Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества

Скачать 1.36 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества
страница	5/13
Тип	Анкета

filling-form.ru > бланк доверенности > Анкета

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 13

8.Обязанности зарегистрированных лиц, эмитента, реестродержателя

8.1. Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

Предоставлять реестродержателю полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
Предоставлять реестродержателю информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица;
Предоставлять реестродержателю информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
Предоставлять реестродержателю документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных реестродержатель не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

8.2. Обязанности эмитента

8.2.1. Эмитент обязан предоставить реестродержателю при формировании реестра владельцев ценных бумаг в срок не позднее десяти календарных дней, если иное не предусмотрено нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

Подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
Копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
Копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
Выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);
Копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
Копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

Эмитент обязан своевременно предоставлять реестродержателю удостоверенные надлежащим образом:

копии изменений и дополнений своих учредительных документов;
в случае смены лица, имеющего право в соответствии с Уставом действовать от имени Эмитента без доверенности (единоличного исполнительного органа или руководителя коллегиального исполнительного органа), изменений в составе Совета директоров Эмитента – выписку из протокола решения уполномоченного органа Эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), а также нотариально удостоверенную копию банковской карточки – в случае, если должностные лица, имеющие право действовать от имени Эмитента без доверенности, не расписались в Анкете Эмитента (при наличии) в присутствии уполномоченного представителя реестродержателя;
документы, касающиеся информации о всех выпусках ценных бумаг;
решения общих собраний акционеров и годовые бухгалтерские балансы.

8.2.3. Предоставлять реестродержателю документы, предусмотренные Правилами, для исполнения операций в реестре.

8.3. Обязанности реестродержателя

8.3.1. При осуществлении деятельности по ведению реестра реестродержатель обязан:

Осуществлять ведение реестра по всем ценным бумагам эмитента;
Осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
Исполнять операции по лицевым счетам в реестре и предоставлять информацию из реестра в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами.
Осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами внутреннего документооборота и контроля.
Осуществлять учет документов (запросов), связанных с реестром и поступивших к реестродержателю, ответов по ним и отказов от внесения записей в реестр.
Обеспечивать возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра каждый рабочий день недели.

Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.
Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке, установленном настоящими Правилами.
Осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах не реже одного раза в месяц или после внесения записей по операциям с ценными бумагами по каждому лицевому счету. Сверка также производится при составлении списков акционеров, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на участие в общем собрании акционеров, иных действиях регистратора, предусмотренных действующим законодательством РФ.
Обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с утвержденными Правилами внутреннего документооборота и контроля и нормативными правовыми актами РФ.
Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.
Обеспечивать сохранность всех документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре.
Информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

8.3.2. Реестродержатель обязан принимать меры для предотвращения рисков проведения операций по поддельным, подложным документам.

При получении документов, инициирующих исполнение в реестре операций, сопряженных с риском причинения крупного ущерба зарегистрированным в реестре лицам: операций по списанию ценных бумаг, изменению реквизитов лицевого счета, блокированию (прекращению блокирования) и обременению (прекращению обременения) – по лицевым счетам зарегистрированных лиц, на которых учитываются ценные бумаги в количестве, превышающем 5 % уставного капитала Эмитента, либо операций, связанных с переводом ценных бумаг в количестве, превышающем 5 % уставного капитала Эмитента, либо стоимость которых, указанная в передаточном распоряжении превышает 100 000 рублей, реестродержатель обязан обеспечить дополнительный контроль за проведением операций в реестре путем осуществления следующих действий:

дополнительный анализ имеющихся у реестродержателя данных о зарегистрированном лице (лице, передающем ценные бумаги) и записях по его лицевому счету в реестре, а также о лице, являющемся уполномоченным представителем данного лица, и документов, подтверждающих соответствующие полномочия;
в случае подписания распоряжения по доверенности, удостоверенной нотариусом – дополнительные меры по проверке подлинности доверенности путем получения подтверждения у нотариуса (письменно либо по телефону) факта выдачи доверенности (сверка параметров доверенности);
направление зарегистрированному лицу (лицу, передающему ценные бумаги) запроса о подтверждении подлинности поступившего распоряжения посредством любого возможного наиболее быстрого способа связи по адресу/телефону, указанному в Анкете, и получение подтверждения;
иные не противоречащие действующему законодательству действия в целях снижения рисков неправомочного списания ценных бумаг;

а в случае отсутствия подтверждения факта выдачи распоряжения/ доверенности:

в течение одного рабочего дня после проведения операций в реестре уведомление зарегистрированного лица (передающего ценные бумаги – в случае перевода ценных бумаг) о факте проведения операции с указанием даты проведения операции, основания проведения операции и ФИО (наименования) зарегистрированного лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги.

В случае подписания или предоставления документов уполномоченным представителем по доверенности реестродержателю должны быть представлены следующие документы:

Копия доверенности, заверенная нотариально, или оригинал (передается реестродержателю);
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя;

8.3.3.Реестродержатель не имеет права:

Аннулировать внесенные в реестр записи.
Прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.
Предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами при внесении записи в реестр или получении информации из реестра.
Отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной реестродержателем или эмитентом ошибки реестродержатель обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

Исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.

8.3.4. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, реестродержатель обязан:

Уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты.
Опубликовать сообщение на сайте эмитента или направить сообщение по почте заказным письмом с уведомлением о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра.
Принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

8.3.5. Если предоставленные документы не удовлетворяют требованиям действующего законодательства РФ, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил, то реестродержатель обязан направить письменный отказ об этом лицу, представившему документы, в срок, установленный действующим законодательством РФ и настоящими Правилами, с указанием причин отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр.

8.3.6. Причины отказа от внесения записей в реестр:

не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и настоящих Правил;
предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных реестродержателю ранее;
операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;
у реестродержателя есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой реестродержателя;
количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записи в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

8.3.7. По требованию зарегистрированных лиц, Эмитента и любых других заинтересованных лиц реестродержатель обязан раскрывать следующую информацию о своей деятельности:

место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса реестродержателя;
формы распоряжений и иных документов для проведения операций в реестре;
настоящие Правила;
фамилия, имя, отчество уполномоченного лица, ответственного за ведение реестра владельцев ценных бумаг.

8.3.8. В случае если номинальный держатель, зарегистрированный в реестре, не предоставил реестродержателю в течение 7 (Семи) дней после получения требования списки клиентов, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату, реестродержатель обязан в течение 10 (Десяти) дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Операции реестродержателя

Открытие лицевого счета в реестре;
Внесение изменений и дополнений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
Внесение записей о размещении ценных бумаг;
Внесение записей о конвертации ценных бумаг;
Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
Внесение в реестр записи о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
Внесение в реестр записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
Объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
Закрытие лицевого счета;
Предоставление информации из реестра;
Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
Сбор и обработка информации от номинальных держателей;
Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

10. Сроки исполнения операций

10.1. Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления всех необходимых документов реестродержателю. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

10.2. В течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, исполняются следующие операции:

внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на лицевой счет эмитента с лицевых счетов зарегистрированных лиц.

(Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.)

10.3. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются следующие операции:

выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления об операции, проведенной по счету.

10.4. В течение одного рабочего дня с даты предоставления реестродержателю соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:

внесение записи об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества.

10.5. В течение двух рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного представителя эмитента предоставляется доступ к оригиналам документов, служивших основанием для внесения записей в реестр.

10.6. В течение трех рабочих дней с даты предоставления необходимых документов исполняются следующие операции:

внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу;
внесение записи об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске (в течение трех рабочих дней с даты получения отчета об итогах выпуска).

10.7. В течение трех дней с даты поступления необходимых документов исполняются следующие операции:

открытие лицевого счета;
внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета;
внесение записей о переходе прав собственности;
внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;
внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;
внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом;
объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
закрытие лицевого счета.

10.8. На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг:

внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).

10.9. Не позднее пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются операции:

по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг;
по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

10.10. В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:

предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.

10.11. В течение семи дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре до его передачи другому реестродержателю, исполняются следующие операции:

предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.

10.12. В течение десяти дней исполняются следующие операции:

аннулирование, за исключением аннулирования ценных бумаг при конвертации.

10.13. В течение двадцати дней исполняются следующие операции:

предоставление информации из реестра по письменному запросу.

10.14. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции:

подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
сбор и обработка информации от номинальных держателей;

внесение записей о размещении ценных бумаг.

10.15. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

11. Порядок проведения операций в реестре

11.1. Открытие лицевого счета

Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (до фиксации залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

11.1.1. Открытие лицевого счета юридическому лицу

11.1.1.1. Для открытия лицевого счета юридическому лицу реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:

1) анкета зарегистрированного лица;

2) комплект документов юридического лица:

Копия Устава, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом или, в случае если государственная регистрация новой редакции Устава (изменений в Устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами, либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия Устава (изменений в Устав) или копия, заверенная ЦБ РФ или его территориальными органами;

Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, подтверждающего данные о государственной регистрации, указанные в Анкете юридического лица: копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии) или копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 г., удостоверенная нотариально (для юридических лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 г.);

Документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

3) иные документы, предусмотренные Правилами.

11.1.1.2. Для открытия лицевого счета номинального держателя дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке.

11.1.1.3. Для открытия лицевого счета доверительного управляющего дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке. Данное требование не применяется, если доверительное управление связано только с осуществлением прав по ценным бумагам, и доверительный управляющий не вправе распоряжаться ценными бумагами, находящимися у него в доверительном управлении.

11.1.1.4. В случае открытия лицевого счета юридическому лицу – нерезиденту Российской Федерации документы, предоставляемые реестродержателю, должны быть оформлены в соответствии с требованиями, предъявляемыми к Доверенностям, оформленным за границей (п.6.9 настоящих Правил).

11.1.1.5. Реестродержатель производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы, предварительно определяет по Уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. В случае, если из представленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать без доверенности, реестродержатель вправе требовать предоставления дополнительных документов.

11.1.1.6. Если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписались в Анкете лично в присутствии сотрудника реестродержателя, то подписи этих лиц на Анкете должны быть засвидетельствованы нотариусом, либо реестродержателю должна быть предоставлена карточка с образцами подписей и оттиска печати, в которой подписи должностных лиц, засвидетельствованы нотариусом.

11.1.1.7. Реестродержатель проверяет полноту представления и правильность оформления документов и в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета в базе данных лицевых счетов.

11.1.2. Открытие лицевого счета физическому лицу

11.1.2.1. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет реестродержателю следующие документы:

анкету зарегистрированного лица;
документ, удостоверяющий личность.

11.1.2.2. Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя реестродержателя либо засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

11.1.2.3. Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем. При этом реестродержателюю должны быть предоставлены документы, подтверждающие права законных представителей, а в случае недееспособности – дополнительно должна быть предоставлена также нотариально засвидетельствованная копия решения уполномоченного органа о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности.

11.1.2.4. Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности в соответствии со свидетельством о праве на наследство, реестродержателю должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев.

11.1.2.5. При выполнении операции реестродержатель:

производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы;
проверяет полноту представления и правильность оформления документов;
в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета в базе данных лицевых счетов.

11.1.3. Открытие счета «ценные бумаги неустановленных лиц»

Если при проведении сверки после проведения в реестре операций по размещению выпуска ценных бумаг реестродержатель выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах, меньше общего количества размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), оформляется Акт сверки, который доводится до сведения Эмитента.

Открытие счета «ценные бумаги неустановленных лиц» и зачисление на него ценных бумаг производится по письменному распоряжению Эмитента на основании Акта сверки в течение трех дней после получения письменного распоряжения Эмитента.

11.1.4. Открытие лицевого счета владельца акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию

Владельцем акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию, в реестре указывается соответственно Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения.

Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования реестродержателю предоставляются следующие документы:

анкета зарегистрированного лица;
копия утвержденного положения (устава) об уполномоченном органе/ специализированном государственном учреждении (за исключением федерального органа исполнительной власти и специализированного государственного учреждения при правительстве Российской Федерации);
копия документа о назначении на должность лица, имеющего право действовать от имени соответствующего уполномоченного органа/ специализированного государственного учреждения.

Анкета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования должна содержать:

наименование зарегистрированного лица – Российская Федерация, наименование субъекта Российской Федерации или муниципального образования в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения;

полное наименование уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения), осуществляющего права акционера;

акт, которым был образован уполномоченный орган (специализированное государственное учреждение);

место нахождения этого органа;

почтовый адрес;

номер телефона, факса;

адрес электронной почты (при наличии);

фамилия, имя, отчество должностного лица (лиц), имеющего право действовать от имени этого органа без доверенности, наименование должности;

образец подписи лица (лиц), имеющего право действовать от имени этого органа без доверенности;

образец оттиска печати этого органа;

реквизиты банковского счета, на который в соответствии с законодательством должны выплачиваться доходы по ценным бумагам.

Анкета зарегистрированного лица и копии документов, представленные для открытия лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения). Нотариального заверения образца подписи в анкете зарегистрированного лица и копий документов, представленных для открытия лицевого счета, а также предоставления нотариально удостоверенной копии банковской карточки не требуется.
11.2. Внесение изменений и дополнений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета

При изменении и дополнении любых анкетных данных лицевого счета зарегистрированными лицами предоставляются реестродержателю:

анкета зарегистрированного лица, оформленная в соответствии с п. 5.1 настоящих Правил и содержащая новые данные заявителя;
иные документы, предоставляемые для открытия лицевого счета (при их отсутствии у реестродержателя).

В случае отсутствия в предоставленной Анкете зарегистрированного лица отметки о цели ее предоставления (распоряжения о проведении операции открытия лицевого счета либо внесения данных анкеты в информацию лицевого счета) реестродержатель при совпадении в предоставленной Анкете и в имеющейся у реестродержателя информации лицевого счета следующих данных (необходимых для идентификации лица, предоставившего Анкету):

наименование - для юридического лица; фамилия, имя, отчество - для физического лица;
номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, дата регистрации - для юридического лица; вид, серия и номер документа, удостоверяющего личность - для физического лица

вносит данные представленной Анкеты в информацию лицевого счета.

В случае отсутствия в предоставленной Анкете зарегистрированного лица отметки о цели ее предоставления (распоряжения о проведении операции открытия лицевого счета либо внесения данных анкеты в информацию лицевого счета) и при наличии в реестре лицевого счета зарегистрированного лица с наименованием (Ф.И.О.), совпадающим с наименованием (Ф.И.О.), указанным в представленной Анкете зарегистрированного лица, и несовпадении таких данных как:

номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, дата регистрации - для юридического лица; вид, серия и номер документа, удостоверяющего личность - для физического лица

Реестродержатель в течение пяти дней с даты предоставления Анкеты направляет обратившемуся лицу мотивированный отказ с запросом о цели предоставления Анкеты и указанием необходимости предоставления всех должным образом оформленных документов, подтверждающих изменение реквизитов лицевого счета, в случае необходимости их изменения.

В случае отсутствия в предоставленной Анкете зарегистрированного лица отметки о цели ее предоставления (распоряжения о проведении операции открытия лицевого счета либо внесения данных анкеты в информацию лицевого счета) и при отсутствии в реестре лицевого счета зарегистрированного лица с наименованием (Ф.И.О.), указанным в представленной Анкете зарегистрированного лица, реестродержатель в течение трех дней с даты предоставления Анкеты открывает в реестре новый лицевой счет.

11.2.1. Изменение и дополнение анкетных данных лицевого счета физическими лицами

В случае изменения фамилии, имени, отчества зарегистрированного лица реестродержателю с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, дополнительно предоставляются:

оригинал (предъявляется) или нотариально удостоверенная копия Свидетельства о браке (расторжении брака) или Свидетельства об изменении имени или иного документа, подтверждающего факт такого изменения;

При изменении данных документа, удостоверяющего личность, реестродержателю с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, дополнительно предоставляются:

паспорт (предъявляется) с проставленной на девятнадцатой странице отметкой о ранее выданных документах, удостоверяющих личность (при этом реестродержатель снимает копии со второй, третьей и девятнадцатой страниц паспорта, зарегистрированное лицо заверяет их своей подписью), либо
письменное подтверждение эмитентом факта изменения данных документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица и соответствия личности заявителя зарегистрированному лицу, либо
справка из ОВД или паспортного стола по месту жительства о замене паспорта с указанием прежних и новых паспортных данных.

Предъявление отметки о ранее выданных документах, удостоверяющих личность, на девятнадцатой странице паспорта, а также предоставление письменного подтверждения эмитента либо справки из ОВД (или другого органа, осуществившего выдачу нового документа, удостоверяющего личность) при внесении в реестр записей об изменении данных документа, удостоверяющего личность, не требуется при выполнении следующих условий:

у реестродержателя имеется надлежащим образом оформленная Анкета зарегистрированного лица;
на имеющейся у реестродержателя Анкете и новой Анкете зарегистрированного лица, заполненной и предоставленной надлежащим образом, совпадают следующие данные:

фамилия, имя, отчество;
число, месяц, год рождения либо настоящее место проживания (регистрации) либо информация о прежнем месте проживания (указанном в предоставленной ранее Анкете) указана в предъявленном новом документе, удостоверяющем личность;
образец подписи акционера.

11.2.2. Изменение и дополнение анкетных данных лицевого счета юридическими лицами

При изменении наименования помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:

устав (новая редакция) или изменения к уставу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия устава (изменений в устав) или копия, заверенная ЦБ РФ или его территориальными органами;
свидетельство о государственной регистрации юридического лица, подтверждающее данные о государственной регистрации, указанные в Анкете юридического лица: копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии) или копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 г., удостоверенная нотариально (для юридических лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 г.);
свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами - копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, подтверждающей данное изменение, удостоверенная нотариально.

При изменении данных о государственной регистрации помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:

свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами - копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, подтверждающей данное изменение, удостоверенная нотариально.

При изменении юридического адреса помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:

изменения к уставу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия устава (изменений в устав) или копия, заверенная ЦБ РФ или его территориальными органами;
свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами - копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, подтверждающей данное изменение, удостоверенная нотариально.

При смене должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, реестродержателю предоставляются:

документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право в соответствии с Уставом действовать от имени юридического лица без доверенности;

анкета зарегистрированного лица;
нотариально удостоверенная копия банковской карточки – в случае, если указанные должностные лица не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя реестродержателя.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 13

	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...		Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого... Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом...		Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг... Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества

Похожие: