Скачать 1.36 Mb.
|
11.2.3. Для отмены статуса «ценные бумаги неустановленного лица» реестродержателю предоставляются:
11.2.4. При внесении изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета реестродержателю обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации. 11.2.5. При выполнении операции реестродержатель:
11.3. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги 11.3.1. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли-продажи, мены или дарения, добровольного исполнения решения суда 11.3.1.1. Для внесения записей о переходе прав собственности в результате сделок купли-продажи, мены или дарения реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы: передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с п. 5.2. настоящих Правил; документы владельца, передающего ценные бумаги, предоставляемые при открытии лицевого счета в соответствии с п. 11.1 настоящих Правил (при их отсутствии); письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки (при отчуждении имущества несовершеннолетнего до 14 лет); письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям при совершении сделки с ценными бумагами несовершеннолетнего от 14 лет (в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации); письменное разрешение органов опеки и попечительства при совершении сделки с ценными бумагами, принадлежащими недееспособному; документы, необходимые для открытия лицевого счета лицу, приобретающему права на ценные бумаги (в случае их отсутствия у реестродержателя). 11.3.1.2. При выполнении операции реестродержатель осуществляет следующие проверки: производит идентификацию лица, предоставившего документы, и наличие у него необходимых полномочий; проверяет правильность оформления и полноту представления документов; проверяет полномочия лица, передающего ценные бумаги, в том числе производит сверку подписи указанного лица с имеющимся у реестродержателя образцом подписи в Анкете данного зарегистрированного лица; проверяет наличие необходимого количества ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; проверяет наличие в реестре лицевого счета лица, принимающего ценные бумаги; проверяет наличие в реестре документов лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, в том числе, Анкеты зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета в соответствии с п.11.1 настоящих Правил; проверяет отсутствие обстоятельств, препятствующих передаче ценных бумаг (обременение обязательствами, блокировки и т.д.); во избежание исполнения поддельных, подложных документов в случаях и порядке, предусмотренных п. 8.3.2 настоящих Правил, осуществляет дополнительный контроль за проведением операций. 11.3.1.3. В случае положительных результатов проверок, указанных в п.11.3.1.2, реестродержатель вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. В противном случае реестродержатель в течение 5 (пяти) дней с даты приема документов направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе выполнения операции, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих выполнению операции. 11.3.2. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования 11.3.2.1. При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования реестродержателю предоставляются:
В случае, если в круг наследников входят несовершеннолетние дети или недееспособные лица и их законные представители, опекуны и попечители, то соглашение о разделе наследственного имущества не может быть заключено до совершеннолетия детей. 11.3.2.2. Соглашение о разделе ценных бумаг между наследниками за несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет подписывают их законные представители; при достижении четырнадцати лет - соглашение подписывается несовершеннолетними собственноручно. 11.3.2.3. В случае, если наследники не могут прийти к соглашению о разделе ценных бумаг, реестродержателем осуществляется открытие одного лицевого счета с указанием реквизитов всех наследников и зачисление на него общего количества ценных бумаг, указанного в свидетельстве о праве на наследство. 11.3.2.4. Порядок выполнения операции по внесению в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования аналогичен указанному в п.п. 11.3.1.2-11.3.1.3, за исключением проверки полномочий лица, передающего ценные бумаги. В случае, если ранее реестродержателем было произведено блокирование операций по лицевому счету наследодателя на основании информации о смерти акционера - перед внесением записей о переходе прав собственности в результате наследования реестродержателем вносится в реестр запись о прекращении блокирования. 11.3.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда 11.3.3.1. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
11.3.3.2. Документы судебных органов, исполнительные листы принимаются к исполнению в следующих случаях:
Постановление судебного пристава – исполнителя может быть вручено реестродержателю лично судебным приставом-исполнителем либо направлено по почте службой судебных приставов. Решение суда должно быть подписано выдавшим его судьей (судьями), заверено печатью суда. Копия решения суда удостоверяется штампом с надписью «Копия верна» и подписью сотрудника канцелярии суда. Исполнительный документ должен быть подписан выдавшим его лицом и заверен печатью. Для проведения операции в реестре реестродержателю может быть предъявлен только подлинник исполнительного документа либо его дубликат. 11.3.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации юридического лица 11.3.4.1. При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате реорганизации реестродержателю предоставляются:
11.3.4.2. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц). 11.3.5. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации Особенности внесения в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации. 11.3.6. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица 11.3.6.1. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
11.3.6.2. Распоряжения, необходимые для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного лица должны быть подписаны председателем ликвидационной комиссии. 11.3.6.3. Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть подписана председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица, принявшего решение о добровольной ликвидации. 11.3.6.4. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица при несостоятельности (банкротстве), реестродержателю должно быть предоставлено решение суда. 11.3.7. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате внесения ценных бумаг в уставный капитал При внесении в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате их внесения в уставный капитал хозяйственного общества, товарищества или иного зарегистрированного в установленном порядке лица реестродержателю предоставляются:
