и дата регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, место нахождения и телефон реестродержателя);
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица реестродержателя.
11.14.3.5. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени должна содержать следующие данные:
номер записи в регистрационном журнале;
дата получения документов;
дата исполнения операции;
тип операции;
основание для внесения записей в реестр;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
11.14.3.6. Зарегистрированный в реестре залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:
В отношении залогодержателя:
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
В отношении заложенных ценных бумаг:
Полное наименование эмитента;
Количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
Вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
Номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
Номер и дата договора о залоге.
В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя условия залога.
11.15. Исправление ошибок в реестре
Исправление ошибки, допущенной реестродержателем при проведении операции в реестре, производится на основании письменного распоряжения сотрудника реестродержателя (Административного распоряжения). В указанном распоряжении должна содержаться следующая информация:
Указание на исправление допущенной ошибки, ее содержание;
Сведения об ошибочной операции: документ – основание (вх.№ и дата регистрации), номер операции в регистрационном журнале, дата исполнения, номера лицевых счетов и наименования зарегистрированных лиц – участников ошибочной операции;
Описание исправительной операции;
Приложения.
К административному распоряжению должны быть приложены копии документов, исполненных с ошибкой и требующих правильного исполнения.
Реестродержатель вправе производить исправление технических ошибок в информации лицевого счета о зарегистрированном лице в реестре путем проведения операций по изменению реквизитов лицевого счета, если:
для исправления ошибки, допущенной Эмитентом при формировании реестра в процессе первичного размещения ценных бумаг, реестродержателю предоставлено Заявление от Эмитента, подтверждающее данный факт;
12. Учет начисления доходов по ценным бумагам
12.1. Учет начисленных доходов по ценным бумагам производится реестродержателем по письменному указанию Эмитента, которым определяется:
период, за который осуществляется выплата доходов;
форма, в которой будет производиться выплата доходов;
величина выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг;
дата составления списка владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение доходов.
12.2. Для получения необходимой информации обо всех лицах, являющихся владельцами ценных бумаг на дату составления списка, реестродержатель уведомляет всех номинальных держателей о предстоящих выплатах и требует предоставить список владельцев ценных бумаг Эмитента на указанную дату по форме:
порядковый номер;
фамилия, имя, отчество владельца (наименование);
количество ценных бумаг на счете;
тип владельца именных ценных бумаг (физическое лицо, юридическое лицо, банк);
способ перечисления доходов;
категория налогоплательщика, тип налоговых льгот;
данные документа, удостоверяющего личность;
почтовый адрес.
Если клиенты номинального держателя поручили последнему произвести выплату доходов, то указывается также способ перечисления доходов номинальному держателю с обязательным указанием платежных реквизитов номинального держателя и реквизитов договора с клиентом.
13. Приложения.
1. Формы документов:
Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц).
Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц).
Передаточное распоряжение.
Залоговое распоряжение.
Распоряжение на предоставление информации из реестра владельцев именных ценных бумаг.
Выписка из реестра.
Выписка из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
Справка об операциях, проведенных по лицевому счету за период.
Справка о наличии на лицевом счёте ценных бумаг.
Уведомление о проведении операции в реестре
2. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации
Приложение 1.
АНКЕТА зарегистрированного юридического лица
|
№ лицевого счета
| В систему ведения реестра Эмитента: |
Открытие счета Изменение информации
|
Полное наименование организации : __________________________________________________________
Наименование удостоверяющего документа : ___________________________________________________
Номер государственной регистрации ______________________ Дата регистрации ___________________
Наименование органа, осуществившего регистрацию : _________________________________________
Страна регистрации ____________________________ ИНН ________________________
|
ОКВЭД_____________________ ОКОНХ ________________________
|
Телефон Факс Электроннный адрес
|
Место нахождения:
________________________________________
________________________________________
|
Почтовый адрес:
__________________________________________________________________________
|
|
|
резидент нерезидент
|
Способ доставки выписок из реестра:
|
письмом
заказным письмом
|
курьером
лично у реестродержателя
|
Форма выплаты доходов:
|
наличная форма
|
безналичная форма
| Наименование Банка _____________________________________________________________________
(при безналичной форме выплаты дивидендов заполняются банковские реквизиты)
Город банка _______________________________________________________________________________
Отделение банка ___________________________________________________________________________
Корреспондентский счет ___________________________________________________________________
Расчетный счет ___________________________________________________________________________
БИК ____________________ ИНН ___________________________
|
|
Образец печати
|
Образец подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности
|
|
Должность, Фамилия, имя, отчество
|
Образец подписи
|
|
|
|
Дата заполнения анкеты « » г..
| Отметка о приеме |
|
Отметка об исполнении
| Заполняется представителем Реестра
Номер по журналу _________
Дата приёма « ___» ______ ________ г.
Подпись : ______________________
|
| Заполняется представителем Реестра
Номер по журналу _________
Дата приёма « ___» ______ ________ г.
Подпись : ______________________
| |