11.4. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя/ доверительного управляющего 11.4.1. Для внесения в реестр записей о зачислении на счет или списании ценных бумаг со счета номинального держателя реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
Реестродержатель не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом. 11.4.2. Для внесения в реестр записей о зачислении на счет или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
11.4.3. Порядок исполнения вышеуказанных в п. 11.4 операций аналогичен указанному в п.п. 11.3.1.2-11.3.1.3. 11.4.4. Зачисление на лицевой счет номинального держателя и списание с лицевого счета номинального держателя заложенных ценных бумаг. 11.4.4.1. Передача заложенных ценных бумаг (с переходом или без перехода прав собственности) на лицевой счет номинального держателя. Для передачи заложенных ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя реестродержателю предоставляются: передаточное распоряжение, содержащее указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами, и иные документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами для исполнения операции по передаче ценных бумаг в номинальное держание (с переходом или без перехода прав собственности). При этом передаточное распоряжение должно быть подписано владельцем ценных бумаг (являющимся залогодателем) или его уполномоченным представителем, а также залогодержателем или его уполномоченным представителем (если условиями залога не предусмотрено распоряжение заложенными ценными бумагами без согласия залогодержателя). При получении передаточного распоряжения о передаче заложенных ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя реестродержатель:
11.4.4.2. Передача (с переходом или без перехода прав собственности) заложенных ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя на лицевой счет владельца. Для внесения в реестр записей о списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, зачислении их на лицевой счет владельца и фиксации в реестре залога реестродержателю помимо передаточного распоряжения, содержащего указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами, должны быть дополнительно предоставлены:
В случае если реестродержателю при предоставлении передаточного распоряжения (на списание с лицевого счета номинального держателя), свидетельствующего о залоге указанных в нем ценных бумаг, не предоставлены также все документы, необходимые для внесения в реестр записей о фиксации залога, номинальному держателю направляется мотивированный отказ. 11.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) по лицевому счету Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, предназначенная для предотвращения внесения в реестр записей по лицевому счету за исключением записей о глобальных операциях по распоряжению эмитента или уполномоченных государственных органов, повторного блокирования операций по иному основанию. Блокирование операций с выпуском ценных бумаг (при наложении запрета на проведение операций с ценными бумагами указанного выпуска) – операция, предназначенная для предотвращения перерегистраций ценных бумаг данного выпуска. Блокирование ценных бумаг по лицевому счету – операция, предназначенная для предотвращения списания ценных бумаг с лицевого счета. 11.5.1. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится на основании следующих документов:
11.5.2. Блокирование и прекращение блокирования ценных бумаг по лицевому счету производится на основании следующих документов:
11.5.3. При внесении в реестр записи о блокировании (прекращении блокирования) операций (ценных бумаг) по лицевому счету реестродержатель вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
В случае поступления документа, предписывающего осуществить блокирование операций (ценных бумаг) по лицевому счету, который уже заблокирован, реестродержатель обязан произвести повторное блокирование. При снятии одного блокирования – второе действует до его отмены. 11.5.4. Блокирование (прекращение блокирования) операций (ценных бумаг) на основании документов (решений, определений, постановлений) судебных и иных уполномоченных государственных органов. Документы судебных органов, исполнительные листы, постановления судебных приставов-исполнителей принимаются к исполнению в порядке, аналогичном п.11.3.3. Постановление, выданное судьей по уголовному делу, должно быть подписано выдавшим его должностным лицом и заверено печатью. Реестродержателю должен быть предоставлен подлинник постановления. Запись о прекращении блокирования может быть внесена в реестр на основании исполнительного документа, выданного тем же органом, по решению которого произведено блокирование, но при этом тем же или другим должностным лицом (например, другим судебным приставом-исполнителем или судьей) – в рамках одного и того же дела. Если блокирование операций (ценных бумаг) по лицевому счету проведено по постановлению судебного пристава-исполнителя о наложении ареста как меры по обеспечению иска, то запись о прекращении такого блокирования может быть внесена в реестр на основании определения судебного органа об отмене мер по обеспечению иска. В случае наложения ареста на ценные бумаги при обращении взыскания на имущество должника судебным приставом-исполнителем составляется Акт ареста ценных бумаг. В Акте ареста ценных бумаг указываются общее количество арестованных ценных бумаг, их вид и номинальная стоимость, государственный регистрационный номер, сведения об эмитенте, месте учета прав владельца ценных бумаг, а также о документе, удостоверяющем право собственности должника на арестованные ценные бумаги. Акт описи и ареста имущества подписывается судебным приставом-исполнителем и должностным лицом реестродержателя (В Акте: должнику - зарегистрированному лицу объявляется запрет на совершение с ценными бумагами любых действий, а арестованные ценные бумаги передаются на ответственное хранение под роспись сотрудника реестродержателя). Держатель реестра не вправе совершать операции, связанные с осуществлением должником права распоряжения арестованными ценными бумагами, и предпринимать какие-либо действия в отношении ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим распоряжением судебного пристава-исполнителя. Судебный пристав-исполнитель может также принять решение об ограничении владельца ценных бумаг в праве пользования ими (например, голосования на собрании акционеров), о чем указывает в постановлении – только если указано в резолютивной части судебного акта. Арест ценных бумаг не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска арестованных ценных бумаг. Арест, наложенный на ценные бумаги, распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена. Все доходы по арестованным ценным бумагам подлежат зачислению эмитентом на депозитный счет соответствующего подразделения службы судебных приставов с последующим направлением их на погашение задолженности должника. 11.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг 11.6.1. Обременение ценных бумаг обязательствами выполняется реестродержателем:
Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они учитываются. 11.6.2. Для внесения в реестр записей о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и об обременении заложенных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, реестродержателю предоставляется:
11.6.3. Для регистрации в реестре прекращения залога в связи с исполнением обязательства Реестродержателю предоставляется:
11.6.4. Для внесения записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда (во внесудебном порядке) при наличии соответствующего условия залога, зарегистрированного в реестре, реестродержателю предоставляются:
к которому должна быть приложена:
а также следующие документы: в случае реализации заложенных ценных бумаг на торгах:
в случае, если в соответствии с условиями соглашения залогодателя и залогодержателя реализация заложенных ценных бумаг осуществляется путем продажи их залогодержателем третьему лицу (без проведения торгов):
в случае, если в соответствии с условиями соглашения залогодателя и залогодержателя заложенные ценные бумаги поступают в собственность залогодержателя:
Для внесения записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда реестродержателю предоставляются:
В случае, если к предоставленному реестродержателю Распоряжению о прекращении залога, подписанному залогодателем или его уполномоченным представителем, приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца, реестродержателем осуществляется внесение в реестр записи о прекращении залога. 11.6.5. Порядок регистрации уступки прав по договору о залоге ценных бумаг. При уступке прав по договору о залоге внесение записи о залоге по лицевому счету нового залогодержателя и записи о залогодержателе по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя осуществляются реестродержателем на основании Распоряжения о передаче права залога. 11.7. Выполнение операций по счету «ценные бумаги неустановленных лиц» 11.7.1. В случае, если при формировании реестра или при размещении ценных бумаг выявлено, что количество ценных бумаг, учитываемое на лицевых счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных бумаг данного вида, категории, реестродержатель зачисляет указанную разницу на лицевой счет «ценные бумаги неустановленных лиц». Зачисление осуществляется по письменному указанию Эмитента. 11.7.2. Списание ценных бумаг со счета «ценные бумаги неустановленных лиц» производится на основании письменного распоряжения Эмитента, подтверждающего факт размещения ценных бумаг указанным в распоряжении владельцам и содержащего ссылку на первичный документ, подтверждающий размещение. 11.8. Выполнение операций по лицевым счетам, имеющим статус «ценные бумаги неустановленного лица» Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» является внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, с отменой данного статуса. Дополнение данных лицевого счета и снятие статуса «ценные бумаги неустановленного лица» производится при предоставлении реестродержателю полностью заполненной Анкеты и документов, необходимых для идентификации зарегистрированного лица, например:
11.9. Внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу Для внесения в реестр записи о конвертации конвертируемых ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу, реестродержателю должно быть предоставлено распоряжение о конвертации, подписанное зарегистрированным лицом. 11.10. Объединение лицевых счетов в реестре 11.10.1. Операция объединения лицевых счетов производится:
при наличии в реестре эмитента нескольких лицевых счетов, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу. 11.10.2. Операция объединения лицевых счетов производится при условии полного совпадения следующих данных о зарегистрированном лице по всем лицевым счетам, подлежащим объединению: Для физического лица:
Для юридического лица:
11.10.3. При проведении операции объединения лицевых счетов реестродержатель осуществляет следующие действия:
11.11. Закрытие лицевого счета 11.11.1. Операция закрытия лицевого счета производится:
11.11.2. Операция закрытия лицевого счета осуществляется реестродержателем только при условии отсутствия ценных бумаг на закрываемом счете. 11.12. Порядок исполнения операций, выполняемых по поручению эмитента, и иных операций с выпусками ценных бумаг 11.12.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг 11.12.1.1. Внесение информации об эмитенте, о выпуске ценных бумаг, зачисление ценных бумаг на эмиссионный счет эмитента. Внесение записей в реестр осуществляется реестродержателем на основании следующих документов, полученных от эмитента:
Реестродержатель осуществляет следующие действия по внесению записей в реестр: 1) вносит в реестр информацию об эмитенте в соответствии с п.4.2 настоящих Правил; 2) вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с п.4.3 настоящих Правил; 3) открывает эмиссионный счет эмитента и зачисляет на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг. 11.12.1.2. Размещение дополнительных акций путем распределения среди акционеров. При размещении дополнительного выпуска акций путем распределения их среди акционеров внесение записей в реестр производится на основании документов, указанных в п.11.12.1.1. Операции по размещению дополнительного выпуска акций среди акционеров производятся в день, указанный в Решении о выпуске ценных бумаг. Список лиц, которым подлежит размещение дополнительных акций, определяется на дату, указанную в Решении о выпуске. |
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... | ||
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют... | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... | ||
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... | Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... | ||
Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... | ||
Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом... | Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,... |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |